内蒙古兴业矿业股份有限公司
                             承诺管理制度
（本制度已经公司第九届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会
                                  审议）


    第一条     为加强对内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”）及相
关主体的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护公司和公司投资者合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法
规、规章、规范性文件和《内蒙古兴业矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等有关公司制度的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条     公司及公司实际控制人、股东、关联方、董事、监事、高级管理人
员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称“承诺人”）在申请
首次公开发行股票并上市、股票发行、再融资、并购重组、破产重整以及日常经
营过程中做出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、盈利预测
补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项（以下简称“承诺”）必须
有明确的履约期限，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明
确履约期限。
    承诺人应当及时将其作出的承诺事项告知公司，公司应当及时将承诺人承诺
事项从相关信息披露文件中单独摘出，逐项在深圳证券交易所网站上予以公开。
    第三条     任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合法权益。
    第四条     承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，在作出承诺前应分析
论证承诺事项的可实现性，不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。
承诺人应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违反承诺的责任，并切实履行承诺。
    承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确
如无法取得审批的补救措施。
    第五条     承诺人的承诺事项应当包括以下内容：
    (一）承诺的具体事项；
    (二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策；
    (三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）
主要条款、担保责任等（如有）;
    (四）履行承诺声明和违反承诺的责任；
    (五）中国证监会要求的其他内容。
    承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”“时机成熟时”等模糊
性词语。承诺履行涉及行业限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
       第六条     承诺人作出承诺，有关各方必须及时、公平地披露或者提供相关信
息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
       第七条     承诺人应当关注自身经营、财务状况及承诺履行能力，在其经营财
务状况恶化、担保人或者担保物发生变化导致或者可能导致其无法履行承诺时，
应当及时告知公司，说明有关影响承诺履行的具体情况。
       第八条     承诺履行条件已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺
和信息披露义务。
       第九条     公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的所有承诺
事项及具体进展情况。
       第十条     公司董事会应当积极督促承诺人遵守承诺。承诺人违反承诺的，公
司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相应责
任。
       第十一条     承诺人应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保承诺
的履行，不得擅自变更或者豁免。
       第十二条     出现以下情形的，承诺人可以变更或者豁免履行承诺：
    (一）因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导
致承诺无法履行的；
    (二）其他确已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的。
    公司及承诺人应充分披露变更或者豁免履行承诺的原因，并及时提出替代承
诺或者提出豁免履行承诺义务。
       第十三条     除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观
原因外，变更、豁免承诺的方案应提交股东大会审议，公司应向股东提供网络投
票方式，承诺人及其关联方应回避表决。独立董事、监事会应就承诺人提出的变
更方案是否合法合规、是否有利于保护公司或其他投资者的利益发表意见。
    第十四条   违反承诺是指未按承诺的履约事项、履约方式、履约时限、履约
条件等履行承诺的行为。
    变更、豁免承诺的方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履
行承诺。
    第十五条   收购人成为公司新的实际控制人时，如原实际控制人承诺的相关
事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项应在
收购报告书或权益变动报告书中明确披露。
    承诺人作出股份限售等承诺的，其所持有股份因司法强制执行、继承、遗赠
等原因发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。
    第十六条   承诺人对其所持有的公司股份的持有期限等追加承诺的，不得影
响其已经作出承诺的履行。承诺人作出追加承诺后两个交易日内，应当通知公司
董事会并及时公告。
    第十七条   本制度未尽事宜，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》 上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等法律、
法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法
规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法
规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
    第十八条   本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
    第十九条   本制度其他条款自公司股东大会审议通过之日起生效实施。


                                            内蒙古兴业矿业股份有限公司
                                                    2022 年 11 月 30 日