证券代码：000528 证券简称：柳 工
广西柳工机械股份有限公司
2011 年第一季度报告（全文）
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王晓华先生、主管会计工作负责人曾光安先生及会计机构负责人刘传捷女士声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：人民币元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 20,789,411,847.45 18,594,926,213.40 11.80%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 9,024,864,668.22 8,442,881,736.08 6.89%
股本（股） 750,161,424.00 750,161,424.00 -
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 12.03 11.25 6.93%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 5,936,978,662.57 3,460,899,464.94 71.54%
归属于上市公司股东的净利润（元） 609,833,110.89 389,038,508.23 56.75%
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,394,119,723.52 192,253,939.90 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -1.86 0.30 不适用
基本每股收益（元/股） 0.81 0.60 35.00%
稀释每股收益（元/股） 0.81 0.60 35.00%
加权平均净资产收益率（%） 6.99% 8.67% -1.68%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.88% 8.62% -1.74%
说明：公司本报告期末股本总数为 750,161,424 股，上年同期为 650,161,424 股。
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 1,302,556.38
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
7,029,323.99
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
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补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,651,430.57
所得税影响额 -1,647,496.64
合计 9,335,814.30
对重要非经常性损益项目的说明
无
2.2 报告期末股东总人数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 71,665
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
广西柳工集团有限公司 261,536,976 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 29,692,622 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 20,507,533 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 13,250,000 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 11,933,275 人民币普通股
上海昊益实业有限公司 11,666,668 人民币普通股
国机财务有限责任公司 10,000,000 人民币普通股
深圳市平安创新资本投资有限公司 10,000,000 人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 7,999,938 人民币普通股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 7,533,205 人民币普通股
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
广西柳工集团有限公司 251,536,976 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 15,507,533 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 14,692,622 人民币普通股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 7,533,205 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 7,507,655 人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 6,675,820 人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 6,254,449 人民币普通股
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 6,090,700 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 5,463,866 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 5,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
3.1.1 资产负债表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：
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资产负债表项目 本期金额 上年度期末 增减幅度 原因说明
货币资金 3,308,338,770.67 4,921,624,583.54 -32.78% 随采购增加、定向增发项目投资而减少
应收账款 3,406,491,491.00 1,403,442,872.41 142.72% 销量增长，信用销售政策有所放宽
预付款项 627,964,672.88 416,864,650.26 50.64% 本期预付工程款增加
在建工程 172,652,789.46 336,308,249.21 -48.66% 本期在建工程转固增加
应付账款 3,945,163,838.57 2,785,543,538.23 41.63% 随产量、采购量增加而增长
预收款项 251,868,892.57 130,357,509.26 93.21% 主要是预收租赁客户首付头金增加
应付职工薪酬 27,536,295.82 10,660,347.78 158.31% 主要是期末应付福利费和社会保险增加
主要是本期末企业所得税和增值税增加（期初
应交税费 182,029,110.42 -27,860,970.55 不适用 增值税留抵 1.89 亿元）
3.1.2 利润表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：
利润表项目 本期金额 上期金额 增减幅度 原因说明
营业收入 5,936,978,662.57 3,460,899,464.94 71.54% 随销量而增长
