内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2018-12
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吉兴业、主管会计工作负责人董永及会计机构负责人(会计主管
人员)姚艳松声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 422,272,321.08 329,297,303.32 28.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 118,728,081.72 92,670,367.83 28.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
118,113,041.84 92,713,411.04 27.40%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 31,951,289.82 199,614,047.26 -83.99%
基本每股收益（元/股） 0.0635 0.0496 28.02%
稀释每股收益（元/股） 0.0635 0.0496 28.02%
加权平均净资产收益率 2.18% 1.89% 0.29%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 9,200,761,868.68 9,331,359,719.75 -1.40%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,502,373,860.15 5,384,406,824.12 2.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 51,666.46
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
75,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 686,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,859.31
减：所得税影响额 206,485.89
合计 615,039.88 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 34,581 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
境内非国有法
内蒙古兴业集团股份有限公司 29.76% 556,075,350 191,875,264 质押 538,910,973
人
境内非国有法
甘肃西北矿业集团有限公司 9.64% 180,131,798 0 质押 150,023,042
人
赤峰富龙公用（集团）有限责任公
国有法人 7.40% 138,184,794 0 0
司
李献来 境内自然人 5.90% 110,241,798 110,241,798 质押 107,810,000
吉祥 境内自然人 3.57% 66,623,003 66,223,003 质押 66,223,003
吉伟 境内自然人 3.54% 66,223,003 66,223,003 质押 66,223,003
吉喆 境内自然人 1.59% 29,798,597 29,798,597 质押 29,798,597
李佩 境内自然人 1.39% 25,947,357 25,939,257 0
李佳 境内自然人 1.39% 25,939,257 25,939,257 质押 25,930,000
中国农业银行股份有限公司－富兰
克林国海弹性市值混合型证券投资 其他 1.11% 20,659,899 0 0
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
内蒙古兴业集团股份有限公司 364,200,086 人民币普通股 364,200,086
甘肃西北矿业集团有限公司 180,131,798 人民币普通股 180,131,798
赤峰富龙公用（集团）有限责任公司 138,184,794 人民币普通股 138,184,794
中国农业银行股份有限公司－富兰克林国海弹性市值混
20,659,899 人民币普通股 20,659,899
合型证券投资基金
宁波梅山保税港区东芷投资合伙企业（有限合伙） 20,547,945 人民币普通股 20,547,945
新疆鑫泰益众股权投资有限公司 19,747,000 人民币普通股 19,747,000
北信瑞丰基金－民生银行－四川信托－辰星 2 号证券投
18,721,082 人民币普通股 18,721,082
资集合资金信托计划
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李春香 13,978,800 人民币普通股 13,978,800
沈雨平 13,701,500 人民币普通股 13,701,500
上海中汇金锐投资管理有限公司－中汇金锐定增 2 期私
13,698,630 人民币普通股 13,698,630
募投资基金
自然人股东吉祥与公司控股股东兴业集团的实际控制人吉兴
业系父子关系，自然人股东吉伟与公司控股股东兴业集团的实际
控制人吉兴业系父女关系。自然人股东吉喆与公司总经理、董事
吉兴军先生系父女关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司控股股东内蒙古兴业集团股份有限公司与甘肃西北矿业
集团有限公司及赤峰富龙公用（集团）有限责任公司之间不存在
关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 注释 期末数 年初数 变动幅度
货币资金 注1 320,894,726.33 537,492,049.40 -40.30%
应付账款 注2 316,555,764.03 489,248,308.32 -35.30%
应付职工薪酬 注3 16,001,834.89 25,224,019.83 -36.56%
专项储备 注4 399,656.89 1,160,702.58 -65.57%
利润表项目 本期金额 上期金额 变动幅度
营业成本 注5 143,590,882.68 100,775,739.76 42.49%
税金及附加 注6 36,334,065.50 27,596,041.96 31.66%
销售费用 注7 837,809.43 1,761,848.81 -52.45%
资产减值损失 注8 -877,629.97 -3,181,527.91 72.41%
资产处置收益 注9 51,666.46 1,180,098.46 -95.62%
营业外收入 注10 699,277.09 32,672.26 2040.28%
营业外支出 注11 4,417.78 1,094,810.75 -99.60%
现金流量表项目 本期金额 上期金额 变动幅度
经营活动产生的现金流量净额 注12 31,951,289.82 199,614,047.26 -83.99%
投资活动产生的现金流量净额 注13 -155,202,365.99 -539,632,310.37 71.24%
现金及现金等价物净增加额 注14 -217,601,993.33 -464,627,031.92 53.17%
注1：货币资金期末数较年初数减少40.30%，主要原因：报告期公司子公司偿还借款、支付所欠供应商工
程、设备及材料采购款所致。
注2：应付账款期末数较年初数减少35.30%，主要原因：报告期支付年初所欠供应商工程、设备及材料采
购款所致。
注3：应付职工薪酬期末数较年初数减少36.56%，主要原因：报告期支付上年度年终绩效工资所致。
注4：专项储备期末数较年初数减少65.57%，主要原因：专项储备-安全生产费本期使用数大于计提数所致。
注5：营业成本本期数较上期数增加42.49%，主要原因：报告期产品销量同比增加所致。
注6：税金及附加本期数较上期数增加31.66%，主要原因：报告期产品销售增加，资源税同比增加所致。
注7：销售费用本期数较上期数减少52.45%，主要原因：报告期公司销售商品运费同比减少所致。
注8：资产减值损失本期数较上期数增加72.41%，主要原因：报告期存货跌价准备转回同比减少所致。
注9：资产处置收益本期数较上期数减少95.62%，主要原因：报告期固定资产处置利得同比减少所致。
注10：营业外收入本期数较上期数增加2040.28%，主要原因：报告期债务重组利得同比增加所致。
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注11：营业外支出本期数较上期数减少99.60%，主要原因：报告期罚款支出同比减少所致。
注12：经营活动产生的现金流量净额本期数较上期数减少83.99%，主要原因：报告期支付的各项税费、购
买商品、接受劳务支付的现金同比增加所致。
注13：投资活动产生的现金流量净额本期数较上期数增加71.24%，主要原因：报告期公司购建固定资产、
无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少所致。
注14：现金及现金等价物净增加额本期数较上期数增加53.17%,主要原因：投资活动产生的现金流量净额同
比增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公开发行公司债券情况
