关于东阿阿胶股份有限公司 2018 年度股东大会之法律意见书
北京市华堂律师事务所
关于东阿阿胶股份有限公司
2018年度股东大会之法律意见书
致：东阿阿胶股份有限公司
北京市华堂律师事务所（以下简称“本所”）接受东阿阿胶股份有限公司（以
下简称“公司”）之委托，指派本所孙广亮律师、杨芳律师出席公司 2018 年度
股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》(以
下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)
和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《东阿阿胶股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程
序、出席会议人员的资格、表决程序以及表决结果出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，审查了
公司提供的召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括但不限于公司召
开本次股东大会的公告，本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取
了公司就有关事实的陈述和说明。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，公司第九届董事会第六次会议，会议决定于2019年6月18
日召开公司2018年度股东大会。该决议已于2019年5月25日在《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上公告，同日在《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上公告了关于召开2018年度股东
大会的通知，2019年6月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
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和巨潮资讯网站上公告关于召开2018年度股东大会的提示性公告。
公司本次股东大会会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。现场会
议的时间为2019年6月18日上午9:00；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为2019年6月18日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网系统投票的时间为2019年6月17日下午15:00至2019年6月18日下
午15:00期间的任意时间。
公司本次股东大会现场会议于2019年6月18日上午9:00在山东省东阿县阿胶
街78号公司会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合公告通知的内容。
经本所律师审查，公司董事会按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的要求召集本次会议，并对本次会议审
议的各项议案内容进行了充分披露，公司本次会议召开的时间、地点及会议内容
与会议通知所载明的相关内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公
司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1、现场出席会议的股东及股东代理人
经本所律师审查验证出席本次股东大会股东、授权代表签名及授权委托书，
出席本次会议的公司股东及股东代理人60人，代表股份231,648,843股，占公司
有表决权股份总数的35.4191%。
2、现场出席、列席会议的其他人员
经本所律师现场验证，出席本次股东大会人员除上述股东及股东代理人外，
还有公司部分董事、监事、高级管理人员和公司聘请的律师出席、列席本次会议。
3、深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统提供的网络
投票数据
经本所律师现场审查，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议参
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加网络投票的股东共计244人，代表股份31,734,530股，占公司有表决权股份总
数的4.8522%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
4、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人是公司的董事会，会议由半数以上董事共同推举的公
司董事、总裁秦玉峰先生主持。
经本所律师验证，本次股东大会召集人的资格合法有效。
本所律师认为，本次会议出席、列席会议人员的资格符合相关法律、法规、
《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议现场会议就公告的会议通知中所列出的议案以现场投票的方式进
行了表决。本次会议现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规
则》规定的程序进行监票和计票。本次现场会议投票结束后，公司向深圳证券信
息有限公司提供了现场投票统计结果，深圳证券信息有限公司合并统计了现场投
票和网络投票的表决结果。
经本所律师审查，本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知
中所列出的议案，本次股东大会没有股东提出临时议案。
（二）本次会议的表决结果
本次会议审议了以下议案：
1、审议《关于公司2018年度报告及摘要的议案》；
表决结果为：同意257,761,982股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
98.4563%；反对2,043,968股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7807%；
弃权1,997,423股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7629%。
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其中，中小投资者的表决情况为：同意48,268,603股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的92.2742%；反对2,043,968股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的3.9074%；弃权1,997,423股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份的3.8184%。
2、审议《关于公司2018年度董事会工作报告的议案》；
表决结果为：同意257,738,982股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
98.4475%；反对2,066,268股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7892%；
弃权1,998,123股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7632%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意48,245,603股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的92.2302%；反对2,066,268股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的3.9500%；弃权1,998,123股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份的3.8198%。
3、审议《关于公司2018年度监事会工作报告的议案》；
表决结果为：同意257,726,382股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
98.4427%；反对2,050,568股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7832%；
弃权2,026,423股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7740%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意48,233,003股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的92.2061%；反对2,050,568股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的3.9200%；弃权2,026,423股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份的3.8739%。
4、审议《关于公司2018年度财务决算报告的议案》；
表决结果为：同意257,680,482股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
98.4252%；反对2,091,968股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7991%；
弃权2,030,923股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7757%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意48,187,103股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的92.1183%；反对2,091,968股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的3.9992%；弃权2,030,923股，占出席会议中小投资者所持
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有效表决权股份的3.8825%。
5、审议《关于公司2018年度利润分配预案的议案》；
表决结果为：同意247,826,820股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
94.6614%；反对12,164,230股，占出席会议股东所持有效表决权股份的4.6463%；
弃权1,812,323股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.6922%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意38,333,441股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的73.2813%；反对12,164,230股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的23.2541%；弃权1,812,323股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份的3.4646%。
