证券代码：000498         证券简称：山东路桥       公告编号：2019-10




 山东高速路桥集团股份有限公司监事会
       关于公司股票期权激励计划
 预留部分激励对象名单的审核意见及公示
               情况说明

     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）

《主板信息披露业务备忘录第 3 号——股权激励及员工持股计划》

（以下简称“《备忘录第 3 号》”）的相关规定，山东高速路桥集团股

份有限公司（以下简称“公司”）对股票期权激励计划（以下简称“本

激励计划”）所确定的预留部分激励对象的姓名和职务在公司内部进

行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》规定，公司监事会结合

公示情况对本激励计划预留部分激励对象名单进行了核查，相关公示

情况及核查意见如下：

     一、公示情况及核查方式

     1．公司对激励对象的公示情况

     公司于 2019 年 1 月 16 日在巨潮资讯网上公告了《关于调整股票

期权激励计划首次授予激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权

及预留部分授予事项的公告》《股票期权激励计划预留部分激励对象
名单》等公告，并于 2019 年 1 月 16 日采用公司内部通知方式将本激

励计划预留部分激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间为 2019

年 1 月 16 日-2019 年 1 月 25 日。公示期间，相关人员若有异议，可

以通过电话、邮件或当面反映情况等方式向公司监事会进行反馈。

       现公示期满，公司监事会未收到任何员工对本激励计划预留部分

拟激励对象提出的任何问题。

       2．监事会对激励对象名单的核查方式

       公司监事会核查了本激励计划预留部分拟激励对象的名单、身份

证件、拟激励对象与公司（含下属分、子公司，下同）签订的劳动合

同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等相关文件。

       二、监事会核查意见

       公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》《备忘录

第 3 号》的规定，对本激励计划预留部分拟激励对象名单进行了核查，

并发表核查意见如下：

       1．列入本激励计划预留部分拟激励对象名单的人员具备《公司

法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

       2．激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对

象的情形：

       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3．列入本激励计划预留部分拟激励对象名单的人员符合《管理

办法》等文件规定的激励对象条件，符合《股票期权激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划》”）规定的激励对象条件。本激励计划预留

部分拟激励对象不包括公司监事、独立董事，不包括单独或合计持有

公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，列入本激励计划预留部分拟激励对象名

单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合公

司《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本激励计划预留部分激

励对象合法、有效。




                          山东高速路桥集团股份有限公司监事会

                                        2019 年 1 月 26 日