沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人关锡友、主管会计工作负责人关欣及会计机构负责人(会计主管人员)金晓峰声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 9,501,968,352.94 9,328,337,108.93 1.86%
归属于母公司所有者权益 1,247,350,539.14 1,273,403,494.88 -2.05%
股本 545,470,884.00 545,470,884.00
归属于母公司所有者的每股净资产 2.29 2.33 -1.72%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 1,152,441,651.95 1,456,028,993.78 -20.85%
归属于母公司所有者的净利润 -26,052,955.74 10,266,564.51 -353.77%
经营活动产生的现金流量净额 -254,693,039.23 105,587,066.86 -341.22%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.47 0.19 -347.37%
基本每股收益 -0.05 0.01 -600.00%
稀释每股收益 -0.05 0.01 -600.00%
净资产收益率 -2.09% 0.79% -2.88%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率
-2.01% 0.47% -2.48%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 236,020.97
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
1,187,300.00
非货币性资产交换损益 67,336.00
债务重组损益 4,750,263.31
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -1,293,087.14
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,136,673.13
少数股东权益影响额 282,002.34
所得税影响额 1,980,030.98
合计 -926,806.67沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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非经常性损益项目说明：
(1)债务重组损益主要为与上游供应商进行价格谈判和债务本金缩水形成的。其中债务利得4,880,105.19 元，债务损失
129,841.88 元。
(2)除上述各项之外的其他营业外收入和支出为下属分公司缴纳的以前年度税收滞纳金。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 81,165
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投
资基金
7,486,895 人民币普通股
中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投
资基金
7,067,451 人民币普通股
中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证
券投资基金
6,212,964 人民币普通股
全国社保基金六零三组合 5,499,838 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－
个人分红
5,480,000 人民币普通股
海通－汇丰－MERRILL LYNCH
INTERNATIONAL 3,637,182 人民币普通股
中国银行－嘉实增长开放式证券投资基金 3,500,000 人民币普通股
中国银行－海富通股票证券投资基金 3,000,000 人民币普通股
中国工商银行－建信优化配置混合型证券投
资基金
2,999,938 人民币普通股
大成价值增长证券投资基金 2,115,661 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.公司长期应付款增加了22,585 万，主要为公司2 亿元融资租赁借款业务所致；
2.其他流动负债减少了2,416 万，主要为融资租赁业务产生的递延收益负2,585 万；
3.受宏观经济增速放缓、行业需求下滑等因素影响，报告期内公司主营业务收入同比下滑20.85%；与此同时公司近年资产规
模增速较快，固定性成本支出加大，导致报告期公司净利润为负。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
原股东工业公司承诺其持有的非
流通股股份自获得上市流
完全按照承诺履行,工业公司的股权过户手续已于
2008 年11 月26 日在中国证券登记结算有限责任沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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通权之日起,十二个月内不上市
交易或者转让。该项
承诺期期满后，工业公司在二十
四个月内不通过证
券交易所挂牌交易出售有限售条
件的股份
公司深圳分公司办理完毕。此次划转完成后，由沈机
集团继续履行股改承诺。
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
现股东沈阳机床（集团）有限责
任公司作出的承诺：一、本次收
购（划转）完成后，本公司在未
来12 个月内不改变
沈阳机床主营业务或者对沈阳机
床主营业务作出重大调整。
二、本次收购（划转）完成后，
本公司在未来12 个月内不对沈
阳机床或其子公司的资产和业务
进行出售、合并、与他人合资或
合作，
购买或置换资产的重组计划。
三、本次收购（划转）完成后，
不对沈阳机床现任董事会及高级
管理人员做出重大调整，没有更
改董事会中董事的人数和任期、
改选
董事的计划或建议、更换上市公
司高级管理人员的计划或建议。
完全按照承诺履行
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（包括追加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年01 月13
日 公司产业园区 实地调研 国信证券 产能及订单情况
2009 年02 月23
日 公司产业园区 实地调研
嘉实基金管理有限
公司 公司运营情况
2009 年02 月11 公司产业园区 实地调研 国海证券 利润及同业竞争情况沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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日
2009 年03 月12
日 公司产业园区 实地调研 海富通 行业发展状况
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）2009 年1 月23 日公司与交银金融租赁有限责任公司签署《融资租赁合同》，将公司价值2.24 亿元的生产设备，以“售
后回租”方式向交银金融租赁有限责任公司申请办理融资租赁业务，融资金额20,000 万元，融资期限4 年。
（2）公司控股股东沈阳机床（集团）有限公司将其持有的本公司的11,748 万股国有股（占公司总股本的21.53％）质押给国
家开发银行股份有限公司，用于为本公司向国家开发银行股份有限公司申请的2 亿元长期借款提供担保，资金使用期限为11
年，宽限期2 年。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 926,668,853.24 761,361,424.50 791,171,703.04 667,918,833.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 994,858,770.69 772,150,697.28 1,202,287,657.72 1,080,890,250.07
