中国银河证券股份有限公司


                          关于珠海港股份有限公司


                           2019 年度现场检查报告

  保荐机构名称：中国银河证券股份有限公司            被保荐公司简称：珠海港
          保荐代表人姓名：邢仁田                      联系电话：010-66237623
          保荐代表人姓名：张龙                        联系电话：021-60870878
                      现场检查人员姓名：邢仁田、张龙、费菲
                            现场检查对应期间：2019 年度
                  现场检查时间：2020 年 4 月 1 日至 2020 年 4 月 3 日
                        一、现场检查事项                            现场检查意见
                        （一）公司治理                          是    否      不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司历次董事局、监事会、股东
大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；（3）与公司董事局秘书进
                                        行沟通。
            1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              是
            2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   是
    3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                                   是
            容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
       4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              是
    5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                                   是
              范性文件和本所相关业务规则履行职责
    6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                              不适用
                            披露义务
    7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                              不适用
                    应程序和信息披露义务
      8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             是
       9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              是
                       （二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度等；（2）查阅
审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控制
        评价报告、对外投资管理制度等；（4）查阅募集资金专户的银行对账单等。
   1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                                   是
                            （如适用）
    2. 是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                   是
                     审计部门（如适用）
   3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）          是
    4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计          是
           部门提交的工作计划和报告等（如适用）
   5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                               是
         作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
   6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
    审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等       是
                         （如适用）
   7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                               是
                 况进行一次审计（如适用）
   8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                               是
       委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
   9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                               是
         委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
    10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                               是
                     控制评价报告（如适用）
   11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                                是
                     了完备、合规的内控制度
                         （三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；（2）查阅公司历次董事局、
监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；(3)查阅投资
                                  者关系活动记录表等。
            1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               是
                  2.公司已披露的内容是否完整                   是
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        是
           4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              是
    5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                               是
                  息披露管理制度的相关规定
      6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        是
    （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:（1）查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取
得公司关联交易和对外担保的相关管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）查阅公司定期
报告、部分关联交易资料、对外担保资料，查阅审议关联交易、对外担保的董事局、监事会、
                           股东大会资料和信息披露文件。
    1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或       是
          者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
    2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间       是
            接占用上市公司资金或者其他资源的情形
    3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义       是
                             务
                   4.关联交易价格是否公允                      是
             5.是否不存在关联交易非关联化的情形                是
    6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       是
    7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债        是
                          务等情形
    8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                             不适用
                    的审批程序和披露义务
                     （五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金专户银行对账单；（3）查
                                  阅公司定期报告等。
       1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           是
             2. 募集资金三方监管协议是否有效执行                是
   3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情         是
                             形
   4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时         是
       补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
   5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
    更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                     不适用
     者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
    6. 募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效       是
                   益是否与招股说明书等相符
         7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是
                       （六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况（2）对部分高级管理人员
                 进行问询，了解公司所面临的风险及公司的应对措施。
                1.业绩是否存在大幅波动的情况                          否
               2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                不适用
     3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         是
               （七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期报告、
                            临时报告等信息披露文件。
                1.公司是否完全履行了相关承诺                    是
                2.公司股东是否完全履行了相关承诺                是
                      （八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司现金分红相关资料；（2）查阅公司重大投资合同、大额资金支付
                 记录及相关凭证；（3）对部分高级管理人员进行问询。
          1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              是
         2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          不适用
      3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            是
  4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                                是
                           者风险
        5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            是
    6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                             不适用
                        关要求予以整改
                           二、 现场检查发现的问题及说明
    1、根据证券业协会《关于疫情防控期间证券公司开展保荐承销业务有关事宜的通知》，以
及珠海港疫情防控的实际需要，本次现场检查主要采取视频、音频访谈公司高级管理人员、查
阅文件资料等方式进行。
    2、经核查，受“新冠疫情”影响，造船厂技术人员返岗、造船所需原材料及设备供应等
延期，珠海港非公开发行募投项目达到预定可使用状态日期预计延后至 2021 年 12 月 31 日，
公司已在《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中对该事项进行了公告。除此
以外，保荐机构在本次现场检查中未发现其他问题。
    此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于珠海港股份有

限公司 2019 年度现场检查报告》之签字盖章页。



    保荐代表人：




      邢仁田             张 龙




                                   中国银河证券股份有限公司

                                               年   月   日