银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二Ο一六年第三季度报告
银基烯碳新材料股份有限公司
I n g e n i o u s E N E - C a r b o n N e w M a t e r i a l s C o . , L td
2016 年 10 月
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王大明、主管会计工作负责人李寿兵及会计机构负责人(会计主
管人员)陈鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,486,935,220.13 3,825,203,317.15 -8.84%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,396,541,187.92 1,435,118,223.75 -2.69%
本报告期比 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
上年同期增减 上年同期增减
营业收入（元） 356,536,512.01 19.86% 597,042,608.35 -32.83%
归属于上市公司股东的净利润（元） -26,492,316.15 -341.72% -80,977,035.83 -461.86%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-25,170,558.04 22.98% -79,437,509.50 -23.39%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -632,028,129.50 -146.77%
基本每股收益（元/股） -0.02 -300.00% -0.07 -450.00%
稀释每股收益（元/股） -0.02 -300.00% -0.07 -450.00%
加权平均净资产收益率 -1.88% -2.65% -1.43% -3.00%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,623.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,017,501.73
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,558,651.99
合计 -1,539,526.33
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数 184,918 的优先股股东总数（如 0
有）
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前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
质押 119,000,000
沈阳银基集团有限责任公司 境内非国有法人 11.27% 130,189,267
冻结 4,571,711
中央汇金资产管理有限责任公司 境内非国有法人 3.51% 40,478,700
中国农业银行股份有限公司－中证
其他 0.51% 5,884,448
500 交易型开放式指数证券投资基金
辽宁国发股份有限公司 境内非国有法人 0.49% 5,601,960 冻结 5,601,960
谭澍坚 境内自然人 0.43% 4,978,000
上海展尚投资管理合伙企业（有限合
境内非国有法人 0.34% 3,940,000
伙）
幸福人寿保险股份有限公司－组合 01 其他 0.23% 2,600,000
姚建平 境内自然人 0.20% 2,317,501
李建雄 境内自然人 0.20% 2,300,000
郭贞安 境内自然人 0.19% 2,200,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
沈阳银基集团有限责任公司 130,189,267 人民币普通股 130,189,267
中央汇金资产管理有限责任公司 40,478,700 人民币普通股 40,478,700
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指
5,884,448 人民币普通股 5,884,448
数证券投资基金
辽宁国发股份有限公司 5,601,960 人民币普通股 5,601,960
谭澍坚 4,978,000 人民币普通股 4,978,000
上海展尚投资管理合伙企业（有限合伙） 3,940,000 人民币普通股 3,940,000
幸福人寿保险股份有限公司－组合 01 2,600,000 人民币普通股 2,600,000
姚建平 2,317,501 人民币普通股 2,317,501
李建雄 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
郭贞安 2,200,000 人民币普通股 2,200,000
公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知属于《上市公司收
上述股东关联关系或一致行动的说明
购管理办法》规定的一致行动人。
股东沈阳银基集团有限责任公司通过海通证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户持有本公司股票 10000000 股，股东谭澍坚通过
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票
4978000 股，股东姚建平通过光大证券股份有限公司客户信用交易担
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保证券账户持有本公司股票 2212700 股，股东李建雄通过方正证券股
份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票 2300000 股，
股东郭贞安通过新时代证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
户持有本公司股票 2200000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2016年9月30日 2015年12月31日 变动比例 说明
货币资金 336,236,646.55 665,101,026.71 -49.45% 主要系本期预付采购货款增加所致
预付款项 500,258,406.25 219,241,028.76 128.18% 主要系本期预付采购货款所致
其他应收款 326,660,891.93 674,307,124.87 -51.56% 主要系本期应收往来款减少所致
固定资产 3,117,611.79 2,205,496.09 41.36% 主要系本期购置车辆所致
长期待摊费用 505,159.68 375,683.43 34.46% 主要系本期办公室装修支出所致
短期借款 1,097,455,000.00 642,000,000.00 70.94% 主要系本期对外借款增加所致
应付票据 335,000,000.00 804,000,000.00 -58.33% 主要系本期兑付票据所致
预收款项 157,432,544.64 75,409,252.46 108.77% 主要系本期预收客户货款所致
应付利息 22,822,279.29 7,997,933.33 185.35% 主要系本期短期借款增加导致利息支出增加所致
其他应付款 264,830,720.42 607,843,004.48 -56.43% 主要系本期偿还往来款所致
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动比例 说明
营业收入 597,042,608.35 888,902,679.17 -32.83% 主要系报告期公司产品贸易销售收入减少所致
营业成本 593,873,959.78 884,844,111.23 -32.88% 主要系报告期公司产品贸易销售成本减少所致
营业税金及附加 1,125,828.94 5,675,669.95 -80.16% 主要系报告期房地产销售收入减少所致
管理费用 27,334,938.73 17,627,161.27 55.07% 主要系报告期公司加强管理增加支出所致
资产减值损失 3,298,052.17 -1,522,584.22 -316.61% 主要系报告期公司计提坏账准备所致
公允价值变动收益 9,390.27 -61,975.82 -115.15% 主要系报告期公司持有的华夏全球基金净值增加
投资收益 13,990,626.78 123,672,872.00 -88.69% 主要系报告期公司没有资产处置收益所致
营业外支出 2,558,653.59 674,845.73 279.15% 主要系报告期公司支付补偿款所致
所得税费用 -716,494.44 11,352,627.91 -106.31% 主要系报告期公司亏损及计提坏账准备所致