2017年5月23日，第七届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公开发行公司债券方案
的议案》，《兴业矿业：2017年面向合格投资者公开发行公司债券》全套材料于2017年8月25
日正式提交深交所审核。2017年9月11日，公司收到深交所关于《兴业矿业：面向合格投资者
公开发行公司债券并在本所上市申请文件预审反馈意见》（固收部反馈函【2017】第【103】
号）文件，公司于2017年9月29日将补充材料提交至深交所。
2018年1月15日，公司收到中国证监会《关于核准内蒙古兴业矿业股份有限公司向合格投
资者公开发行公司债券的批复》，核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过7亿元的公
司债券，本次公司债券采取分期发行方式，首期发行自中国证监会核准发行之日起12个月内
完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起24个月内完成。截至目前，公司正
在积极配合中介机构开展公司债发行前期准备工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
公开发行公司债券 2018 年 01 月 16 日 券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn/)
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
关于提供信 截至本报告出具之日，该承
关于本次交易所提供的信息真实、准确和完整，不存在虚假
息真实、准 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对相关信息的真实性、准 2011 年 10 月 24 日 长期有效
确、完整的 有效且正在履行当中，不存
确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
声明 在违背该承诺的情形。
截至本报告出具之日，该承
关于保持上 在未来成为上市公司的控股股东的期间，与上市公司在人员、 兴业集团作为公司
诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 市公司独立 财务、资产、业务和机构等方面将保持互相独立，遵守中国 2011 年 10 月 24 日 的控股股东期间长
有效且正在履行当中，不存
性的承诺 证监会关于上市公司独立性的相关承诺。 期有效
在违背该承诺的情形。
兴业集团承诺在作为上市公司的控股股东期间，将尽量减少 截至本报告出具之日，该承
关于减少和 兴业集团作为公司
资产重组时所 并规范与上市公司之间的关联交易。如果有不可避免的关联 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 规范关联交 2011 年 10 月 24 日 的控股股东期间长
作承诺 交易发生，兴业集团均履行合法程序，及时进行信息披露， 有效且正在履行当中，不存
易的承诺 期有效
保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。 在违背该承诺的情形。
如上述公司行使优先购买权，从而导致拟置出资产中部分有 截至本报告出具之日，该承
兴业集团、富龙集 限责任公司股权变更为相同价值的现金，本公司接受拟置出 诺仍在承诺期内，承诺持续
2011 年 10 月 24 日 长期有效
团 资产中该部分资产形式的变更，并认同该部分股权价值并未 有效且正在履行当中，不存
发生变化，仍然按照相关协议安排进行交易。 在违背该承诺的情形。
截至本报告出具之日，该承
本次交易完成后，若因未能取得债权人关于同意债务权利义
诺仍在承诺期内，承诺持续
富龙集团 务转移的同意文件，致使债权人要求上市公司履行合同或上 2011 年 10 月 24 日 长期有效
有效且正在履行当中，不存
市公司被追索责任的，本公司承担相应的责任。
在违背该承诺的情形。
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1）拟置入资产注册资本均已按照法律、法规规定的条件和程
序足额缴纳，且出资的资金来源均合法、合规；2）兴业集团
截至本报告出具之日，该承
不存在虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所
诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 应当承担的义务及责任的行为；3）如拟置入资产因在交割日 2011 年 10 月 24 日 长期有效
有效且正在履行当中，不存
前发生的出资事项瑕疵而受到的任何处罚或致使拟置入资产
在违背该承诺的情形。
受到任何不利影响，兴业集团将无条件地就此予以全额的赔
偿。
本次交易拟置入资产尚有少量房产未办理房产证，全部为厕 截至本报告出具之日，该承
所或菜窖，兴业集团承诺："如因本次拟置入资产未办理房产 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 2011 年 10 月 24 日 长期有效
证而给拟置入资产或上市公司带来损失，则本公司承担相应 有效且正在履行当中，不存
损失，确保上市公司利益不受侵害。" 在违背该承诺的情形。
若因相关政府主管部门需要本次交易拟置入资产补缴交割日
前因取得探矿权、采矿权而缴纳的相关费用，包括但不限于 截至本报告出具之日，该承
缴纳探矿权使用费、探矿权价款、采矿权使用费、采矿权价 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 2011 年 10 月 24 日 长期有效
款、矿产资源补偿费、资源税等费用，或因取得该等探矿权、 有效且正在履行当中，不存
采矿权事宜产生纠纷的，除已进入拟置入资产的财务报告中 在违背该承诺的情形。
的应缴税费外地款项和责任由兴业集团承担。
在本次交易完成后，上市公司的主营业务为有色金属采选及
冶炼的平台，兴业集团未来主要从事业务为非金属矿的采选、
有色金属探矿业务及其他行业的多元化投资等，兴业集团不 截至本报告出具之日，该承
会以任何方式直接或间接从事与上市公司主营业务构成竞争 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 2011 年 10 月 24 日 长期有效
的业务。同时，为避免与上市公司产生同业竞争，在兴业集 有效且正在履行当中，不存
团及下属子公司（除上市公司）从事探矿业务完成探矿权转 在违背该承诺的情形。
为采矿权后，在上市公司要求时，兴业集团将积极配合完成
相关收购或资产注入。
本次交易完成后，上市公司的主营业务为有色金属采选及冶 截至本报告出具之日，该承
炼的平台，兴业集团未来主要从事业务为非金属矿的采选、 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 2011 年 10 月 24 日 长期有效
探矿业务及其他行业的多元化投资等，兴业集团不会以任何 有效且正在履行当中，不存
方式直接或间接从事与上市公司主营业务构成竞争的业务。 在违背该承诺的情形。
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自本承诺函出具日起，兴业集团不再从事新的有色金属探矿
业务，不再申请新的探矿权。同时为进一步避免与上市公司
产生同业竞争，在兴业集团及下属子公司（除上市公司）从
事探矿业务完成探矿权转为采矿权后，在相关采矿权或相关
采矿业务子公司投产且形成利润后一年内，兴业集团将启动
将相关采矿权或采矿业务子公司转让给上市公司工作。在兴
业集团及下属子公司（除上市公司）相关探矿权转为采矿权
的当年，兴业集团将相关采矿权或采矿业务子公司交由上市
公司托管经营。
截至本报告出具之日，该承
本单位不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业矿业 2016 年 02 月 23 日 长期有效
违规正被中国证监会立案调查的情形。 有效且正在履行当中，不存
在违背该承诺的情形。
一、本人三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚；二、 截至本报告出具之日，该承
兴业矿业的全体董
本人十二个月内未受到过证券交易所公开谴责；三、本人不 诺仍在承诺期内，承诺持续
事、监事、高级管 2016 年 02 月 23 日 长期有效
存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被 有效且正在履行当中，不存
理人员
中国证监会立案调查的情形。 在违背该承诺的情形。
截至本报告出具之日，该承
本单位承诺在本次重组过程中所提供的信息真实、准确和完
诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业矿业 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提 2016 年 02 月 23 日 长期有效
有效且正在履行当中，不存
供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
在违背该承诺的情形。
一、本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原
件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文