6、审议《关于公司预计2019年度日常关联交易额的议案》；
表决结果为：同意48,547,764股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
92.4428%；反对2,045,839股，占出席会议股东所持有效表决权股份的3.8956%；
弃权1,922,923股，占出席会议股东所持有效表决权股份的3.6616%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意48,341,232股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的92.4130%；反对2,045,839股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的3.9110%；弃权1,922,923股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份的3.6760%。
7、审议《关于公司投资金融理财产品的议案》；
表决结果为：同意233,227,138股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
89.0848%；反对28,113,485股，占出席会议股东所持有效表决权股份的10.7384%；
弃权462,750股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.1768%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意23,733,759股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的45.3714%；反对28,113,485股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的53.7440%；弃权462,750股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份的0.8846%。
8、审议《关于公司独立董事2018年度履职报告的议案》；
表决结果为：同意257,894,811股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
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98.5071%；反对1,909,239股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7293%；
弃权1,999,323股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7637%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意48,401,432股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的92.5281%；反对1,909,239股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的3.6499%；弃权1,999,323股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份的3.8221%。
9、审议《关于聘任2019年度审计机构的议案》；
表决结果为：同意257,879,411股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
98.5012%；反对1,922,639股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7344%；
弃权2,001,323股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7644%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意48,386,032股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的92.4986%；反对1,922,639股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的3.6755%；弃权2,001,323股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份的3.8259%。
10、审议《关于确定第九届董事会独立董事津贴的议案》；
表决结果为：同意257,725,069股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
98.4422%；反对3,920,304股，占出席会议股东所持有效表决权股份的1.4974%；
弃权158,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0604%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意48,231,690股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的92.2036%；反对3,920,304股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的7.4944%；弃权158,000股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份的0.3020%。
11、审议《关于修改<公司章程>的议案》；
表决结果为：同意257,791,282股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
98.4675%；反对2,077,068股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7934%；
弃权1,935,023股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7391%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意48,297,903股，占出席会议中小投资
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者所持有效表决权股份的92.3302%；反对2,077,068股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份的3.9707%；弃权1,935,023股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份的3.6991%。
12、审议《关于以集中竞价方式回购公司股份预案的议案》；
表决结果为：同意260,808,457股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
99.6200%；反对904,516股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.3455%；弃
权90,400股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.0345%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意51,315,078股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的98.0980%；反对904,516股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份的1.7291%；弃权90,400股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份的0.1728%。
13、审议《关于提请股东大会授权公司董事会具体办理本次回购股份事宜的
议案》；
表决结果为：同意259,129,334股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
98.9786%；反对815,816股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.3116%；弃
权1,858,223股，占出席会议股东所持有效表决权股份的0.7098%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意49,635,955股，占出席会议中小投资
者所持有效表决权股份的94.8881%；反对815,816股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份的1.5596%；弃权1,858,223股，占出席会议中小投资者所持有
效表决权股份的3.5523%。
14、审议《关于采用累积投票制补选公司监事的议案》；
14.1选举陶然先生为公司第九届监事会监事
表决结果为：同意255,062,974股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
97.4254%。其中，中小股东表决情况：同意45,569,595股，占出席会议中小股东
所持有效表决权股份的87.1145％。
14.2选举唐娜女士为公司第九届监事会监事
表决结果为：同意255,000,468股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
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97.4015%。中小股东表决情况：同意45,507,089股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份的86.9950％。
14.3选举岳晓华女士为公司第九届监事会监事
表决结果为：同意254,505,932股，占出席会议股东所持有效表决权股份的
97.2126%。中小股东表决情况：同意45,012,553股，占出席会议中小股东所持有
效表决权股份的86.0496％。
其中，审议第 6 项议案时，关联股东予以了回避表决。第 11、12、13 项
议案为特别表决议案，经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权的2/3以
上审议通过。
经本所律师审查，公司本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2018年度股东大会的召集和召开程序、出席
会议人员的资格和表决程序等有关事项均符合法律、法规和《公司章程》的规定，
本次股东大会的表决结果合法有效。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会决议的必备文件一并
公告，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。
本法律意见书正本一式二份。
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(此页无正文，为《北京市华堂律师事务所关于东阿阿胶股份有限公司 2018
年度股东大会之法律意见书》之签字盖章页)
北京市华堂律师事务所 负责人：
孙广亮
律 师：
孙广亮
杨 芳
2019 年 6 月 18 日
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