内蒙古兴业矿业股份有限公司监事会
     关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）的
                           核查意见
       内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根

据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共和国

证券法》（简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（简称

“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件和《内蒙古兴业矿业股

份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对《内蒙

古兴业矿业股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案)》（简

称“《激励计划（草案)》”）及《内蒙古兴业矿业股份有限公司 2018

年限制性股票激励计划激励对象名单》（“简称《激励对象名单》”）进

行了核查，发表核查意见如下：

     (一)《激励计划（草案)》及其摘要的内容符合《公司法》、《证

券法》、《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》

的有关规定。本次限制性股票激励计划的实施将有利于上市公司的持

续健康发展，充分调动员工积极性，不存在损害上市公司及全体股东

利益的情形。

    （二）《激励对象名单》与《激励计划（草案)》所确定的激励对

象范围相符。激励对象均在公司或公司的下属子公司工作，为公司的

董事、中高层管理人员、核心技术（业务）成员等。激励对象的基本

情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    （三）激励对象均在公司或公司的下属子公司工作，为公司的董
事、中高层管理人员、核心技术（业务）成员等。

    （四）列入《限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单人员

均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任

职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件。

    （五）激励对象不存在《股权激励管理办法》第八条规定的不得

成为激励对象的情形：

    （1）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

    （2）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处

罚的；

    （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管

理人员情形的。

    综上所述，我们认为，公司实施本次股权激励计划有利于公司的

持续健康发展，且不会损害公司及全体股东利益，同意公司实施本次

股权激励计划。列入本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具

备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资

格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激

励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资

格合法、有效。



                           内蒙古兴业矿业股份有限公司监事会

                                 二〇一八年五月二十一日