重 要 提 示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。杜胜利董事、刘冀生董事因公请假，未参加本次董事会，以通讯的方式进行了表决。 公司2002年第三季度财务会计报告未经审计。 一、 公司基本情况简介 (一)、公司名称：中文 山东东阿阿胶股份有限公司 英文 SHAN DONG DONG－E E－JIAO CO., LTD (二)、1、股票上市交易所： 深圳证券交易所 2、股票简称： 东阿阿胶 3、股票代码： 000423 (三)、1、公司注册地址： 山东省东阿县阿胶街78号 2、公司办公地址： 山东省东阿县阿胶街78号 3、邮 政 编 码： 252201 4、公司国际互联网网址： WWW.DONGEEJIAO.COM 5、公司电子信箱： webmaster@dongeejiao.com (四)、公司法定代表人： 刘维志 (五)、1、公司董事会秘书： 吴怀锋 2、公司董事会证券事务代表： 刘兴国 3、联 系 地 址： 山东省东阿县阿胶街78号 4、电 话： 0635－3264069 5、传 真： 0635－3260786 6、电 子 信 箱： liuxg@dongeejiao.com (六)、1、公司信息披露报纸： 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 2、中国证监会指定互联网网址： WWW.CNINFO.COM.CN (七)、主要会计数据和指标 表一： 指标项目 单位 2002年1－9月 净利润 元 61,151,147.63 扣除非经常性损益后的净利润＊ 元 59,886,530.71 净资产收益率 ％ 7.385 每股收益 元/股 0.224 ＊注：扣除非经常性损益项目和涉及金额： (单位：元) 营业外收支净额 －1,026,111.55 补贴收入 128,115.49 投资收益 2,162,612.98 表二： 指标项目 单位 报告期期末数 年初数 股东权益(不包含少数股东权益) 元 828,023,487.51 766,872,339.88 每股净资产 元/股 3.039 2.814 调整后的每股净资产 元/股 3.033 2.812 二、股本变动和主要股东持股情况 (一)、报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二)、公司报告期期末股东总数：65,762 户。 (三)、截止2002年9月30日前十名股东持股情况： 公司前十名股东持股情况 股东名称 拥有股数(股) 占总股本比例(％) 所持股份类别 1.聊城市国有资产管理局 80,720,923 29.62％ 国家股 2.裕元证券投资基金 3,175,333 1.17％ 社会公众股 3.汉兴证券投资基金 2,468,392 0.91％ 社会公众股 4.鸿阳证券投资基金 2,385,679 0.88％ 社会公众股 5.鹏华行业成长证券投资基金 1,527,147 0.56％ 社会公众股 6.富国动态平衡证券投资基金 1,473,401 0.54％ 社会公众股 7.汉盛证券投资基金 1,255,414 0.46％ 社会公众股 8.银丰证券投资基金 1,141,730 0.42％ 社会公众股 9.刘琰 900,000 0.33％ 社会公众股 10.天华证券投资基金 764,000 0.28％ 社会公众股 说明： 1、持股5％(含5％)以上股东所持股份报告期内未发生变动，无质押、冻结等情况。 2、前十名股东中，国家股股东与其他社会公众股股东无关联关系，社会公众股股东之间未知是否存在关联关系。 三、经营情况阐述与分析 (一)、报告期内公司经营情况 公司主业隶属中药行业，公司主营业务范围为中成药、生物制药、保健食品、药用辅料、医疗器械、包装材料的生产经营等。 根据公司战略规划和本年度经营目标，加强营销网络建设，树立“东阿阿胶”的强势品牌，积极推进营销创新，巩固省级城市，加大了地县级城市的市场开发，拓展了主导产品的消费市场。为不断满足市场、用户需求，建立了以用户为中心的经营管理体系，实施用户满意工程，于2002年9月20日获得了“全国用户满意企业”称号，进一步提高产品质量和用户满意度。加强原料系统管理，加快新疆、中亚等驴皮原料基地的建设步伐，为提高自身竞争力奠定基础。强化内部管理，推行阳光比价采购工程，以预算管理为平台，降低成本费用，提高资金效益，为全年各项经营指标的完成奠定了坚实的基础。 