二○二○年度董事会工作报告
    沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严
格按照《公司法》等法律法规以及《公司章程》《董事会议
事规则》的规定和要求规范运作，贯彻执行股东大会的各项
决议，及时履行信息披露义务，完善公司治理运行机制。现
将公司董事会 2020 年度的工作情况报告如下：
    一、主要经营指标完成情况
    本年度公司积极开拓外部市场，拼抢合同订单，通过产
品促销等活动努力扩大市场份额，完成营业收入 13.43 亿元，
较上年同期增加 3.41 亿元，同比上升 34.03%。全年实现归
属于母公司净利润-7.23 亿元，较上年同期减亏 22.65 亿元，
同比增加 75.81%。
    二、报告期董事会工作情况
    （一）董事会建设及运作情况
    1.董事会制度建设
    公司董事会由七名董事组成，其中独立董事三人。董事
会依据股东大会授权及《公司章程》规定行使日常决策职权。
公司设董事长 1 人，为公司法定代表人。公司设总经理 1 人，
对董事会负责。
    董事会根据《公司法》《上市公司治理准则》等相关法
律法规规定，制订了详细的规范性制度文件。本年度公司董
事会根据公司司法重整后注册资本的变化、控股股东的变更
及治理结构的调整，及时完成了对《公司章程》的修订。
    2.董事会换届情况
    2020 年公司第 8 届董事会任期届满，公司进行了新一届
董事会换届。公司董事会人员结构、专业水平进一步优化。

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    3.董事会会议召开及决议情况
    本年度公司董事会以现场结合通讯的方式共召开了 13
次会议，审议议案 45 项。董事会会议的召集、召开与表决
程序符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，
公司董事会决议公告均及时刊登在指定媒体上，供投资者查
阅。
    4.董事会专门委员会运行情况
    公司董事会设立战略与投资委员会、审计与风险委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会及预算管理委员会。专
门委员会为董事会重大决策提供咨询、建议，对董事会负责。
    本年度董事会各专门委员恪尽职守、诚实守信地履行职
责，各专门委员会共召开会议 8 次，其中审计委员会召开 3
次会议、提名委员会召开 2 次会议、预算委员会召开 2 次会
议、薪酬与考核委员会召开 1 次会议。各专门委员会发挥各
自的专业特长、技能和经验，切实维护公司及股东特别是社
会公众股股东的权益。
    5.董事会对股东大会决议的执行情况
    本年度公司共召开了 6 次股东大会，全部由董事会召集。
股东大会采用现场投票表决与网络投票表决相结合的方式，
依法对公司相关事项作出决策。公司董事会按照相关法律法
规以及《公司章程》的规定，认真履行职责并严格执行了股
东大会决议，不存在股东大会要求董事会整改事项。
    （二）2020 年董事会重点工作开展情况
    1.依法治企情况
    报告期内，董事会贯彻落实党中央关于全面依法治国的
战略部署，持续推动企业主要负责人切实履行法治建设第一


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责任人职责，持续优化法治建设工作机构职能，依规履行职
能、开展工作，深入推进法治宣传教育，持续关注公司法治
建设推进情况。董事会认为，公司建立了完善的法治运行机
制，制度健全、机构完整、职能清晰，法治工作能够有效监
督防范并化解重大法律风险。
   2.内部控制体系建设情况
   公司董事会高度重视内控体系建设和监督工作。内控体
系覆盖公司各领域、部门及所属单位, 公司明确各部门及单
位的内控工作职责，落实业务部门内控体系有效运行责任，
加强内控体系检查评价和审计监督工作，全方位、多手段优
化内控体系，有效发挥内控体系强基固本、防控风险的重要
作用。根据内控自评结果，公司已按照企业内部控制规范体
系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制，同时公司未发现非财务报告内部控制重大缺
陷。
   3.继续推动公司改革与重组情况
   （1）推进司法重整后续事宜
   一是落实重整计划，按期推进债权偿付；二是全力推进
刀架、钣焊等六户企业的人员及业务转移，按期完成交接；
三是完成沈阳机床银丰铸造有限公司和沈阳优尼斯智能装
备有限公司的司法重整程序；四是根据政府收储计划，组建
功能部件园迁建工作组，推进土地收储、拍卖和车间设备迁
建事宜。
   （2）梳理业务体系，聚焦主业发展，筹划子公司股权
出售
   通过对公司业务体系梳理，考虑公司整体运营状况，基


