沈阳银基发展股份有限公司2008年第三季度报告
沈阳银基发展股份有限公司
2008年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长沈志奇先生、财务总监马桂侠女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 2,061,957,169.01 2,160,722,714.65 -4.57%
所有者权益（或股东权益） 1,398,356,937.54 1,296,664,470.01 7.84%
每股净资产 1.21 2.13 -43.19%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 -167,877,588.51 -139.41%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.15 -121.43%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 20,216,055.70 129,043,751.98 -48.40%
基本每股收益 0.02 0.11 -66.67%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.11 -
稀释每股收益 0.02 0.11 -66.67%
净资产收益率 1.45% 9.23% -1.60%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 1.48% 9.35% -1.36%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 56,676.00
营业外支出 -1,713,758.82
合计 -1,657,082.82
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 208,187
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
沈阳银基企业有限公司 111,181,108 人民币普通股
辽宁国发股份有限公司 5,601,960 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 5,300,643 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 4,029,652 人民币普通股
全国社保基金零零六组合 2,861,873 人民币普通股
胡海艳 2,379,606 人民币普通股
龙志威 1,776,850 人民币普通股
锦州凯扬商贸有限公司 1,520,000 人民币普通股
杨燕丽 1,460,264 人民币普通股
常文光 1,255,520 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本报告期货币资金比年初减少是由于本期支付工程款所致;应收帐款比年初增加是由于本期销售房屋尾款增加所致;预付款项比年初增加是由于本期预付工程款增加所致；短期借款比年初增加是由于本期银行借款增加所致；预收款项比年初减少是由于本期预收款项结转营业收入增加所致；应付职工薪酬比年初减少是由于本期支付职工薪酬所致；应交税费比年初增加是由于当期应纳企业所得税增加所致；其他应付款比年初减少是由于本期偿还往来款所致；长期借款比年初减少是由于本期偿还银行借款所致;销售费用比上年同期减少是由于广告支出减少所致；管理费用比上年同期减少是由于管理支出减少所致;财务费用比上年同期减少是由于利息支出资本化所致；投资收益比上年同期减少是由于公司参股子公司本期利润减少所致；经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少是由于本期销售商品收到的现金及收到的往来款减少所致；投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少是由于本期证券投资支付的现金增加所致；筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加是由于本期偿还银行借款减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司已于2006年6月15日实施了股权分置改革方案。提起动议的非流通股股东沈阳银基企业有限公司特别承诺：自股权分置改革方案实施之日起三十六个月内，其通过深圳证券交易所挂牌交易的减持价格不低于7.00元（相当于本次股权分置改革公告前一个交易日收盘价的150%）。当公司派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时，对上述减持价格进行除权除息处理。如有违反承诺的卖出交易，卖出资金归上市公司所有。公司股权分置改革实施后的十二个月内，原非流通股股东所持股份未上市交易或转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
1、公司无持股30%以上股东提出股份增持计划及实施情况。2、公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外担保的情况。
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元） 持有数量（股） 期末账面值 占期末证券总投资比例 报告期损益
1 契约开放式股票型基金 000041 华夏全球精选 939,027.66 939,028.00 668,259.27 9.38% -170,292.43
2 股票型证券投资基金 580003 东吴轮动 7,500,000.00 7,500,000.00 6,452,626.91 90.62% -1,047,373.09
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 8,439,027.66 - 7,120,886.18 100% -1,217,665.52
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2008年02月28日 公司证券部 实地调研 SMC中国基金执行董事任东 公司项目及房地产市场情况
2008年03月28日 公司证券部 实地调研 渤海证券研究所研究员徐鹏 公司项目及未来发展战略
2008年04月24日 公司证券部 实地调研 中信证券股票销售交易部邓文静 公司经营及项目情况
2008年04月24日 公司证券部 实地调研 东方基金研究部副经理郑军恒 公司经营及项目情况
2008年04月24日 公司证券部 实地调研 神威药业证券投资专员陈艳敏 公司经营及项目情况
2008年07月08日 公司证券部 实地调研 法国政府投资部投资总监杜安娜 公司经营及项目情况
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：沈阳银基发展股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 27,232,748.07 4,266,100.69 70,674,013.10 14,626,886.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 7,120,886.18 838,551.70
应收票据
应收账款 75,863,401.79 69,874,359.39 35,024,653.54 27,392,580.14
预付款项 132,874,062.56 42,529,588.85 6,011,359.83 1,462,313.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 140,328,296.77 574,445,269.78 144,710,642.65 601,200,830.90
买入返售金融资产
存货 1,337,255,067.57 526,936,678.57 1,555,125,788.88 758,305,296.07