2002年1－9月份公司实现主营业务收入35,776万元，比去年同期的28,869万元，增长23.93％；净利润6,115万元，比去年同期增长0.87％；达到每股收益0.224元/股。 (二)、公司的投资项目进度情况 1、报告期内，公司募集资金项目投入情况： 公司于2000年7月实施了2000年增资配股方案，共募集资金总额335,351,912元，扣除发行费用后，实际募集资金322,655,409元。其中包括非货币资金59,026,700元，货币资金263,628,709元。募集资金投资进度情况表 单位：万元 项目名称 承诺投资额 报告期投资 累计投资额 项目投资进度(％) 1、阿胶产品二次开发 14,950 2,707.50 10,067.50 67.34 中药现代化 2、药用辅料技术改造 7,530 176.5 1,961.50 26.05 3、整合、完善公司 4,986 1595.5 4,487.50 90.00 市场营销网络 4、企业资源计划 1,712 70.2 1,536.20 89.73 (ERP)管理 合计 29,178 4,549.70 18,052.70 61.87 截至2002年9月30日，募集资金累计投资额18,052.70万元，占实际募集资金中货币资金26,362.87万元的68.48％。 项目未达到计划进度的原因是为确保项目实施质量，公司在项目的前期设计、质量标准控制、工艺设备研究、设备选型等方面占用时间较多，影响了部分项目计划的实施进度；其中，药用辅料技术改造项目根据市场调研控制了投资规模，并将原计划购置的进口设备改用国产设备，降低了投资成本。 2、 非募集资金使用情况： 截止报告期期末企业文化中心(阿胶博物馆)建设已基本完成，目前投入2,562万元。 (三)、报告期内经营成果及期末财务状况 1、 经营成果方面 (1)主营业务收入、主营业务利润和净利润对比表 单位：人民币万元 项目 2002年1－9月 2001年1－9月 增(＋)减(－)(％) 主营业务收入 35,776 28,869 23.93 主营业务利润 21,730 17,382 25.01 净利润 6,115 6,062 0.87 注：变动的主要原因是 主营业务收入比去年同期增加了23.93％，主要是本报告期进一步推行营销网络建设，加大营销力度，促进公司主导产品阿胶及阿胶系列产品销售增加，同时子公司山东阿华医药贸易有限公司、湖北金马中成药有限公司的收入也是本报告期主营业务收入增加的因素之一。 主营业务利润比去年同期增长25.01％，主要是主营业务收入增加影响。 净利润比去年同期增长0.87％，增长幅度低于主营业务利润增长幅度，主要是因为本年度公司执行33％的所得税税率；而去年同期执行33％的所得税税率，返还18％的优惠政策。 (2) 收益及费用占利润总额的比例 单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月 2002年1－6月 增减(＋/－) 金额 占利润总额 金额 占利润总额 幅度(％) 比例(％) 比例(％) 利润总额 9,966 100 6,860 100 0 主营业务利润 21,730 218.04 15,096 220.06 －0.92 其他业务利润 31 0.31 22 0.32 －3.13 期间费用 11,923 119.64 8,226 119.91 －0.23 投资收益 216 2.17 55 0.80 171.25 补贴收入 13 0.13 0 0.00 ＊ 营业外收支净额 －103 －1.03 －87 －1.27 －18.90 注：变动的主要原因是 投资收益216万元为收到的上海亚创投资发展有限公司、成都新兴创业投资股份有限公司的现金分红。 营业外收支净额的减少主要是本年度公司对公益性事业的捐赠支出增加。 本报告期内无重大季节性开支发生。 本报告期内无重大非经常性损益发生。 