应收账款 1,416,477,610.76 758,496,967.36 1,218,509,212.24 760,718,077.65
预付款项 894,416,425.04 733,302,774.96 806,655,728.53 692,488,983.56
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 157,341,500.00 222,123,000.00
其他应收款 164,193,675.80 915,957,196.07 205,408,987.38 636,091,889.96
买入返售金融资产
存货 3,007,945,802.90 2,131,898,893.84 3,010,182,778.48 2,142,132,449.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 7,404,561,138.43 6,230,509,454.01 7,234,216,067.39 6,202,363,484.41
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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长期股权投资 78,609,631.94 355,065,657.77 71,857,573.28 355,065,657.77
投资性房地产
固定资产 1,450,532,582.30 741,660,419.28 1,501,965,918.93 703,297,801.50
在建工程 285,008,171.39 266,291,416.64 236,068,345.00 223,975,883.28
工程物资 4,304,258.00 4,304,258.00 4,304,258.00 4,304,258.00
固定资产清理 217,640.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 200,835,462.86 148,100,458.44 204,829,552.74 150,389,021.57
开发支出
商誉 1,097,572.74 1,097,572.74
长期待摊费用 9,036,547.24 7,378,572.66 6,232,472.81 6,231,343.34
递延所得税资产 67,765,348.04 61,750,106.09 67,765,348.04 61,750,106.09
其他非流动资产
非流动资产合计 2,097,407,214.51 1,584,550,888.88 2,094,121,041.54 1,505,014,071.55
资产总计 9,501,968,352.94 7,815,060,342.89 9,328,337,108.93 7,707,377,555.96
流动负债：
短期借款 2,758,590,206.00 2,526,500,000.00 2,893,263,300.00 2,878,438,300.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,542,233,047.92 1,329,000,000.00 1,349,942,117.70 1,081,000,000.00
应付账款 2,346,481,197.75 1,703,766,244.02 2,867,013,495.29 2,033,926,346.71
预收款项 562,209,694.29 276,766,112.19 487,686,623.38 295,744,308.69
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 108,706,434.22 70,668,869.38 83,637,422.96 54,202,976.39
应交税费 -26,049,303.75 4,783,245.36 18,680,061.26 64,483,231.74
应付利息 5,414,203.96 3,127,990.26 3,127,990.26 3,127,990.26
应付股利 8,365,518.08 8,365,518.08 38,680,454.58 8,390,954.58
其他应付款 147,088,611.36 78,265,292.98 158,799,230.05 95,741,347.80
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 7,453,039,609.83 6,001,243,272.27 7,900,830,695.48 6,515,055,456.17
非流动负债：
长期借款 490,000,000.00 490,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00
应付债券
长期应付款 225,848,449.96 225,848,449.96沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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专项应付款 146,000.00 180,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 -21,732,957.71 -21,732,957.71 2,422,442.75
非流动负债合计 694,115,492.25 694,261,492.25 42,422,442.75 40,180,000.00
负债合计 8,147,155,102.08 6,695,504,764.52 7,943,253,138.23 6,555,235,456.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 545,470,884.00 545,470,884.00 545,470,884.00 545,470,884.00
资本公积 380,496,433.90 380,496,433.90 380,496,433.90 380,496,433.90
减：库存股
盈余公积 79,681,461.15 79,681,461.15 79,681,461.15 79,681,461.15
一般风险准备
未分配利润 240,493,145.53 113,906,799.32 266,546,101.27 146,493,320.74
外币报表折算差额 1,208,614.56 1,208,614.56
归属于母公司所有者权益合计1,247,350,539.14 1,119,555,578.37 1,273,403,494.88 1,152,142,099.79
少数股东权益 107,462,711.72 111,680,475.82
所有者权益合计 1,354,813,250.86 1,119,555,578.37 1,385,083,970.70 1,152,142,099.79
负债和所有者权益总计 9,501,968,352.94 7,815,060,342.89 9,328,337,108.93 7,707,377,555.96
4.2 利润表
编制单位：沈阳机床股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,152,441,651.95 984,125,699.68 1,456,028,993.78 1,214,468,988.06
其中：营业收入 1,152,441,651.95 984,125,699.68 1,456,028,993.78 1,214,468,988.06
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,180,103,033.00 1,011,733,549.33 1,443,282,393.57 1,205,945,611.53