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,720,674,462.94 1,218,051,997.28 1,812,385,009.70 1,402,987,907.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 179,989,110.89 896,921,428.33 180,251,915.55 797,184,232.99
投资性房地产 3,350,691.02 3,350,691.02 3,350,691.02 3,350,691.02
固定资产 149,093,344.64 4,036,036.89 155,753,218.49 4,231,920.70
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,779,357.90 8,911,678.27
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 70,201.62 70,201.62 70,201.62 70,201.62
其他非流动资产
非流动资产合计 341,282,706.07 904,378,357.86 348,337,704.95 804,837,046.33
资产总计 2,061,957,169.01 2,122,430,355.14 2,160,722,714.65 2,207,824,953.69
流动负债：
短期借款 270,000,000.00 270,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 221,146,290.14 205,774,198.22 206,188,756.79 189,745,483.71
预收款项 32,666,188.18 32,643,323.68 290,718,614.66 289,085,325.24
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 841,140.97 265,884.36 10,340,051.30 9,756,789.25
应交税费 49,605,929.11 49,153,571.90 37,257,306.86 36,560,466.21
应付利息
应付股利 424,371.52 424,371.52 640,131.52 640,131.52
其他应付款 8,916,311.55 8,327,806.93 133,913,383.51 132,934,620.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 583,600,231.47 566,589,156.61 679,058,244.64 658,722,816.57
非流动负债：
长期借款 80,000,000.00 80,000,000.00 185,000,000.00 185,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 80,000,000.00 80,000,000.00 185,000,000.00 185,000,000.00
负债合计 663,600,231.47 646,589,156.61 864,058,244.64 843,722,816.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,154,832,011.00 1,154,832,011.00 607,806,322.00 607,806,322.00
资本公积 32,471,014.60 32,471,014.60 336,374,174.60 336,374,174.60
减：库存股
盈余公积 94,710,136.38 100,039,364.88 94,710,136.38 100,039,364.88
一般风险准备
未分配利润 116,343,775.56 188,498,808.05 257,773,837.03 319,882,275.64
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,398,356,937.54 1,475,841,198.53 1,296,664,470.01 1,364,102,137.12
少数股东权益
所有者权益合计 1,398,356,937.54 1,475,841,198.53 1,296,664,470.01 1,364,102,137.12
负债和所有者权益总计 2,061,957,169.01 2,122,430,355.14 2,160,722,714.65 2,207,824,953.69
4.2 本报告期利润表
编制单位：沈阳银基发展股份有限公司 2008年7-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 100,510,224.55 94,867,084.00 208,179,491.780 197,767,835.90
其中：营业收入 100,510,224.55 94,867,084.00 208,179,491.780 197,767,835.90
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 71,550,912.91 62,591,928.60 149,302,442.640 127,389,621.40
其中：营业成本 56,379,369.84 54,324,431.16 98,855,089.450 88,528,983.40
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,116,024.83 3,803,604.01 14,366,814.660 16,134,208.590
销售费用 5,285,741.51 2,487,297.61 15,164,850.150 12,565,387.170
管理费用 6,214,319.52 2,010,618.45 21,357,263.060 10,163,365.300
财务费用 -444,542.79 -34,022.63 -441,574.680 -2,323.060
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -95,780.82
投资收益（损失以"-"号填列） -78,325.45 -78,325.45 2,935,446.060 2,935,446.060
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 28,785,205.37 32,196,829.95 61,812,495.200 73,313,660.560
加：营业外收入 35,945.00 3,945.00
减：营业外支出 536,305.82 536,305.82 249,500.000 249,500.000
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 28,284,844.55 31,664,469.13 61,562,995.200 73,064,160.560
减：所得税费用 8,068,788.85 8,068,788.85 22,387,074.630 23,224,810.780
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 20,216,055.70 23,595,680.28 39,175,920.570 49,839,349.780
归属于母公司所有者的净利润 20,216,055.70 23,595,680.28 39,175,920.570 49,839,349.780
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.02 0.06 0.08
（二）稀释每股收益 0.02 0.02 0.06 0.08
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：沈阳银基发展股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 604,688,475.28 588,198,779.95 759,869,968.650 706,769,326.33