经营活动产生的现金 -632,028,129.50 -256,122,089.88 -146.77% 主要系报告期公司支付的往来款增加所致
流量净额
投资活动产生的现金 387,188,111.49 231,698,044.44 67.11% 主要系报告期公司收回投资收到的现金增加所致
流量净额
筹资活动产生的现金 167,548,125.85 -105,011,279.93 259.55% 主要系报告期公司取得借款收到的现金增加所致
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司2015年度财务报告被北京中证天通会计师事务所会计师出具了无法表示意见的审计报告，明显违反会计准则及相关
信息披露规范规定，不符合深圳证券交易所《股票上市规则》12.5条的规定。同时，公司2015年度被会计师事务所出具非标
准意见的内部控制审计报告，针对以上情况，公司积极主动采取措施，并根据公司董事会决议要求聘请专业机构对相关问题
开展专项审计，组成了整改小组专门负责，聘请财务顾问和律师研讨对审计意见以及内控意见涉及事项的整改方案。
同时，公司于2016年7月19日公告了《关于收到中国证监会辽宁监管局对公司出具警示函措施决定的公告》和《关于收
到中国证监会辽宁监管局对公司采取责令改正措施的公告》（公告编号：2016-050、2016-051），目前，公司按照整改方案
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和中国证监会辽宁监管局的整改要求进行了整改，并于2016年9月29日，公司召开了董事会2016年第九次临时会议，审议通
过了《公司对中国证监会辽宁监管局行政监管措施决定书的整改报告》（公告编号：2016-078）。
截止目前公司2015年审计涉及事项之整改工作已基本完成，公司现正与2015年度审计机构协商对相关事项发表明确意
见，同时，公司将按规定对相关事项做出更正、补充披露并积极做好申请复牌相关工作。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面值 报告期 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元） 数量（股） 比例 数量（股） 比例 （元） 损益（元） 科目
交易性金
基金 000041 华夏全球 939,027.66 939,028 939,028 742,064.66 9,390.27 自筹
融资产
合计 939,027.66 939,028 -- 939,028 -- 742,064.66 9,390.27 -- --
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：银基烯碳新材料股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 336,236,646.55 665,101,026.71
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 742,064.66 732,674.39
衍生金融资产
应收票据 100,000.00
应收账款 13,187,965.05 18,146,392.57
预付款项 500,258,406.25 219,241,028.76
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 326,660,891.93 674,307,124.87
买入返售金融资产
存货 1,390,829,219.46 1,386,692,405.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,819,687.30 9,816,769.40
流动资产合计 2,577,734,881.20 2,974,137,421.91
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 858,262,708.38 801,872,081.60
投资性房地产
固定资产 3,117,611.79 2,205,496.09
在建工程 452,128.30 452,128.30
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 75,258.20 92,357.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 505,159.68 375,683.43
递延所得税资产 6,784,642.39 6,068,147.95
其他非流动资产 40,002,830.19 40,000,000.00
非流动资产合计 909,200,338.93 851,065,895.24
资产总计 3,486,935,220.13 3,825,203,317.15
流动负债：
短期借款 1,097,455,000.00 642,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 335,000,000.00 804,000,000.00
应付账款 51,028,238.07 64,806,813.94
预收款项 157,432,544.64 75,409,252.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 819,752.36 795,360.09
应交税费 80,597,505.90 86,824,737.57
应付利息 22,822,279.29 7,997,933.33
应付股利 407,991.53 407,991.53
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其他应付款 264,830,720.42 607,843,004.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 80,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,090,394,032.21 2,390,085,093.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 2,090,394,032.21 2,390,085,093.40
所有者权益：
股本 1,154,832,011.00 1,154,832,011.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 63,614,764.95 63,614,764.95
减：库存股
其他综合收益 70,528,800.00 28,128,800.00
专项储备
盈余公积 116,131,245.94 116,131,245.94
一般风险准备
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未分配利润 -8,565,633.97 72,411,401.86
归属于母公司所有者权益合计 1,396,541,187.92 1,435,118,223.75
少数股东权益
所有者权益合计 1,396,541,187.92 1,435,118,223.75
负债和所有者权益总计 3,486,935,220.13 3,825,203,317.15
法定代表人：王大明 主管会计工作负责人：李寿兵 会计机构负责人：陈鹏
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 201,137.86 279,230,586.46
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,409,417.50 1,409,417.50
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 889,472,518.88 709,189,748.79
存货 2,109,840.77 1,931,254.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,139,505.93 9,139,505.93
流动资产合计 902,332,420.94 1,000,900,512.95
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,520,261,100.88 1,453,924,446.03
投资性房地产
固定资产 454,519.53 200,348.12
在建工程
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 158,305.75 195,121.78
其他非流动资产
非流动资产合计 1,520,873,926.16 1,454,319,915.93
资产总计 2,423,206,347.10 2,455,220,428.88