件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信 截至本报告出具之日，该承
兴业矿业的全体董
息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述 诺仍在承诺期内，承诺持续
事、监事、高级管 2016 年 02 月 23 日 长期有效
或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性 有效且正在履行当中，不存
理人员
承担相应的法律责任；二、在参与本次重组期间，本人将依 在违背该承诺的情形。
照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关
规定，及时向上市公司提供和披露本次重组相关信息，并保
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证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者
造成损失的，本人将依法承担赔偿责任；三、如本次交易所
提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成
调查结论以前，本人不转让在上市公司拥有权益的股份，并
于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请
和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交
易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定
申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公
司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向
证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息
的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如
调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用
于相关投资者赔偿安排。
一、本次重组前，银漫矿业一直在业务、资产、机构、人员、
财务等方面与本单位/本人控制的其他企业（如有）完全分开， 截至本报告出具之日，该承
兴业集团、吉兴业、
银漫矿业的业务、资产、人员、财务和机构独立；二、本次 诺仍在承诺期内，承诺持续
吉伟、吉祥、吉兴 2016 年 02 月 23 日 长期有效
重组完成后，本单位/本人及本单位/本人控制其他企业不会利 有效且正在履行当中，不存
军、吉喆
用上市公司股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证 在违背该承诺的情形。
上市公司在业务、资产、机构、人员、财务的独立性。
一、本次重组前，本单位/本人及本单位/本人控制的其他企业
（如有）不存在经营与上市公司及其子公司存在同业竞争业
务的情形。二、兴业集团下属子公司天贺矿业的主营业务为
截至本报告出具之日，该承
兴业集团、吉兴业、 银矿采选、销售，本次重组完成后，银漫矿业将成为上市公
诺仍在承诺期内，承诺持续
吉伟、吉祥、吉兴 司持股 100%的公司，银漫矿业目前处于矿山建设阶段，待其 2016 年 02 月 23 日 长期有效
有效且正在履行当中，不存
军、吉喆 正式投产后将拥有银矿采选、销售业务，若届时天贺矿业仍
在违背该承诺的情形。
在生产经营中，天贺矿业与银漫矿业将在一定程度上产生同
业竞争。由于天贺矿业实际可采储量较低、盈利能力较差、
资产负债率较高、实际可采年限较短，且目前处于停产状态，
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不具备注入上市公司的条件，因此兴业集团未通过本次重组
将天贺矿业与银漫矿业一并注入上市公司。三、除天贺矿业
外，本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人控制的其他
企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下属公司主要经
营业务构成同业竞争的业务。四、如本单位/本人或本单位/本
人控制的其他企业（如有）获得的商业机会与上市公司及其
下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本
单位/本人将立即通知上市公司，并尽力将该商业机会给予上
市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争，以确
保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。五、如因上
市公司及其下属公司业务发展或延伸导致其主营业务与本单
位/本人及本单位/本人控制的其它企业（如有）发生同业竞争
或可能发生同业竞争，本单位/本人及本单位/本人控制的其它
企业（如有）将视具体情况采取如下可行措施以避免与上市
公司相竞争：（1）停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争
的业务；（2）将相竞争的业务及资产以公允价格转让给上市
公司；（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；（4）其
他有利于维护上市公司权益的方式。六、本单位/本人违反上
述承诺给上市公司造成损失的，本单位/本人将赔偿上市公司
由此遭受的损失。
一、本次重组前，本单位/本人及本单位/本人控制的企业（如
有）与拟注入资产银漫矿业之间的交易（如有）定价公允、
合理，决策程序合法、有效，不存在显失公平的关联交易；
二、在本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人控制的企 截至本报告出具之日，该承
兴业集团、吉兴业、
业将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易，对于无法避 诺仍在承诺期内，承诺持续
吉伟、吉祥、吉兴 2016 年 02 月 23 日 长期有效
免或有合理理由存在的关联交易，本单位/本人及本单位/本人 有效且正在履行当中，不存
军、吉喆
控制的企业将与上市公司依法签订协议，履行合法程序，并 在违背该承诺的情形。
将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及上市公司章程
等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息
披露义务，保证关联交易定价公允、合理，交易条件公平，
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不
利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的
行为；三、本单位/本人违反上述承诺给上市公司造成损失的，
本单位/本人将赔偿上市公司由此遭受的损失。
一、本单位/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正
本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，
该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所
提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和
完整性承担相应的法律责任。二、在参与本次重组期间，本
单位/本人将依相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交
易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露有关本次重组
的信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供
的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公
司或者投资者造成损失的，本单位/本人将依法承担赔偿责任； 截至本报告出具之日，该承
兴业集团、吉兴业、 三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 02 月 23 日 长期有效
吉伟、吉祥、吉喆 陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会 有效且正在履行当中，不存
立案调查的，在形成调查结论以前，本单位/本人不转让在上 在违背该承诺的情形。
市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易
日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
会，由董事会代本单位/本人向证券交易所和登记结算公司申
请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核
实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身
份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登