其中：营业收入 604,688,475.28 588,198,779.95 759,869,968.650 706,769,326.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 425,494,759.19 400,149,135.50 559,847,501.850 497,004,714.65
其中：营业成本 324,783,578.22 318,842,992.48 443,648,426.630 399,445,422.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 62,133,721.51 61,220,822.88 50,134,591.370 49,546,743.170
销售费用 16,771,346.63 9,010,488.07 33,039,477.740 27,784,730.650
管理费用 22,372,253.96 11,096,244.43 32,752,782.320 20,136,823.620
财务费用 -566,141.13 -21,412.36 272,223.790 90,994.350
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -1,217,665.52
投资收益（损失以"-"号填列） -262,804.66 -262,804.66
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 177,713,245.91 187,786,839.79 200,022,466.800 209,764,611.680
加：营业外收入 56,676.00 24,676.00 109,420.310 29,621.390
减：营业外支出 1,713,758.82 1,708,758.82 1,401,260.910 515,286.190
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 176,056,163.09 186,102,756.97 198,730,626.200 209,278,946.880
减：所得税费用 47,012,411.11 47,012,411.11 69,283,140.120 69,222,321.850
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 129,043,751.98 139,090,345.86 129,447,486.080 140,056,625.030
归属于母公司所有者的净利润 129,043,751.98 139,090,345.86 129,447,486.080 140,056,625.030
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 0.12 0.210 0.230
（二）稀释每股收益 0.11 0.12 0.210 0.230
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：沈阳银基发展股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 298,819,326.43 284,796,734.71 804,591,299.20 793,957,947.43
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 125,208,078.51 65,200,573.73 220,670,638.99 148,342,758.62
经营活动现金流入小计 424,027,404.94 349,997,308.44 1,025,261,938.19 942,300,706.05
购买商品、接受劳务支付的现金 187,220,855.19 88,641,302.18 282,514,303.35 273,767,121.18
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 9,632,667.18 8,668,985.65 12,114,690.00 10,537,703.42
支付的各项税费 104,891,018.71 103,142,036.37 118,381,127.41 112,221,915.69
支付其他与经营活动有关的现金 290,160,452.37 195,519,238.00 186,315,849.41 431,507,057.48
经营活动现金流出小计 591,904,993.45 395,971,562.20 599,325,970.17 828,033,797.77
经营活动产生的现金流量净额 -167,877,588.51 -45,974,253.76 425,935,968.02 114,266,908.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,011,090.20
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,011,090.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 36,819.00 34,500.00 39,695.30 5,650.00
投资支付的现金 7,500,000.00 100,000,000.00 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,192,214.67
投资活动现金流出小计 7,536,819.00 100,034,500.00 5,231,909.97 5,650.00
投资活动产生的现金流量净额 -7,536,819.00 -100,034,500.00 -220,819.77 -5,650.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 340,000,000.00 340,000,000.00 520,000,000.00 490,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 340,000,000.00 340,000,000.00 520,000,000.00 490,000,000.00
偿还债务支付的现金 175,000,000.00 175,000,000.00 873,867,197.00 563,867,197.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 33,026,857.52 29,352,032.52 55,252,753.88 45,510,701.48
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 351,866.67
筹资活动现金流出小计 208,026,857.52 204,352,032.52 929,471,817.55 609,377,898.48
筹资活动产生的现金流量净额 131,973,142.48 135,647,967.48 -409,471,817.55 -119,377,898.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -43,441,265.03 -10,360,786.28 16,243,330.70 -5,116,640.20
加：期初现金及现金等价物余额 70,674,013.10 14,626,886.97 50,171,828.32 8,281,774.67
六、期末现金及现金等价物余额 27,232,748.07 4,266,100.69 66,415,159.02 3,165,134.47
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
沈阳银基发展股份有限公司
董事长：沈志奇
2008年十月十五日