流动负债：
短期借款 1,059,455,000.00 612,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 440,000,000.00
应付账款
预收款项 300,000.00
应付职工薪酬 105,236.58
应交税费 37,839,158.16 37,929,915.93
应付利息 22,822,279.29 7,997,933.33
应付股利 407,991.53 407,991.53
其他应付款 122,878,379.29 84,386,110.19
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 80,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,323,808,044.85 1,282,721,950.98
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,323,808,044.85 1,282,721,950.98
所有者权益：
股本 1,154,832,011.00 1,154,832,011.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 33,317,940.76 33,317,940.76
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 116,131,245.94 116,131,245.94
未分配利润 -204,882,895.45 -131,782,719.80
所有者权益合计 1,099,398,302.25 1,172,498,477.90
负债和所有者权益总计 2,423,206,347.10 2,455,220,428.88
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 356,536,512.01 297,471,630.43
其中：营业收入 356,536,512.01 297,471,630.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 381,011,506.57 326,182,038.21
其中：营业成本 354,233,070.10 298,560,293.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 787,372.99 3,771,659.19
销售费用 533,703.30 957,581.19
管理费用 9,891,816.48 6,135,241.03
财务费用 17,017,272.78 16,523,896.24
资产减值损失 -1,451,729.08 233,367.36
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 56,341.66 -118,317.48
投资收益（损失以“－”号填列） -295,778.45 46,802,130.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 10,584,882.36
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -24,714,431.35 17,973,405.49
加：营业外收入 1,623.93 2,050.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,323,382.04 323,033.45
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -26,036,189.46 17,652,422.04
减：所得税费用 456,126.69 6,692,421.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -26,492,316.15 10,960,000.29
归属于母公司所有者的净利润 -26,492,316.15 10,960,000.29
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -26,492,316.15 10,960,000.29
归属于母公司所有者的综合收益总额 -26,492,316.15 10,960,000.29
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 0.01
（二）稀释每股收益 -0.02 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王大明 主管会计工作负责人：李寿兵 会计机构负责人：陈鹏
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加
销售费用
管理费用 3,800,277.50 1,307,037.99
财务费用 13,077,803.27 14,748,641.37
资产减值损失 -176,989.38 509,405.35
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,701,091.39 -16,565,084.71
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,015,608.35 30.45
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -17,716,699.74 -16,565,115.16
减：所得税费用 111,301.08 -127,351.34
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -17,828,000.82 -16,437,763.82
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -17,828,000.82 -16,437,763.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 -0.01
（二）稀释每股收益 -0.02 -0.01
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 597,042,608.35 888,902,679.17
其中：营业收入 597,042,608.35 888,902,679.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 691,196,629.34 979,153,697.09
其中：营业成本 593,873,959.78 884,844,111.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,125,828.94 5,675,669.95
销售费用 1,218,898.37 1,735,370.10
管理费用 27,334,938.73 17,627,161.27
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 64,344,951.35 70,793,968.76
资产减值损失 3,298,052.17 -1,522,584.22
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 9,390.27 -61,975.82
投资收益（损失以“－”号填列） 13,990,626.78 123,672,872.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 30,716,428.74
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -80,154,003.94 33,359,878.26
加：营业外收入 1,019,127.26 1,045,878.37
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 2,558,653.59 674,845.73
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -81,693,530.27 33,730,910.90
减：所得税费用 -716,494.44 11,352,627.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -80,977,035.83 22,378,282.99
归属于母公司所有者的净利润 -80,977,035.83 22,378,282.99
