沈阳机床股份有限公司
          二〇二二年度独立董事述职报告

    2022 年度，作为沈阳机床股份有限公司的独立董事，我
们在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法
规和《公司章程》的规定和要求，恪尽职守，认真履行独立
董事职责，按时参加公司股东大会、董事会及各专门委员会
会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司整体利益以
及全体股东特别是中小股东的合法权益，现将 2022 年度履
行独立董事职责的情况汇报如下：
    一、独立董事基本情况
    （一）独立董事变动情况
    报告期内，张黎明先生由于连续担任公司独立董事已满
六年，向公司董事会申请辞去公司独立董事职务以及董事会
薪酬与考核委员会主任委员、董事会提名委员会委员职务。
公司于 2022 年 11 月 7 日召开第九届董事会第三十二次会议，
进行了公司独立董事补选工作。公司第九届董事会独立董事
分别为王英明先生、袁知柱先生和哈刚先生。
    （二）现任独立董事个人履历及兼职情况
    王英明先生，1974 年出生，中共党员，硕士研究生学历，
副教授职称。曾任三橡股份有限公司独立董事、辽宁华信律
师事务所兼职律师，辽宁恒敬律师事务所兼职律师。现任辽
宁大学法学院副教授，辽宁观策律师事务所兼职律师，辽宁
省教育厅法律顾问，葫芦岛仲裁委员会仲裁员，沈阳仲裁委


                                                      1
员会仲裁员，沈阳机床股份有限公司独立董事。
    袁知柱先生，1981 年出生，中共党员，博士研究生学历，
副教授职称。曾任东北大学工商管理学院会计系讲师，沈阳
远大智能工业集团股份有限公司独立董事。现任东北大学工
商管理学院会计系主任、副教授，本钢板材股份有限公司及
沈阳机床股份有限公司独立董事。
    哈刚先生，1966 年出生，中共党员，大学本科学历，硕
士学位，教授职称。现任辽宁中医药大学教授、硕士生导师，
沈阳机床股份有限公司独立董事。
    二、年度履职情况
    （一）出席董事会情况
 独立董   本年应参加 亲自出席 委托出席   缺席   是否连续两次未
 事姓名   董事会次数   次数     次数     次数   亲自出席会议
王英明       12         12       0        0          否

袁知柱       12         12       0        0          否
哈刚          2         2        0        0          否

张黎明       10         10       0        0          否
    我们在充分了解公司情况的基础上，对提交股东大会、
董事会及各委员会的议案认真审议，积极参与讨论并提出合
理化建议，以谨慎的态度发表独立意见，有效保证公司运营
的合理性和公平性，对董事会各项议案均投了赞成票，没有
提出异议的情况。
    （二）专门委员会履职情况
    我们积极参与公司董事会下设的各专门委员会会议。报
告期内，审计与风险委员会召开 5 次，提名委员会召开 1 次，


                                                          2
      薪酬与考核委员会召开 2 次。报告期内，公司各专门委员会
      依据各专门委员会工作规则，独立董事均积极出席，充分发
      挥了各专门委员会的专业性。
            三、发表独立意见情况
            我们在对公司董事会决策的重大事项进行认真了解基
      础上，依据我们的专业能力和经验发表了独立的意见。报告
      期内发表的独立意见如下：
                                                                               独立       意见
 发表时间                                事项
                                                                               董事       类型
2022.1.11   1.关于计提预计负债的议案
2022.1.27   1.关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
            2.关于公司 2022 年非公开发行 A 股股票方案的议案
            3.关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案
            4.关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
            告的议案
            5.关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
            6.关于设立 2022 年非公开发行 A 股股票募集资金专用账户的议案
            7.关于公司与中国通用技术（集团）控股有限责任公司签署《附生效条
            件的非公开发行股票之认购协议》的议案
            8.关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案
            9.关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及
            相关主体承诺的议案
            10.关于《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024 年）股东回报     张黎明
            规划》的议案                                                      王英明
            11.关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案     袁知柱      同意
            12.关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次非公
            开发行股票具体事宜的议案
2022.2.28   1.二○二二年度预计日常关联交易的议案
            2.关于向通用技术集团财务公司申请综合授信额度暨关联交易的议案
2022.4.15   1.2021 年度控股股东及其关联方资金占用以及公司对外担保情况
            2.公司利润分配预案
            3.关于向通用技术集团财务公司申请综合授信额度暨关联交易事项
            4.公司内部控制自我评价报告
2022.6.7    关于与沈阳机床集团土地、房屋租赁的关联交易
2022.8.29   1.2022 年半年度控股股东及其关联方资金占用以及公司对外担保情况
            2.新增 2022 年度日常关联交易
            3.对通用技术集团财务有限责任公司的风险持续评估报告
2022.11.7   1.补选公司非独立董事、独立董事
            2.使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易


                                                                                      3
             3.关于公司与通用技术集团财务有限责任公司签署<金融服务协议>的
             关联交易议案
             4.关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案
             5.关于公司在通用技术集团财务有限责任公司开展存款等金融业务的
             风险处置预案
2022.11.23   新增 2022 年度日常关联交易额度                                 哈 刚
2022.12.14   1.拟变更会计师事务所                                           王英明
             2.债务重组                                                     袁知柱

             四、保护投资者权益方面的工作
             1.对公司信息披露工作的监督
             2022 年度，我们持续关注公司信息披露工作，督促公司
      严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规相关
      规定履行披露义务，共发布公告 85 份，公司信息披露真实、
      准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
      漏。
             2.持续关注公司内部治理和经营管理
             2022 年度，我们对公司的关联交易、财务核算与年度审
      计、董事会以及下设专门委员会的运作等情况持续关注。根
      据公司的实际情况，与公司其他董事、高管及相关工作人员
      保持密切联系，深入了解公司的生产经营情况，有效提高了
      公司治理及规范化水平，充分发挥独立董事的积极作用。
             3.培训学习情况
             2022 年度，我们注重对于法律法规和各项规章制度的学
      习，加强公司规范运作和股东权益保护的认识和理解，保护
      广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司的科学决策
      和风险防范发挥积极作用。
             五、报告期内其他事项
             1.未提议召开董事会会议；
             2.未提议聘请或解聘会计师事务所；

                                                                                 4
    3.未提议聘请外部审计机构和咨询机构。
    六、总体评价
    2022 年，我们认真履行独立董事职责，严格按照法律、
法规及公司章程的有关规定，充分利用专业知识和经验为公
司的发展提供建设性的合理建议。2023 年，我们将继续勤勉、
独立、客观地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事
会、经营管理层之间的沟通与协作，助力公司科学决策、高
质量发展。




                      独立董事：袁知柱、王英明、哈刚
                                  2023年4月27日




                                                     5