其中：营业成本 976,512,396.69 853,630,631.90 1,219,861,911.96 1,018,423,239.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,382,325.42 4,322,235.45 2,347,217.72 405,430.58
销售费用 59,062,207.16 46,151,012.72 66,117,685.80 46,434,531.25
管理费用 100,224,951.20 70,605,587.10 122,834,832.28 114,556,306.04
财务费用 39,921,153.08 37,024,082.45 32,120,745.81 26,126,104.16沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
4,436,035.07 -166,782.25 27,798.49 413,687.88
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-166,782.25
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-23,225,345.98 -27,774,631.90 12,774,398.70 8,937,064.41
加：营业外收入 6,572,427.46 5,252,596.78 6,946,256.19 6,705,919.12
减：营业外支出 9,761,267.45 9,274,576.81 2,795,905.01 2,683,798.67
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-26,414,185.97 -31,796,611.93 16,924,749.88 12,959,184.86
减：所得税费用 3,856,533.87 789,909.20 6,174,420.55 3,538,851.95
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-30,270,719.84 -32,586,521.13 10,750,329.33 9,420,332.91
归属于母公司所有者的净
利润
-26,052,955.74 10,266,564.51
少数股东损益 -4,217,764.65 483,764.82
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.05 0.01
（二）稀释每股收益 -0.05 0.01
4.3 现金流量表
编制单位：沈阳机床股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,430,939,850.50 998,705,796.37 1,616,225,626.41 1,310,418,691.01
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 21,789,726.55
收到其他与经营活动有关
的现金
71,758,663.66 112,974,970.15 99,608,599.29 88,366,383.26
经营活动现金流入小计1,524,488,240.71 1,111,680,766.52 1,715,834,225.70 1,398,785,074.27
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,411,345,107.22 896,135,778.10 1,342,472,156.95 1,080,244,810.53
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
167,207,157.89 119,868,554.38 136,756,649.54 118,142,696.29
支付的各项税费 114,575,016.81 87,704,123.59 37,787,144.86 22,674,067.95
支付其他与经营活动有关
的现金
86,053,998.02 40,797,896.13 93,231,207.49 84,810,618.16
经营活动现金流出小计1,779,181,279.94 1,144,506,352.20 1,610,247,158.84 1,305,872,192.93
经营活动产生的现金
流量净额
-254,693,039.23 -32,825,585.68 105,587,066.86 92,912,881.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额7,343,159.22 7,343,159.22 6,941,196.04 6,941,196.04
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计7,343,159.22 7,343,159.22 6,941,196.04 6,941,196.04
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
37,131,144.76 33,881,275.76 33,971,929.89 30,004,598.89
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计37,131,144.76 33,881,275.76 33,971,929.89 30,004,598.89
投资活动产生的现金
流量净额
-29,787,985.54 -26,538,116.54 -27,030,733.85 -23,063,402.85
三、筹资活动产生的现金流沈阳机床股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
9
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 842,660,568.29 623,448,446.65 232,450,000.00 216,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计842,660,568.29 623,448,446.65 232,450,000.00 216,000,000.00
偿还债务支付的现金 466,304,809.12 448,480,000.00 93,400,000.00 83,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
70,723,097.70 37,973,523.24 32,021,879.19 26,121,680.84
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
32,794,492.05
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计537,027,906.82 486,453,523.24 125,421,879.19 109,521,680.84
筹资活动产生的现金
流量净额
305,632,661.47 136,994,923.41 107,028,120.81 106,478,319.16
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额21,151,636.70 77,631,221.19 185,584,453.82 176,327,797.65
加：期初现金及现金等价物
余额
129,625,155.66 19,230,203.30
六、期末现金及现金等价物余额150,776,792.36 96,861,424.49 185,584,453.82 176,327,797.65
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
沈阳机床股份有限公司
董事会
二○○九年四月二十四日