营业成本 4,712,769,756.91 2,613,390,119.10 80.33% 销量增长，原材料等价格上涨，成本上升
营业税金及附加 9,149,387.86 17,444,110.06 -47.55% 与上年同期比，随应交增值税下降而减少
管理费用 194,654,466.77 109,989,947.45 76.97% 主要是人工费用和技术研发费增长，税金随销量而增长
财务费用 6,375,722.70 -2,233,857.10 不适用 主要是利息净支出增加
资产减值损失 115,356,230.17 53,736,965.91 114.67% 主要是应收款项上升计提的资产减值损失增加
投资收益 14,011,997.76 3,537,115.98 296.14% 参股公司本期销售增长，盈利能力增强
营业外收入 11,057,867.31 4,024,123.78 174.79% 主要是本期收到的政府补助利得增加
所得税费用 116,717,603.33 79,260,144.45 47.26% 随利润而增长
归属于母公司所 主要是本期销量增长，成本上升，应收款项计提的资产
609,833,110.89 389,038,508.23 56.75%
有者的净利润 减值损失增加
3.1.3 现金流量表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：
报表项目 本期金额 上期金额 增减幅度 原因说明
本期支付货款随采购量增加及租赁业
经营活动产生的现金流量净额 -1,394,119,723.52 192,253,939.90 不适用
务增长
投资活动产生的现金流量净额 -248,926,977.91 -132,562,759.15 87.78% 本期购建长期资产支付的现金增加
筹资活动产生的现金流量净额 33,786,199.90 17,653,953.87 91.38% 本期借款增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原
因说明
□ 适用 √ 不适用
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
UniCredit 意大利联合
2011/1/7 公司总部 电话采访 信贷银行投行研究部 公司未来发展、业务规划等。
伦敦分部
摩根士丹利亚洲有限
2011/3/4 公司总部 电话采访 公司未来发展、业务规划等。
公司上海代表处
2011/3/8 公司总部 实地调研 美林证券 行业前景、公司基本情况及海外市场策略等。
2011/3/22 公司总部 实地调研 广发基金 公司发展战略和规划、行业前景探讨等。
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
广西柳工机械股份有限公司董事会
公司法定代表人：王晓华
2011 年 4 月 25 日
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§4 附录 财务报表
1、资产负债表
制表单位：广西柳工机械股份有限公司 2011 年 3 月 31 日 金额单位：人民币元
期末余额 期初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 3,308,338,770.67 2,264,033,313.49 4,921,624,583.54 4,477,991,042.83
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 378,283,953.34 359,482,953.34 309,840,785.74 298,472,672.06
应收账款 3,406,491,491.00 3,459,601,136.00 1,403,442,872.41 1,375,079,672.73
预付款项 627,964,672.88 154,533,855.56 416,864,650.26 114,739,387.81
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 162,575,483.96 2,535,083,348.72 145,814,758.77 2,059,430,903.83
买入返售金融资产
存货 4,793,947,338.32 3,443,087,078.18 4,013,467,861.18 2,903,978,989.37
一年内到期的非流动资产 2,892,559,834.03 2,488,667,384.46 811,130.76
其他流动资产
流动资产合计 15,570,161,544.20 12,215,821,685.29 13,699,722,896.36 11,230,503,799.39
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 150,500.00 150,500.00
长期应收款 2,110,109,016.80 1,914,149,656.87
长期股权投资 169,003,972.10 4,037,124,895.98 156,441,974.34 2,684,153,348.22
投资性房地产 2,794,750.58 2,832,957.77
固定资产 1,961,821,821.55 668,644,371.65 1,769,549,032.64 639,774,404.00
在建工程 172,652,789.46 34,247,950.94 336,308,249.21 61,756,640.09
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 595,996,304.52 151,334,426.52 549,649,120.00 102,357,817.19
开发支出
商誉 20,431,934.57 20,431,934.57
长期待摊费用 3,497,460.92 1,351,884.60 3,180,838.66 743,536.53
递延所得税资产 182,791,752.75 139,767,792.18 142,509,052.98 106,751,010.27
其他非流动资产
非流动资产合计 5,219,250,303.25 5,032,471,321.87 4,895,203,317.04 3,595,536,756.30
资产总计 20,789,411,847.45 17,248,293,007.16 18,594,926,213.40 14,826,040,555.69
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2、资产负债表（续）
制表单位：广西柳工机械股份有限公司 2011 年 3 月 31 日 金额单位：人民币元
项目 期末余额 期初余额
合并 母公司 合并 母公司
流动负债：
短期借款 1,755,512,850.17 809,366,727.53 1,921,094,676.92 781,035,973.42
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 2,763,630,639.68 2,445,246,173.81 2,721,123,780.25 2,284,868,464.19
应付账款 3,945,163,838.57 4,407,344,859.53 2,785,543,538.23 2,989,204,766.66
预收款项 251,868,892.57 65,648,706.43 130,357,509.26 62,566,046.62
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,536,295.82 22,524,721.32 10,660,347.78 7,065,828.88
应交税费 182,029,110.42 152,652,685.33 -27,860,970.55 -18,830,761.99