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -80,977,035.83 22,378,282.99
归属于母公司所有者的综合收益总额 -80,977,035.83 22,378,282.99
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.07 0.02
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（二）稀释每股收益 -0.07 0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 -21,638.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 -727.03
销售费用
管理费用 10,220,436.81 4,006,217.71
财务费用 48,041,311.60 44,805,593.83
资产减值损失 120,950.80 707,271.54
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -58,382,699.21 -49,539,994.05
加：营业外收入 0.04
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,017,315.30 242,246.77
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -59,400,014.47 -49,782,240.82
减：所得税费用 36,816.03 -176,817.89
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -59,436,830.50 -49,605,422.93
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
六、综合收益总额 -59,436,830.50 -49,605,422.93
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.05 -0.04
（二）稀释每股收益 -0.05 -0.04
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 683,893,730.15 1,169,598,237.61
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,017,501.73
收到其他与经营活动有关的现金 677,892,553.39 588,290,635.20
经营活动现金流入小计 1,362,803,785.27 1,757,888,872.81
购买商品、接受劳务支付的现金 851,559,364.67 1,440,429,878.63
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 8,419,025.13 7,664,459.60
支付的各项税费 12,570,031.53 9,547,129.17
支付其他与经营活动有关的现金 1,122,283,493.44 556,369,495.29
经营活动现金流出小计 1,994,831,914.77 2,014,010,962.69
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经营活动产生的现金流量净额 -632,028,129.50 -256,122,089.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 770,000,000.00 83,500,000.00
取得投资收益收到的现金 4,000,000.00 40,492,909.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 11,450.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 133,400,156.99
收到其他与投资活动有关的现金 385,000,000.00
投资活动现金流入小计 1,159,011,450.00 257,393,066.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,813,338.51 2,195,021.60
投资支付的现金 385,010,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 385,000,000.00 23,500,000.00
投资活动现金流出小计 771,823,338.51 25,695,021.60
投资活动产生的现金流量净额 387,188,111.49 231,698,044.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 567,500,000.00 110,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 567,500,000.00 110,000,000.00
偿还债务支付的现金 352,045,000.00 145,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 37,370,074.15 70,011,279.93
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 10,536,800.00
筹资活动现金流出小计 399,951,874.15 215,011,279.93
筹资活动产生的现金流量净额 167,548,125.85 -105,011,279.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -77,291,892.16 -129,435,325.37
加：期初现金及现金等价物余额 83,168,538.71 142,622,722.12
六、期末现金及现金等价物余额 5,876,646.55 13,187,396.75
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 439,768,883.24 159,122,377.92
经营活动现金流入小计 439,768,883.24 159,122,377.92
购买商品、接受劳务支付的现金 4,064,441.71
支付给职工以及为职工支付的现金 760,794.69 235,559.73
支付的各项税费 41,507.84 150,951.96
支付其他与经营活动有关的现金 675,022,560.28 71,906,269.48
经营活动现金流出小计 679,889,304.52 72,292,781.17
经营活动产生的现金流量净额 -240,120,421.28 86,829,596.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 33,500,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 33,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 33,500,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 529,500,000.00 75,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 529,500,000.00 75,000,000.00
偿还债务支付的现金 322,045,000.00 145,000,000.00
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银基烯碳新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,277,227.32 49,464,298.54
支付其他与筹资活动有关的现金 2,086,800.00
筹资活动现金流出小计 348,409,027.32 194,464,298.54
筹资活动产生的现金流量净额 181,090,972.68 -119,464,298.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -59,029,448.60 865,298.21
加：期初现金及现金等价物余额 59,230,586.46 3,274,977.11
六、期末现金及现金等价物余额 201,137.86 4,140,275.32
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
银基烯碳新材料股份有限公司
董事长：王大明
2016 年 10 月 29 日
22