东阿阿胶股份有限公司
                   独立董事 2016 年度履职报告


    2016 年度本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理
准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股
股东权益保护的若干规定》等相关法律法规和《公司章程》的要求，忠实履行职
责，充分发挥独立董事的作用，及时了解公司的生产经营信息，积极出席公司
2016 年召开的相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表独立意见，对公
司信息披露情况等进行监督和核查，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现将 2016 年独立董事职责履行情况汇报如下：
    一、2016 年度出席董事会会议情况
    报告期内，公司共召开 5 次董事会，本人均亲自出席了会议。本着勤勉务实
和诚信负责的原则，在召开董事会之前，积极获取作出决议所需要的资料和信息，
所有议案经过客观谨慎的思考；在董事会上，认真审议每个议案，积极参与讨论
并提出合理化建议，为公司董事会作出科学决策起到了积极的作用。
    二、2016 年度参与董事会专门委员会工作情况
    本人在专门委员会中认真履行职责，报告期内在审计委员会中对年度财务报
告进行了审议，并与注册会计师就年报审计过程中发现的问题进行了充分沟通，
也对内部控制审计提出了相关建议；在薪酬与考核委员会中，听取了激励基金实
施情况的汇报，对公司提取 2015 年度中长期激励基金事项进行了审议。
    三、2016 年度发表的独立董事意见
    （一）2016 年 3 月 8 日召开的第八届董事会第六次会议，对公司 2015 年度
募集资金存放与使用情况、募集资金利息收入永久性补充流动资金事项、关于关
联方资金往来及对外担保事项、公司 2015 年度内部控制评价报告、公司 2015
年度利润分配预案、关于公司预计 2016 年度日常关联交易额事项、关于公司投
资金融理财产品事项、关于公司补选董事事项发表独立董事意见。
    （二）2016 年 4 月 18 日召开的第八届董事会第七次会议，对聘任德勤华永

                                                                         1
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构、公司补选董事事项发
表独立董事意见。
    （三）2016 年 8 月 11 日召开的第八届董事会第九次会议，对 2016 年半年
报关联方资金往来和对外担保事项发表了独立董事意见。
    四、日常工作情况
    作为独立董事，本人与公司管理层保持了良好的沟通，保证及时了解公司的
生产经营信息，2016 年从独立和专业角度出发对公司管理和内控建设等方面提
出了相关意见，有效地履行了独立董事的职责。
    五、其他
    （一）报告期内，没有提议召开董事会情况发生。
    （二）报告期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生。
    （三）报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    2017 年，作为独立董事，将继续本着诚信与勤勉的精神，紧密关注宏观经
济、行业发展和公司经营状况，加强与其他董事、监事和管理层的沟通，本着为
公司及全体股东负责的精神，独立、客观、公正的履行独立董事职责，充分发挥
自身专业优势和督导作用，促进公司稳健经营、规范运作，维护广大投资者特别
是中小股东的合法权益。




                                               独立董事：杜杰
                                              二〇一七年三月十日




                                                                       2
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                   独立董事 2016 年度履职报告


    2016 年度本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理
准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股
股东权益保护的若干规定》等相关法律法规和《公司章程》的要求，忠实履行职
责，充分发挥独立董事的作用，及时了解公司的生产经营信息，积极出席公司
2016 年召开的相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表独立意见，对公
司信息披露情况等进行监督和核查，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现将 2016 年独立董事职责履行情况汇报如下：
    一、2016 年度出席董事会会议情况
    报告期内，公司共召开 5 次董事会，本人均亲自出席了会议。本着勤勉务实
和诚信负责的原则，在召开董事会之前，积极获取作出决议所需要的资料和信息，
所有议案经过客观谨慎的思考；在董事会上，认真审议每个议案，积极参与讨论
并提出合理化建议，为公司董事会作出科学决策起到了积极的作用。
    二、2016 年度参与董事会专门委员会工作情况
    本人在专门委员会中认真履行职责，报告期内在审计委员会中对年度财务报
告进行了审议，并与注册会计师就年报审计过程中发现的问题进行了充分沟通，
也对内部控制审计提出了相关建议；在薪酬与考核委员会中，听取了激励基金实
施情况的汇报，对公司提取 2015 年度中长期激励基金事项进行了审议。
    三、2016 年度发表的独立董事意见
    （一）2016 年 3 月 8 日召开的第八届董事会第六次会议，对公司 2015 年度
募集资金存放与使用情况、募集资金利息收入永久性补充流动资金事项、关于关
联方资金往来及对外担保事项、公司 2015 年度内部控制评价报告、公司 2015
年度利润分配预案、关于公司预计 2016 年度日常关联交易额事项、关于公司投
资金融理财产品事项、关于公司补选董事事项发表独立董事意见。
    （二）2016 年 4 月 18 日召开的第八届董事会第七次会议，对聘任德勤华永