记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息的，授权
证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论
发现存在违法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于
相关投资者赔偿安排。
兴业集团、吉兴业、 本次资产重组完成后，本单位/本人通过本次资产重组所获得 截至本报告出具之日，该承
2016 年 02 月 23 日 长期有效
吉伟、吉祥、吉喆、 的发行人的新增股份，自该等新增股份上市之日起至 36 个月 诺仍在承诺期内，承诺持续
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
吉兴军、张侃思 届满之日将不得进行转让，上述 36 个月锁定期限届满后，本 有效且正在履行当中，不存
单位/本人通过本次资产重组所获得的发行人的新增股份按照 在违背该承诺的情形。
下述安排分期解锁：（1）第一期：自新增股份上市之日起满
36 个月的，本单位/本人本次取得的新增股份中的 60%可解除
锁定；（2）第二期：自新增股份上市之日起满 48 个月且本单
位/本人在《业绩补偿协议》项下股份补偿义务已履行完毕的，
本单位/本人本次取得的新增股份中尚未解锁的剩余股份可解
除锁定。本次交易完成后 6 个月内如兴业矿业股票连续 20 个
交易日的收盘价低于本次发行价，或者交易完成后 6 个月期
末收盘价低于本次发行价的，则本单位/本人持有兴业矿业的
股份锁定期自动延长 6 个月（若上述期间兴业矿业发生派发
股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则前
述发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。前述锁
定期届满后，本单位/本人通过本次交易获得的发行人的股份
的出售或转让，按中国证监会和深交所的相关规定执行。
本单位通过本次资产重组获得的发行人的新增股份，自该等 截至本报告出具之日，该承
除兴业集团、吉伟、
新增股份上市之日起至 12 个月届满之日将不得以任何方式进 诺仍在承诺期内，承诺持续
吉祥、吉喆外其他 2016 年 02 月 23 日 长期有效
行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方 有效且正在履行当中，不存
银漫矿业股东
式转让。 在违背该承诺的情形。
一、本单位/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正
本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，
该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所
提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导
截至本报告出具之日，该承
性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和
兴业集团、吉伟、 诺仍在承诺期内，承诺持续
完整性承担相应的法律责任。二、在参与本次重组期间，本 2016 年 02 月 23 日 长期有效
吉祥、吉喆 有效且正在履行当中，不存
单位/本人将依相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交
在违背该承诺的情形。
易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露有关本次重组
的信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供
的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公
司或者投资者造成损失的，本单位/本人将依法承担赔偿责任；
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三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在形成调查结论以前，本单位/本人不转让在上
市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易
日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
会，由董事会代本单位/本人向证券交易所和登记结算公司申
请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核
实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身
份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登
记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息的，授权
证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论
发现存在违法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于
相关投资者赔偿安排。
一、本单位保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或
原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等
文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供
信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整
性承担相应的法律责任。二、在参与本次重组期间，本单位
将依相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有
截至本报告出具之日，该承
除兴业集团、吉伟、 关规定，及时向上市公司提供和披露有关本次重组的信息，
诺仍在承诺期内，承诺持续
吉祥、吉喆外其他 并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存 2016 年 02 月 23 日 长期有效
有效且正在履行当中，不存
银漫矿业股东 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投
在违背该承诺的情形。
资者造成损失的，本单位将依法承担赔偿责任；三、如本次
交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，
在形成调查结论以前，本单位不转让在上市公司拥有权益的
股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的
书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本单
位向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日
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内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和
登记结算公司报送本单位的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位的身
份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接
锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本单位
承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
一、近五年以来，本单位/本人不存在未按期偿还的大额债务，
银漫矿业现有全体 截至本报告出具之日，该承
也不存在应履行而未履行的承诺；二、近五年以来，本单位/
股东及其全体董 诺仍在承诺期内，承诺持续
本人不存在任何违反证券法规及规范性文件的行为，也不存 2016 年 02 月 23 日 长期有效
事、监事、高级管 有效且正在履行当中，不存
在因此被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪
理人员 在违背该承诺的情形。
律处分的情形。
一、本单位/本人最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、
刑事处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲
裁；二、本单位/本人符合作为上市公司非公开发行股票发行
对象的条件，不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的
不得作为上市公司非公开发行股票发行对象的情形；三、本
银漫矿业现有全体 截至本报告出具之日，该承
单位/本人不存在《上市公司收购管理办法》第 6 条规定的如
股东及其全体董 诺仍在承诺期内，承诺持续
下不得收购上市公司的情形：（一）负有数额较大债务，到期 2016 年 02 月 23 日 长期有效