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于机床主业的未来发展思路，公司审议通过了《关于以公开
挂牌方式出售子公司股权及相关债权的议案》，以公开挂牌
的方式出售对上海优尼斯工业服务有限公司和沈阳机床（东
莞）智能装备有限公司两家子公司 100%的股权及相关债权。
虽受不可控因素未完成交易，但进一步明确了公司聚焦机床
主业的发展方向。
    （3）公司内部收入分配、劳动用工、人事制度改革
    一是着重从人事工作层面进行改革，打造干部“能上能
下”、员工“能进能出”、薪酬“能增能减”的新机制，助
力公司改革发展；二是健全职业经理人制度，以干部公开选
聘的方式，对公司职业经理人实行“市场化选聘、契约化管
理、差异化薪酬、市场化退出”机制，本年度董事会进行了
职业经理人的市场化选聘工作，选聘职业经理人 7 人，董事
会结合实际情况制定了《职业经理人领导人员薪酬激励管理
办法（试行）》；三是开展员工公开竞聘工作，实施全员择
优上岗，有效压缩职工数量；四是打造突出薪酬的价值导向
及有竞争力的薪酬体系，从干部到员工真正做到按贡献分
配。
    4.充分发挥董事会定战略作用，聚焦高质量发展情况
    （1）公司发展战略与规划的制订情况
    公司筹建“十四五”规划编制领导小组和专业小组，以
服务国家战略为出发点，以满足市场需求为落脚点，以科技
创新为驱动力，以机制改革为突破点，本年度完成了“十三
五”总结、启动“十四五”总体规划及各专项规划。初步明
确了公司在集团装备制造板块中的定位、愿景和发展路径。
推动公司产品逐步由中低档向中高档转换，向“智能、高效、


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自动化”战略转型，努力解决“卡脖子”技术难题，实现核
心技术和产业链的自主可控。
    （2）公司核心竞争力培育与提升情况
    公司积极升级老产品，研发新产品，提升自主创新能力。
一是完善技术体系建设，建立健全公司科技创新机制，对公
司科技发展规划制定、科技项目管理、科研平台建设、成果
与奖励管理、知识产权管理、协同创新管理、科技信息统计
管理、高新技术公司认定管理等内容进行统一规划。二是规
划了产品发展方向，制订了产品策略和产品研发计划，共完
成 11 款通用产品和 16 款专机产品的研发工作，产品竞争力
得到一定提升，2020 年度新产品贡献率达 13.3%。基本形成
了立式加工中心、卧式加工中心、立式数控车床、卧式数控
车床、行业专机五大系列产品格局。
    三、公司发展潜力及面临风险分析
    （一）发展潜力
    一是实力雄厚的科技创新主体。公司拥有涵盖机床研
发、工艺设计等多技术领域的复合人才队伍，先后承担、完
成了多项数控机床领域的重要科研课题与尖端产品研发工
作，具有完善的中间试验条件，拥有较为先进的研发试验测
试设备，拥有主导产品关键技术知识产权，已具备为国家重
点项目和国民经济各部门提供成套技术装备的能力。
    二是长期积累与沉淀的制造工艺。公司经过多年的工艺
技术沉淀，构建了机床制造工艺技术体系，涵盖铸造、加工、
装配、喷漆、测量、测试工艺技术等，形成了较为全面的工
艺技术能力，以及专有的制造技术，满足数控车床、加工中
心等产品的生产制造要求。


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    三是公司销售和服务网络具有明显竞争优势。经过多年
的市场耕耘，公司形成全面覆盖中国工业各个细分市场的销
售网络。在主要城市设立主渠道,可为客户提供销售、售后、
技术支持一体服务，更加贴近用户。
    四是高素质的行业人才队伍。基于“打造一支结构科学、
专业突出、国际化人才队伍”的人才价值观，公司致力于经
营管理人才、专业技术人才、科技人才、技能人才“四支队
伍”建设，实施开放多维人才培养模式，储备优秀人才。强
化人才梯队建设，培育工匠精神，孕育了享受国务院特殊津
贴获得者、全国劳动模范、全国五一劳动奖章获得者、专业
领域领军人物、大工匠、全国技术能手等高层次技术人才和
高技能人才，为公司高质量发展提供了坚实的高素质行业人
才队伍。
    五是国有上市公司平台优势。公司可借助上市平台，优
化公司的财务结构，降低公司的财务杠杆，减轻公司的现金
流压力。上市平台对公司品牌的溢价有深刻的影响，在商务
合作中更具优势。
    （二）公司面临的主要风险
    （1）行业竞争日趋激烈
    机床工业行业是充分竞争行业，产业集中度低，行业竞
争激烈，长期同质化竞争严重，呈现“高端失守、低端混战”
的局面。高端市场被国际一流生产企业牢牢把控，并在高端
敏感领域对我国限制、禁运和技术封锁；同时外资企业通过
在中国本土设厂，有效降低了产品成本，挤压了国产机床份
额。
    （2）新冠疫情持续冲击