                                                                         3
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构、公司补选董事事项发
表独立董事意见。
    （三）2016 年 8 月 11 日召开的第八届董事会第九次会议，对 2016 年半年
报关联方资金往来和对外担保事项发表了独立董事意见。
    四、日常工作情况
    作为独立董事，本人与公司管理层保持了良好的沟通，保证及时了解公司的
生产经营信息，2016 年从独立和专业角度出发对公司管理和内控建设等方面提
出了相关意见，有效地履行了独立董事的职责。
    五、其他
    （一）报告期内，没有提议召开董事会情况发生。
    （二）报告期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生。
    （三）报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    2017 年，作为独立董事，将继续本着诚信与勤勉的精神，紧密关注宏观经
济、行业发展和公司经营状况，加强与其他董事、监事和管理层的沟通，本着为
公司及全体股东负责的精神，独立、客观、公正的履行独立董事职责，充分发挥
自身专业优势和督导作用，促进公司稳健经营、规范运作，维护广大投资者特别
是中小股东的合法权益。




                                               独立董事：路清
                                              二〇一七年三月十日




                                                                       4
                      东阿阿胶股份有限公司
                   独立董事 2016 年度履职报告


    2016 年度本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理
准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股
股东权益保护的若干规定》等相关法律法规和《公司章程》的要求，忠实履行职
责，充分发挥独立董事的作用，及时了解公司的生产经营信息，积极出席公司
2016 年召开的相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表独立意见，对公
司信息披露情况等进行监督和核查，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其
是中小股东的合法权益。现将 2016 年独立董事职责履行情况汇报如下：
    一、2016 年度出席董事会会议情况
    报告期内，公司共召开 5 次董事会，本人均亲自出席了会议。本着勤勉务实
和诚信负责的原则，在召开董事会之前，积极获取作出决议所需要的资料和信息，
所有议案经过客观谨慎的思考；在董事会上，认真审议每个议案，积极参与讨论
并提出合理化建议，为公司董事会作出科学决策起到了积极的作用。
    二、2016 年度参与董事会专门委员会工作情况
    本人在专门委员会中认真履行职责，报告期内在审计委员会中对年度财务报
告进行了审议，并与注册会计师就年报审计过程中发现的问题进行了充分沟通，
也对内部控制审计提出了相关建议；在薪酬与考核委员会中，听取了激励基金实
施情况的汇报，对公司提取 2015 年度中长期激励基金事项进行了审议。
    三、2016 年度发表的独立董事意见
    （一）2016 年 3 月 8 日召开的第八届董事会第六次会议，对公司 2015 年度
募集资金存放与使用情况、募集资金利息收入永久性补充流动资金事项、关于关
联方资金往来及对外担保事项、公司 2015 年度内部控制评价报告、公司 2015
年度利润分配预案、关于公司预计 2016 年度日常关联交易额事项、关于公司投
资金融理财产品事项、关于公司补选董事事项发表独立董事意见。
    （二）2016 年 4 月 18 日召开的第八届董事会第七次会议，对聘任德勤华永

                                                                         5
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构、公司补选董事事项发
表独立董事意见。
    （三）2016 年 8 月 11 日召开的第八届董事会第九次会议，对 2016 年半年
报关联方资金往来和对外担保事项发表了独立董事意见。
    四、日常工作情况
    作为独立董事，本人与公司管理层保持了良好的沟通，保证及时了解公司的
生产经营信息，2016 年从独立和专业角度出发对公司管理和内控建设等方面提
出了相关意见，有效地履行了独立董事的职责。
    五、其他
    （一）报告期内，没有提议召开董事会情况发生。
    （二）报告期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生。
    （三）报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    2017 年，作为独立董事，将继续本着诚信与勤勉的精神，紧密关注宏观经
济、行业发展和公司经营状况，加强与其他董事、监事和管理层的沟通，本着为
公司及全体股东负责的精神，独立、客观、公正的履行独立董事职责，充分发挥
自身专业优势和督导作用，促进公司稳健经营、规范运作，维护广大投资者特别
是中小股东的合法权益。




                                               独立董事：张炜
                                              二〇一七年三月十日




                                                                       6