事、监事、高级管 有效且正在履行当中，不存
未清偿，且处于持续状态；（二）最近 3 年有重大违法行为或
理人员 在违背该承诺的情形。
者涉嫌有重大违法行为；（三）最近 3 年有严重的证券市场失
信行为；（四）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不
得收购上市公司的其他情形。四、本单位/本人最近五年不存
在未按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国证监会采取行
政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。
一、本单位/本人依法持有银漫矿业的股权，对于本单位/本人
截至本报告出具之日，该承
所持该等股权，本单位/本人确认，本单位/本人已经依法履行
银漫矿业现有全体 诺仍在承诺期内，承诺持续
对银漫矿业的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、 2016 年 02 月 23 日 长期有效
股东 有效且正在履行当中，不存
抽逃出资等违反其作为股东所应承担的义务及责任的行为，
在违背该承诺的情形。
不存在可能影响银漫矿业合法存续的情况；二、本单位/本人
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持有的银漫矿业的股权均为实际合法拥有，不存在权属纠纷，
不存在信托、委托持股或者类似安排，不存在禁止转让、限
制转让的承诺或安排，亦不存在质押、冻结、查封、财产保
全或其他权利限制。
一、本次重组前，银漫矿业一直在业务、资产、机构、人员、
财务等方面与本单位/本人控制的其他企业（如有）完全分开， 截至本报告出具之日，该承
兴业集团、吉伟、 银漫矿业的业务、资产、人员、财务和机构独立；二、本次 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 02 月 23 日 长期有效
吉祥、吉喆 重组完成后，本单位/本人及本单位/本人控制其他企业不会利 有效且正在履行当中，不存
用上市公司股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证 在违背该承诺的情形。
上市公司在业务、资产、机构、人员、财务的独立性。
一、本次重组前，银漫矿业一直在业务、资产、机构、人员、
财务等方面与本单位控制的其他企业（如有）完全分开，银 截至本报告出具之日，该承
除兴业集团、吉伟、
漫矿业的业务、资产、人员、财务和机构独立；二、本次重 诺仍在承诺期内，承诺持续
吉祥、吉喆外其他 2016 年 02 月 23 日 长期有效
组完成后，本单位及本单位控制其他企业不会利用上市公司 有效且正在履行当中，不存
银漫矿业股东
股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证上市公司在 在违背该承诺的情形。
业务、资产、机构、人员、财务的独立性。
一、本次重组前，本单位/本人及本单位/本人控制的其他企业
（如有）不存在经营与上市公司及其子公司存在同业竞争业
务的情形。二、兴业集团下属子公司天贺矿业的主营业务为
银矿采选、销售，本次重组完成后，银漫矿业将成为上市公
司持股 100%的公司，银漫矿业目前处于矿山建设阶段，待其
截至本报告出具之日，该承
正式投产后将拥有银矿采选、销售业务，若届时天贺矿业仍
兴业集团、吉伟、 诺仍在承诺期内，承诺持续
在生产经营中，天贺矿业与银漫矿业将在一定程度上产生同 2016 年 02 月 23 日 长期有效
吉祥、吉喆 有效且正在履行当中，不存
业竞争。由于天贺矿业实际可采储量较低、盈利能力较差、
在违背该承诺的情形。
资产负债率较高、实际可采年限较短，且目前处于停产状态，
不具备注入上市公司的条件，因此兴业集团未通过本次重组
将天贺矿业与银漫矿业一并注入上市公司。三、除天贺矿业
外，本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人控制的其他
企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下属公司主要经
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营业务构成同业竞争的业务。四、如本单位/本人或本单位/本
人控制的其他企业（如有）获得的商业机会与上市公司及其
下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本
单位/本人将立即通知上市公司，并尽力将该商业机会给予上
市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争，以确
保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。五、如因上
市公司及其下属公司业务发展或延伸导致其主营业务与本单
位/本人及本单位/本人控制的其它企业（如有）发生同业竞争
或可能发生同业竞争，本单位/本人及本单位/本人控制的其它
企业（如有）将视具体情况采取如下可行措施以避免与上市
公司相竞争：（1）停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争
的业务；（2）将相竞争的业务及资产以公允价格转让给上市
公司；（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；（4）其
他有利于维护上市公司权益的方式。六、本单位/本人违反上
述承诺给上市公司造成损失的，本单位/本人将赔偿上市公司
由此遭受的损失。
一、本次重组前，本合伙企业及本合伙企业控制的其它企业
（如有）不存在经营与上市公司及其子公司存在同业竞争的
业务的情形。二、本次重组完成后，本合伙企业及本合伙企
业控制的其他企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下
属公司主要经营业务构成同业竞争的业务。三、如本合伙企
业或本合伙企业控制的其他企业（如有）获得的商业机会与 截至本报告出具之日，该承
除兴业集团、吉伟、
上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同 诺仍在承诺期内，承诺持续
吉祥、吉喆外其他 2016 年 02 月 23 日 长期有效
业竞争的，本合伙企业将立即通知上市公司，并尽力将该商 有效且正在履行当中，不存
银漫矿业股东
业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同 在违背该承诺的情形。
业竞争，以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。
四、如因上市公司及其下属公司业务发展或延伸导致其主营
业务与本合伙企业及本合伙企业控制的其它企业（如有）发
生同业竞争或可能发生同业竞争，本合伙企业及本合伙企业
控制的其它企业（如有）将视具体情况采取如下可行措施以
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避免与上市公司相竞争：（1）停止与上市公司构成竞争或可
能构成竞争的业务；（2）将相竞争的业务及资产以公允价格
转让给上市公司；（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三
方；（4）其他有利于维护上市公司权益的方式。五、本合伙
企业违反上述承诺给上市公司造成损失的，本合伙企业将赔
偿上市公司由此遭受的损失。
一、本次重组前，本单位/本人及本单位/本人控制的企业（如
有）与拟注入资产银漫矿业之间的交易（如有）定价公允、
合理，决策程序合法、有效，不存在显失公平的关联交易；
二、在本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人控制的企
业将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易，对于无法避
免或有合理理由存在的关联交易，本单位/本人及本单位/本人 截至本报告出具之日，该承
兴业集团、吉伟、 控制的企业将与上市公司依法签订协议，履行合法程序，并 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 02 月 23 日 长期有效
吉祥、吉喆 将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及上市公司章程 有效且正在履行当中，不存
等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息 在违背该承诺的情形。
披露义务，保证关联交易定价公允、合理，交易条件公平，
保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不
利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的
行为；三、本单位/本人违反上述承诺给上市公司造成损失的，
本单位/本人将赔偿上市公司由此遭受的损失。
一、本次重组前，本单位及本单位控制的企业（如有）与拟
注入资产银漫矿业之间的交易（如有）定价公允、合理，决
策程序合法、有效，不存在显失公平的关联交易；二、在本
次重组完成后，本单位及本单位控制的企业（如有）将尽可 截至本报告出具之日，该承
除兴业集团、吉伟、