2、 财务状况方面 各项资产占资产总额的比例 单位：人民币万元 项目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减(＋/－) 金额 占总资产 金额 占总资产 幅度(％) 比例(％) 比例(％) 总资产 96,874 100 98,591 100 0 应收帐款 5,598 5.78 5,196 5.27 9.68 其他应收款 6,366 6.57 4,841 4.91 33.81 存货 11,389 11.76 9,409 9.54 23.27 固定资产合计 26,220 27.07 21,759 22.07 22.66 短期借款 8,000 8.26 4,250 4.31 91.65 应付帐款 1,136 1.17 2,222 2.25 －48.00 其它应付款 1,042 1.08 2,840 2.88 －62.50 长期借款 0 0 3,490 3.54 ＊ 注：变动的主要原因是 (1)、应收帐款占资产总额的比例较年初增长9.68％，是市场销售规模加大影响。 (2)、本期其他应收款占资产总额比例比年初增长33.81％，主要是预付款项影响。 (3)、本报告期存货占资产总额的比例较年初增长23.27％，主要是公司为第四季度销售旺季作了必要的产品储备，其次是山东阿华医药贸易有限公司、湖北金马中成药有限公司纳入合并范围内，使存货增加。 (4)、固定资产合计占资产总额的比例较年初增长22.66％，主要是因为公司项目投资额影响。 (5)、短期借款占资产总额的比例较年初增长91.65％，主要是本期将1年内到期的长期借款转为短期借款影响。 (6)、应付帐款占资产总额的比例较年初下降48.00％，主要是为做好主要原料控制，实行招标比价降低成本，及时结算采购付款。 (7)、其他应付款占资产总额的比例较年初下降62.50％，主要是偿付了其他应付款。 (8)、本报告期内公司无重大委托理财、重大资金借贷事项发生。 (9)、本报告期内公司无重大逾期债务发生。 3、或有事项与期后事项 (1)本报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。 (2)本报告期内无重大担保事项发生。 (3)本报告期内无重大资产负债表日后事项。 4、其他重要事项： (1)公司享受的先征33％再返18％的所得税优惠政策已于2001年12月31 日到期，公司从2002年起执行33％的所得税税率。 (2)公司与上海复旦张江生物医药有限公司签订购买“重组人组织型纤溶酶原激酶技术”(tPA)协议，截至2002年9月30日公司已经按合同支付700万元。 (3)公司于2002年9月20日获得“全国用户满意企业”称号。 (4)公司对湖北金马中成药有限公司控股后已正常营业。 四、财务报告(未经审计) 1、会计报表简 要 合 并 资 产 负 债 表 2002年9月30日 编制单位：山东东阿阿胶股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 年初数 报告期期末数 项目 年初数 报告期期末数 流动资产 57,093 51,753 流动负债 18,261 13,359 长期投资 12,064 11,100 长期负债 3,490 0 固定资产净值 16,939 16,736 少数股东权益 153 712 无形资产及其他资产 7,676 7,801 股东权益 76,687 82,802 资产总计 98,591 96,874 负债与所有者 98,591 96,874 权益总计简要合并利润表 2002年9月30日 编制单位：山东东阿阿胶股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 报告期 年初至报告期末 主营业务收入 11,071 35,776 主营业务利润 6,634 21,730 其他业务利润 9 31 期间费用 3,694 11,923 投资收益 161 216 营业外收支净额 －16 －103 所得税 1,472 3,836 净利润 1,637 6,115 2、财务报表附注： (1)本报告期与前一定期报告相比，公司的会计政策、会计估计无重大变化及影响。 (2)本报告期与前一定期报告相比合并报表范围发生变化，将湖北金马中成药有限公司、山东阿华医药贸易有限公司纳入了合并报表范围内，但对总体指标影响不大。 (3)本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异及影响。 五、 备查文件 一、 载有董事长亲笔签名的第三季度报告正文。 二、 载有法定代表人、财务负责人、总会计师签名并盖章的会计报表。 三、 报告期内在中国证监会指定报刊上披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 山东东阿阿胶股份有限公司 2002年10月19日