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   2020 年初爆发的新冠肺炎疫情，对国民经济造成冲击。
随着经济增长方式的转变，固定资产投资规模增速也在减
缓，机床作为投资拉动型的生产资料商品，短期内市场需求
受到较大影响。
   （3）中美贸易战影响加深
   中美贸易战是一场持久战及科技战，对我国的制造业的
发展既是挑战也是机遇。短期来看，美国通过单边贸易保护
等方式推动美国制造业回流，影响国际资本流向，打压了中
国制造业；但从长期来看，也推进了我国加强核心技术研发
的步伐，促进了我国制造业的转型升级。
   四、2021 年董事会重点工作
   2021 年是“十四五”规划开局之年。世界经济形势仍然
复杂严峻，公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思
想为指导，立足新发展阶段，抢抓国家发展战略机遇，强化
科技创新、推进协同融合、深化机制改革、优化业务布局，
努力实现“十四五”良好开局。
   公司董事会将继续发挥“定战略、作决策、防风险” 的
作用，组织和领导公司经营管理层及全体员工围绕战略目
标，全心全意投入到工作中，切实履行勤勉尽责义务，努力
争创良好的业绩回报股东。
   （一）持续加强党的建设，将党建优势转化为发展优势
   2021 年，公司董事会将继续认真落实党中央决策部署，
持续加强党的建设。坚持以党的政治建设为统领，深入学习
贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想；着力加强组织建
设，推进党建工作与现代企业治理相融合，以高质量党建引
领、保障企业高质量发展。


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   （二）全面贯彻新发展理念，做好公司的规划与发展工
作，推动公司高质量发展
   进入新发展阶段，立足新起点，公司董事会把“十四
五”规划放在构建新发展格局的战略谋划中去推动，将“十
四五”规划与国企改革三年行动方案相衔接，与全面对标世
界一流企业管理提升行动相衔接，做到长短结合，积极谋划
新的增长点，聚焦机床核心主业，深化改革，提质增效，开
启“十四五”新征程。
   （三）抓好上市公司治理三年行动计划的落实，提升公
司治理水平
   新形势下，公司治理面临着全新的挑战，公司董事会将
对标资本市场和行业监管规则的最新要求，持续完善公司法
人治理结构，加强董事会自身建设，提升董事会科学决策能
力，确保公司规范高效运作。公司董事会将持续发挥董事会
各专门委员会、独立董事在公司治理中的重要作用，为其开
展工作提供充分支持。
   1.优化投资者关系管理，加强与大股东、战略投资者的
沟通，主动、专业、高效地开展机构投资者沟通，密切关注
行业和市场热点，与市场建立有效互动。关注投资者需求及
特点，创新投资者关系管理工作方式，多维度提升公司资本
市场形象和品牌影响力，维护股东合法权益。
   2.继续强化规范运作督导，完善下属子公司的董事会规
范建设，全面提升公司整体规范运作水平。按照证监会、交
易所对于上市公司规范运作的要求，严格遵守上市公司关联
交易、大股东行为规范、重大交易等方面的管理制度。
   3.扎实做好董事会的日常运作。董事会将严格按照法律


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法规和规范性文件的有关要求，加强信息披露管理，高质量
做好定期报告与临时报告的编制及披露。认真组织落实股东
大会各项决议，在股东大会的授权范围内进行科学、合理决
策，对经理层工作进行有效及时的检查与督导，推进公司规
范化运作水平更上一个新的台阶。
    2021 年，公司董事会将围绕公司整体战略发展目标，强
化创新驱动，聚焦主责主业，全面推动机床业务经营改善与
能力提升，推动公司高质量发展，以优异的成绩庆祝建党 100
周年！




                        沈阳机床股份有限公司董事会
                          二○二一年四月二十八日




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