能避免和减少与上市公司的关联交易，对于无法避免或有合 诺仍在承诺期内，承诺持续
吉祥、吉喆外其他 2016 年 02 月 23 日 长期有效
理理由存在的关联交易，本单位及本单位控制的企业（如有） 有效且正在履行当中，不存
银漫矿业股东
将与上市公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关 在违背该承诺的情形。
法律、法规、其他规范性文件以及上市公司章程等的规定，
依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，
保证关联交易定价公允、合理，交易条件公平，保证不利用
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关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该类交
易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为；三、
本单位违反上述承诺给上市公司造成损失的，本单位将赔偿
上市公司由此遭受的损失。
本单位及本单位控制的其他企业不存在占用银漫矿业资金的
情形；本次交易完成后，本单位及本单位控制的除上市公司
及其控股子公司以外的其他企业将不会以代垫费用或其他支
出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用上市公司或
截至本报告出具之日，该承
银漫矿业的资金，并尽最大努力避免与上市公司或银漫矿业
诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 发生与正常经营业务无关的资金往来行为；若银漫矿业因在 2016 年 02 月 23 日 长期有效
有效且正在履行当中，不存
本次交易前发生的资金拆借行为而被政府主管部门处罚的，
在违背该承诺的情形。
本单位将对银漫矿业因受处罚所产生的经济损失予以全额补
偿，保证银漫矿业不因此遭受任何损失；同时，本单位将在
合法权限内积极督促银漫矿业建立完善的内部控制制度和资
金管理制度，并确保相关制度有效实施。
一、银漫矿业成立至今不存在重大违法违规行为，本次重组
完成后，若银漫矿业因本次收购股权交割日前的资产瑕疵、
违反所在地的税务、环保、土地、矿产资源管理、建设、安
全生产等相关法律法规的行为或其他或有事项导致银漫矿业
受到处罚、受到任何主体依法有效追索或被要求补缴相应款
项的，本单位将向兴业矿业全额补偿银漫矿业承受的相应的
截至本报告出具之日，该承
负债、损失，以避免给兴业矿业和银漫矿业造成任何损失。
诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 二、银漫矿业就其持有的西乌珠穆沁旗银漫矿业有限责任公 2016 年 02 月 23 日 长期有效
有效且正在履行当中，不存
司白音查干东山矿区铜铅锡银锌矿采矿权已足额缴纳相关矿
在违背该承诺的情形。
业权价款，本次重组完成后，如果银漫矿业被有权机关要求
补缴矿业权价款，本单位将以现金方式向银漫矿业全额补偿
银漫矿业因此而补交的相关价款。三、若由于银漫矿业在本
次交易前存在未依法为其员工足额缴纳社会保险或住房公积
金的情形而给银漫矿业造成任何损失的，包括主管机关要求
银漫矿业补缴、主管机关对银漫矿业进行处罚、有关人员向
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银漫矿业追索，本单位将以现金方式全额承担该部分补缴、
被处罚或被追索的支出及费用，以保证银漫矿业不会遭受任
何损失。四、银漫矿业拥有 2 处房屋建筑物未办理房屋所有
权证，建筑面积合计为 101.4 平方米，建筑物名称为库房、生
活区厕所，该等房屋建筑物系银漫矿业通过新建方式取得，
不存在权属纠纷，如被拆除不会对银漫矿业的生产经营造成
重大不利影响。本单位承诺，本次重组完成后，如果银漫矿
业因其目前拥有的房屋建筑物在建设、权属方面的瑕疵导致
银漫矿业受到任何损失的，包括但不限于上述建筑物被强制
拆除、银漫矿业被处罚等，本单位将以现金形式对银漫矿业
因此遭受的损失进行补偿。五、本单位承诺，银漫矿业历次
增资与股权变动不存在纠纷或争议，增资与股权转让各方之
间不存在任何尚未了结的债权债务关系、纠纷或潜在纠纷，
如本次收购完成后，银漫矿业或兴业矿业因银漫矿业历史上
增资与股权变动所产生的纠纷或争议而遭受任何损失的，本
单位将以现金形式全额赔偿银漫矿业与兴业矿业的损失。六、
就银漫矿业目前以临时用地方式使用的 1,881.99 亩土地，本
单位将积极督促银漫矿业按照实际使用需要逐步办理土地使
用权证，本次重组完成后，如果因银漫矿业因上述临时用地
到期无法续期或者因临时用地违规而受到处罚等原因导致银
漫矿业遭受经济损失的，本单位将以现金方式足额赔偿银漫
矿业的该等损失。
本人通过本次收购获得的兴业矿业的新增股份，自该等新增
股份上市之日起至 12 个月届满之日及白旗乾金达所持有的东
胡探矿权完成探矿权转采矿权、白旗乾金达取得采矿许可证 截至本报告出具之日，该承
白旗乾金达的现有 之日前（以较晚者为准）将不以任何方式进行转让，包括但 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 02 月 23 日 长期有效
股东 不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。在前述 有效且正在履行当中，不存
锁定期内，李献来通过本次收购获得的兴业矿业的新增股份 在违背该承诺的情形。
不得设定质押或进行其他融资。如果法律法规或中国证监会
等监管机构对前述锁定期另有要求的，本人同意根据相关法
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律法规的规定及监管机构的要求进行相应调整。前述锁定期
届满后，本人通过本次交易获得的发行人的股份的出售或转
让，按中国证监会和深交所的相关规定执行。
一、本单位/本人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正
本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，
该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所
提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和
完整性承担相应的法律责任。二、在参与本次重组期间，本
单位/本人将依相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交
易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露有关本次重组
的信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供
的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公
司或者投资者造成损失的，本单位/本人将依法承担赔偿责任； 截至本报告出具之日，该承
白旗乾金达及其现 三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 02 月 23 日 长期有效
有股东 陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会 有效且正在履行当中，不存
立案调查的，在形成调查结论以前，本单位/本人不转让在上 在违背该承诺的情形。
市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易
日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
会，由董事会代本单位/本人向证券交易所和登记结算公司申
请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核
实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位/本人的身
份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登
记结算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息的，授权
证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论
发现存在违法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于
相关投资者赔偿安排。
一、近五年以来，本人不存在未按期偿还的大额债务，也不 截至本报告出具之日，该承
白旗乾金达现有股
存在应履行而未履行的承诺；二、近五年以来，本人不存在 2016 年 02 月 23 日 长期有效 诺仍在承诺期内，承诺持续
东
任何违反证券法规及规范性文件的行为，也不存在因此被中 有效且正在履行当中，不存
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国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情 在违背该承诺的情形。
形。
一、本人最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事
处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；
