中国银河证券股份有限公司



          关于珠海港股份有限公司

调整使用闲置募集资金进行现金管理投资品种

                         之

                     核查意见




                      保荐机构




      （住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层）




                   2019 年 10 月




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               中国银河证券股份有限公司
 关于珠海港股份有限公司调整使用闲置募集资金进
            行现金管理投资品种之核查意见
    中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”、“保荐

机构”）作为珠海港股份有限公司（以下简称“珠海港”或“公司”）非

公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公

司规范运作指引》等有关规定，经审慎核查，就珠海港调整使用闲置

募集资金进行现金管理投资品种事项发表核查意见如下：

     一、募集资金基本情况
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准珠海港股份有限公司非

公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2098 号）文件核准，珠海港

已完成非公开发行人民币普通股 140,883,976 股，发行价格为每股人

民币 7.24 元，募集资金总额为人民币 1,019,999,986.24 元，扣除与发

行有关的费用人民币 18,430,203.21 元后，募集资金净额为人民币

1,001,569,783.03 元，拟投入港口设备升级和港航江海联动配套船舶

项目。上述募集资金已于 2019 年 4 月 25 日到位，并经立信会计师事

务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2019]第

ZC10360 号）验证。公司已对募集资金进行了专户存储。

     二、募集资金使用情况

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    公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》

等有关规定存放、使用和管理募集资金，截至2019年9月30日，公司

尚未使用的募集资金余额532,892,411.23元（含利息收入并扣除手续

费后的净额），全部存放于募集资金专户中。

    三、本次调整情况
    公司第九届董事局第八十四次会议审议通过了《关于使用部分闲

置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币

7 亿元（含人民币 7 亿元）购买投资品种为安全性高、满足保本要求

且流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的产品，包括结构性

存款及保本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，自公司

董事局会议审议通过之日起 12 个月内有效。

    为提高募集资金使用效率，在风险可控的前提下，在确保募集资

金投资项目所需资金正常使用和募集资金安全的前提下，公司拟将现

金管理投资品种调整为“安全性高、满足保本要求且流动性好、不影

响募集资金投资计划正常进行的产品，包括但不限于结构性存款、保

本型理财产品及大额存单等”。

    四、本次调整使用闲置募集资金进行现金管理投资品种
的情况
    为提高暂时闲置的募集资金使用效率，增加公司收益，在确保不

影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟调整部

分闲置募集资金进行现金管理的投资品种，具体如下：

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    1、现金管理投资品种

    本次公司投资的品种为安全性高、满足保本要求且流动性好、不

影响募集资金投资计划正常进行的产品，包括但不限于结构性存款、

保本型理财产品及大额存单等，产品发行主体将提供保本承诺，产品

收益分配方式根据公司与产品发行主体签署的相关协议确定。该等产

品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他

用途，开立或注销产品专用结算账户的，将按照深圳证券交易所相关

要求履行备案及信息披露义务。

    2、投资额度

    本次投资额度不超过人民币7亿元（含人民币7亿元），且在该额

度范围内，资金可以滚动使用。

    3、现金管理有效期

    自公司第九届董事局第八十四次会议审议通过之日起 12 个月内。

    4、实施方式

    上述使用部分闲置募集资金进行现金管理事项经公司董事局审

议批准后，由董事局授权经营层在额度范围和有效期内行使决策权并

签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的现金管理产品发行主体、

明确金额、选择产品品种、签署合同等相关事宜。

    公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指

引》等有关规定及时披露现金管理的有关进展情况。

    五、现金管理风险及其控制措施

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    公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量进行现金管理，

尽管公司选择低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，

未来不排除相关收益将受到市场波动的影响。公司拟采取的风险控制

措施如下：

    1、公司根据募投项目进度安排和资金投入计划选择适应的现金

管理方式，确保不影响募集资金投资项目和正常经营；

    2、公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向和进展情况，如发

现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控

制投资风险；

    3、公司内控审计部负责对现金管理的资金使用与保管情况进行

日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实；

    4、公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督

和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

    5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露

义务。

    六、本次调整使用闲置募集资金进行现金管理投资品种
对公司的影响
    公司本次调整部分闲置募集资金进行现金管理投资品种，是在确

保募集资金投资项目所需资金正常使用和募集资金安全的前提下进

行的，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集

资金用途的情形，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时有利于

提高募集资金的使用效率，获得一定的收益，为公司和股东谋取更多

                             5
的回报。

       七、履行的决策程序
    公司本次调整部分闲置募集资金进行现金管理投资品种事项已

经珠海港第九届董事局第八十八次会议、珠海港第九届监事会第二十

八次会议审议通过，独立董事发表意见同意上述事项。

       八、前十二个月内购买理财产品情况
签约方                       金额          产品   投资收益    投资到期     投资
             产品名称
 名称                      （万元）        类型    起算日        日        收益

           交通银行蕴通
交通银                                     价格
           财富活期型结                                                    尚未
行珠海                     5,000.00        结构   2019.8.16   2019.10.15
           构性存款 S 款                                                   到期
 分行                                       型
              特享版
珠海华     珠海华润银行                    保本
润银行   润金 2 号保本型                   浮动                            尚未
                           20,000.00              2019.8.21   2020.2.21
珠海分     人民币理财产                    收益                            到期
  行            品                          型

       九、保荐机构的核查意见
    经核查，保荐机构认为：珠海港本次调整部分闲置募集资金进行

现金管理投资品种事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上

市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，已履行

了必要的法律程序，有助于提高公司募集资金的使用效率，不存在变

相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

    因此，保荐机构对珠海港本次调整部分闲置募集资金进行现金管


                                       6
理投资品种事项无异议。




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  此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于珠海港股份有

限公司调整部分闲置募集资金进行现金管理投资品种之核查意见》之

签字盖章页。



    保荐代表人：




      邢仁田             张 龙




                                   中国银河证券股份有限公司

                                           年 月 日




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