二、本人符合作为上市公司非公开发行股票发行对象的条件，
不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的不得作为上市
公司非公开发行股票发行对象的情形；三、本人不存在《上
截至本报告出具之日，该承
市公司收购管理办法》第 6 条规定的如下不得收购上市公司
白旗乾金达现有股 诺仍在承诺期内，承诺持续
的情形：（一）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续 2016 年 02 月 23 日 长期有效
东 有效且正在履行当中，不存
状态；（二）最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行
在违背该承诺的情形。
为；（三）最近 3 年有严重的证券市场失信行为；（四）法律、
行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其
他情形。四、本人最近五年不存在未按期偿还大额债务、未
履行承诺及被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易
所纪律处分等情况。
一、本人依法持有白旗乾金达的股权，对于本人所持该等股
权，本人确认，本人已经依法履行对白旗乾金达的出资义务，
不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股 截至本报告出具之日，该承
白旗乾金达的现有 东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响白旗乾金 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 02 月 23 日 长期有效
股东 达合法存续的情况；二、本人持有的白旗乾金达的股权均为 有效且正在履行当中，不存
实际合法拥有，不存在权属纠纷，不存在信托、委托持股或 在违背该承诺的情形。
者类似安排，不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排，亦
不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制。
一、本次重组前，白旗乾金达一直在业务、资产、机构、人
员、财务等方面与本人控制的其他企业（如有）完全分开， 截至本报告出具之日，该承
白旗乾金达的现有 白旗乾金达的业务、资产、人员、财务和机构独立；二、本 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 02 月 23 日 长期有效
股东 次重组完成后，本人及本人控制其他企业不会利用上市公司 有效且正在履行当中，不存
股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证上市公司在 在违背该承诺的情形。
业务、资产、机构、人员、财务的独立性。
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
一、本次交易前，本人及与本人控制的其他企业（如有）中，
除西藏博盛矿业开发有限公司从事金矿采选、生产与销售，
乐东乾金达钼业有限公司从事钼矿采选、生产与销售外，不
存在其他开展有色金属产品的采选、生产与销售业务的情形，
上市公司的主营业务为有色金属采选及冶炼，其生产、经营
的矿产品中不包括金矿、钼矿，本人及本人控制的其它企业
（如有）目前不存在经营与上市公司及其下属公司存在同业
竞争的业务的情形。二、本次重组完成后，本人及本人控制
的其它企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下属公司
主要经营业务构成同业竞争的业务。三、若本人控制的其他
企业（如有）拥有的探矿权转为采矿权，且该采矿权涉及的
矿产品种与兴业矿业届时生产、经营的矿产品种相同，则在
相关采矿权投产形成利润后一年内，本人将启动以公允、合
截至本报告出具之日，该承
理的价格将该等采矿权资产转让给兴业矿业或与本人无关联
白旗乾金达的现有 诺仍在承诺期内，承诺持续
第三方的程序，兴业矿业在同等条件下对该等采矿权资产享 2016 年 02 月 23 日 长期有效
股东 有效且正在履行当中，不存
有优先购买权。四、如本人或本人控制的其他企业（如有）
在违背该承诺的情形。
获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业
竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市公司，并
尽力将该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属
公司形成同业竞争，以确保上市公司及上市公司其他股东利
益不受损害。五、如因上市公司及其下属公司业务发展或延
伸导致其主营业务与本人及本人控制的其它企业（如有）发
生同业竞争或可能发生同业竞争，本人及本人控制的其它企
业（如有）将视具体情况采取如下可行措施以避免与上市公
司相竞争：（1）停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的
业务；（2）将相竞争的业务及资产以公允价格转让给上市公
司；（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；（4）其他
有利于维护上市公司权益的方式。六、本人违反上述承诺给
上市公司造成损失的，本人将赔偿上市公司由此遭受的损失。
白旗乾金达的现有 一、本次重组前，本人及本人控制的企业（如有）与拟注入 2016 年 02 月 23 日 长期有效 截至本报告出具之日，该承
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
股东 资产白旗乾金达之间的交易（如有）定价公允、合理，决策 诺仍在承诺期内，承诺持续
程序合法、有效，不存在显失公平的关联交易；二、在本次 有效且正在履行当中，不存
重组完成后，本人及本人控制的企业（如有）将尽可能避免 在违背该承诺的情形。
和减少与上市公司的关联交易，对于无法避免或有合理理由
存在的关联交易，本人及本人控制的企业（如有）将与上市
公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法
规、其他规范性文件以及上市公司章程等的规定，依法履行
相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，保证关联
交易定价公允、合理，交易条件公平，保证不利用关联交易
非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该类交易从事任
何损害上市公司及其他股东合法权益的行为；三、本人违反
上述承诺给上市公司造成损失的，本人将赔偿上市公司由此
遭受的损失。
一、白旗乾金达成立至今不存在重大违法违规行为，本次重
组完成后，若白旗乾金达因本次收购股权交割日前的资产瑕
疵、违反所在地的税务、环保、土地、矿产资源管理、建设、
安全生产等相关法律法规的行为或其他或有事项导致白旗乾
金达受到处罚、受到任何主体依法有效追索或被要求补缴相
应款项的，本人将向兴业矿业全额补偿白旗乾金达承受的相
应的负债、损失，避免给兴业矿业和银漫矿业造成任何损失。
截至本报告出具之日，该承
二、白旗乾金达就其持有的内蒙古自治区正镶白旗东胡银多
诺仍在承诺期内，承诺持续
李献来 金属矿勘探探矿权已足额缴纳相关矿业权价款，本次重组完 2016 年 02 月 23 日 长期有效
有效且正在履行当中，不存
成后，如白旗乾金达被有权机关要求补缴矿业权价款，本人
在违背该承诺的情形。
将以现金方式向兴业矿业全额补偿白旗乾金达因此而补交的
相关价款。三、若由于白旗乾金达在本次交易前存在未依法
为其员工足额缴纳社会保险或住房公积金的情形而给白旗乾
金达造成任何损失的，包括主管机关要求白旗乾金达补缴、
主管机关对白旗乾金达进行处罚、有关人员向白旗乾金达追
索，本人将以现金方式全额承担该部分补缴、被处罚或被追
索的支出及费用，以保证白旗乾金达不会遭受任何损失。四、
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
本人承诺，白旗乾金达历次增资与股权变动不存在纠纷或争
议，增资与股权转让各方之间不存在任何尚未了结的债权债
务关系、纠纷或潜在纠纷，如本次收购完成后，白旗乾金达
或兴业矿业因白旗乾金达历史上增资与股权变动所产生的纠
纷或争议而遭受任何损失的，本人将以现金形式全额赔偿白
旗乾金达与兴业矿业的损失。
公司董事及高级管理人员承诺如下：1、本人承诺忠实、勤勉
地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。2、本人承诺
不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不
采用其他方式损害公司利益。3、本人承诺对本人的职务消费
行为进行约束。4、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责
无关的投资、消费活动。5、本人承诺在本人合法权限范围内，
促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。6、若公司后续拟实施股权激励，本 截至本报告出具之日，该承
兴业矿业全体董事 人承诺在本人合法权限范围内，促使拟公布的公司股权激励 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 03 月 04 日 长期有效
及高级管理人员 的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。7、本人 有效且正在履行当中，不存
承诺严格履行上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得 在违背该承诺的情形。
到切实履行。如果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行承
诺，本人将按照中国证券监督管理委员会《关于首发及再融
资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相
关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管
理委员会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作出的
监管措施或自律监管措施；给公司或者股东造成损失的，本
人愿意依法承担相应补偿责任。
本次重组完成后，在兴业集团及下属子公司（除上市公司外）
从事探矿业务完成探矿权转为采矿权后，兴业集团将在 24 个 截至本报告出具之日，该承
月内提议兴业矿业董事会审议相关资产的注入议案，并由兴 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 2016 年 12 月 08 日 长期有效
业矿业董事会视具体情况决定是否提交兴业矿业股东大会表 有效且正在履行当中，不存
决。在兴业集团及下属子公司（除上市公司外）相关探矿权 在违背该承诺的情形。
转为采矿权的当年，兴业集团将相关采矿权或采矿业务子公
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
司交由上市公司托管经营。
根据《银漫矿业采矿权评估报告》，采矿权资产 2017 年度、
2018 年度及 2019 年度的净利润分别不低于 36,567.91 万
元、46,389.65 万元、46,389.65 万元，在此基础上，兴业集
团、吉伟、吉祥和吉喆预测采矿权资产 2017 年度、2018 年 截至本报告出具之日，该承
兴业集团、吉伟、 度及 2019 年度的净利润分别不低于 36,567.91 万元、 2017 年 1 月 1 日－ 诺仍在承诺期内，承诺持续
2016 年 12 月 08 日
吉祥、吉喆 46,389.65 万元、46,389.65 万元。兴业集团、吉伟、吉祥和 2019 年 12 月 31 日 有效且正在履行当中，不存
吉喆承诺，采矿权资产 2017 年度净利润不低于 36,567.91 万 在违背该承诺的情形。
元，2017 年度和 2018 年度净利润累计不低于 82,957.56 万
元，2017 年度、2018 年度及 2019 年度净利润累积不低于人
民币 129,347.21 万元。
（1）截至本承诺函出具之日，本公司主要从事有色金属资源
及相关产业的收购、兼并和投资，尚未开展有色金属产品的
采选、生产、销售。兴业矿业的主营业务为有色金属采选及
冶炼，本公司与兴业矿业的业务之间目前不存在同业竞争。
在西北矿业持有兴 截至本报告出具之日，该承
（2）为避免将来与兴业矿业产生同业竞争，若西北矿业及其
业矿业的股权比例 诺仍在承诺期内，承诺持续
西北矿业 控股子公司拥有的探矿权转为采矿权，且该采矿权涉及的矿 2013 年 11 月 25 日
超过 5%的期间内 有效且正在履行当中，不存
产品种与兴业矿业届时生产、经营的矿产品种相同，则在相
有效。 在违背该承诺的情形。
关采矿权投产形成利润并运行一个完整的会计年度后，西北
首次公开发行 矿业将启动以公允、合理的价格将该等采矿权资产转让给兴
或再融资时所 业矿业或与西北矿业无关联第三方的程序，兴业矿业在同等
作承诺 条件下对该等采矿权享有优先购买权。
本次非公开发行股票完成后，本公司及其下属子公司若与兴
业矿业发生关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则， 截至本报告出具之日，该承
依法签订关联交易协议，并按照有关法律、法规和上市规则 诺仍在承诺期内，承诺持续
西北矿业 2013 年 11 月 25 日 长期有效
等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，严格按 有效且正在履行当中，不存
照关联交易协议中规定的定价原则进行，不会损害公司及全 在违背该承诺的情形。
体股东的利益。
兴业矿业 公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行 2016 年 12 月 09 日 长期有效 截至本报告出具之日，该承
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，承诺自 诺仍在承诺期内，承诺持续
公司发行股票新增股份上市之日起：1、承诺真实、准确、完 有效且正在履行当中，不存
整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大 在违背该承诺的情形。
影响的信息，并接受中国证监会和证券交易所的监督管理；
2、承诺公司在知悉可能对股票价格产生重大误导性影响的任
何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清； 3、
公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意见
和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或
间接从事本公司股票的买卖活动。公司保证向深圳证券交易
所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申
请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。
北信瑞丰基金－民
生银行－四川信托
－辰星 2 号证券投
资集合资金信托计
划、财通基金－招
商银行－北京永安
财富投资基金管理
有限公司、联储证
券有限责任公司、
在本次非公开发行过程中认购的兴业矿业股票自本次非公开 2017 年 1 月 6 日
宁波梅山保税港区 2017 年 01 月 05 日 履行完毕
发行股票上市之日起 12 个月内不予转让。 --2018 年 1 月 6 日
东芷投资合伙企业
（有限合伙）、上海
中汇金锐投资管理
有限公司－中汇金
锐定增 2 期私募投
资基金、深圳市复
利基金管理有限公
司－复利价值投资
基金、万家基金－
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
浙商银行－北方国
际信托－北方信托
元宝 15 号单一资金
信托、余艳平
股权激励承诺
以唐河时代采矿权评估报告中载明的盈利预测数作为业绩补 截至本报告出具之日，该承
2017 年 1 月 1 日
偿协议项下的利润预测数。据此，目标采矿权在 2017 年度、 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 2014 年 10 月 17 日 --2019 年 12 月 31
2018 年度、2019 年度的利润预测数分别为人民币 4,138.16 有效且正在履行当中，不存
其他对公司中 日
万元、16,563.04 万元及 16,371.00 万元。 在违背该承诺的情形。
小股东所作承
以荣邦矿业采矿权评估报告中载明的盈利预测数作为本协议 截至本报告出具之日，该承
诺 2017 年 1 月 1 日
项下的利润预测数。据此，目标采矿权在 2017 年度、2018 年 诺仍在承诺期内，承诺持续
兴业集团 2015 年 10 月 08 日 --2019 年 12 月 31
度、2019 年度的利润预测数分别为人民币 422.20 万元、 有效且正在履行当中，不存
日
1,833.68 万元及 2,427.05 万元。 在违背该承诺的情形。
承诺是否按时
是
履行
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内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:同向大幅上升
业绩预告填写数据类型：区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
累计净利润的预计数（万元） 35,000 -- 45,000 20,594 增长 69.95% -- 118.51%
基本每股收益（元/股） 0.1873 -- 0.2408 0.1102 增长 69.95% -- 118.51%
报告期，公司锌金属的销售价格同比上涨；公司子公司银漫矿业 2500 吨/日铜锡系列技改工
业绩预告的说明 程完成且已达到设计要求，银、铜、锡金属产销量预计同比增加，从而直接影响了报告期的
经营业绩。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018 年 01 月 01 日——2018
电话沟通 个人 公司经营及发展情况，未提供书面资料
年 03 月 31 日
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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