应付利息 1,482,553.06 974,100.00
应付股利
其他应付款 1,595,155,388.70 819,331,574.41 1,409,776,812.49 606,327,220.75
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 261,579,043.04 240,406,482.82
其他流动负债 10,600,359.71 6,784,959.75 8,136,679.29 6,784,959.75
流动负债合计 10,794,558,971.74 8,729,874,508.11 9,199,238,856.49 6,719,022,498.28
非流动负债：
长期借款 633,454,538.66 98,379,000.00 616,045,383.96 99,343,500.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 3,486,755.94 3,565,315.72
预计负债
递延所得税负债 12,539,604.62 12,539,604.62 10,655,304.96 10,655,304.96
其他非流动负债 298,544,759.23 41,287,838.11 300,367,063.64 41,287,838.11
非流动负债合计 948,025,658.45 152,206,442.73 930,633,068.28 151,286,643.07
负债合计 11,742,584,630.19 8,882,080,950.84 10,129,871,924.77 6,870,309,141.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 750,161,424.00 750,161,424.00 750,161,424.00 750,161,424.00
资本公积 3,903,546,742.19 3,949,338,918.44 3,935,394,088.18 3,982,338,918.44
减：库存股
专项储备
盈余公积 608,863,320.07 564,886,872.92 608,863,320.07 564,886,872.92
一般风险准备
未分配利润 3,761,601,786.21 3,101,824,840.96 3,151,768,675.29 2,658,344,198.98
外币报表折算差额 691,395.75 -3,305,771.46
归属于母公司所有者权益合计 9,024,864,668.22 8,366,212,056.32 8,442,881,736.08 7,955,731,414.34
少数股东权益 21,962,549.04 22,172,552.55
所有者权益合计 9,046,827,217.26 8,366,212,056.32 8,465,054,288.63 7,955,731,414.34
负债和所有者权益总计 20,789,411,847.45 17,248,293,007.16 18,594,926,213.40 14,826,040,555.69
单位负责人：王晓华 主管会计工作负责人：曾光安 会计机构负责人：刘传捷
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3、利润表
编制单位：广西柳工机械股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：人民币元
2011 年 1-3 月 2010 年 1-3 月
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 5,936,978,662.57 5,761,699,724.07 3,460,899,464.94 3,212,494,915.31
其中：营业收入 5,936,978,662.57 5,761,699,724.07 3,460,899,464.94 3,212,494,915.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,233,249,469.81 5,255,910,900.16 2,997,630,284.99 2,876,240,397.81
其中：营业成本 4,712,769,756.91 4,746,940,301.25 2,613,390,119.10 2,582,011,770.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 9,149,387.86 1,901,108.94 17,444,110.06 12,421,315.34
销售费用 194,943,905.40 317,336,352.18 205,302,999.57 172,159,553.10
管理费用 194,654,466.77 101,317,649.33 109,989,947.45 65,806,534.66
财务费用 6,375,722.70 -23,636,669.63 -2,233,857.10 -6,079,383.24
资产减值损失 115,356,230.17 112,052,158.09 53,736,965.91 49,920,607.09
加：公允价值变动收益（损失以“-”
投资收益（损失以“-”号填列） 14,011,997.76 14,011,997.76 3,537,115.98 3,537,115.98
其中：对联营企业和合营企业
12,561,997.76 12,561,997.76 3,537,115.98 3,537,115.98
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 717,741,190.52 519,800,821.67 466,806,295.93 339,791,633.48
加：营业外收入 11,057,867.31 2,043,325.56 4,024,123.78 1,505,050.26
减：营业外支出 74,556.37 15,000.00 1,716,550.09 1,691,872.53
其中：非流动资产处置损失 5,151.21 0.00 1,679,570.27 1,679,570.27
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 728,724,501.46 521,829,147.23 469,113,869.62 339,604,811.21
减：所得税费用 116,717,603.33 78,348,505.25 79,260,144.45 54,072,470.14
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 612,006,898.13 443,480,641.98 389,853,725.17 285,532,341.07
归属于母公司所有者的净利润 609,833,110.89 443,480,641.98 389,038,508.23 285,532,341.07
少数股东损益 2,173,787.24 - 815,216.94 -
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.81 0.59 0.60 0.44
（二）稀释每股收益 0.81 0.59 0.60 0.44
七、其他综合收益 3,997,167.21 3,437,240.60
八、综合收益总额 616,004,065.34 443,480,641.98 393,290,965.77 285,532,341.07
归属于母公司所有者的综合收益 613,830,278.10 443,480,641.98 392,475,748.83 285,532,341.07
归属于少数股东的综合收益总额 2,173,787.24 0.00 815,216.94 0.00
单位负责人：王晓华 主管会计工作负责人：曾光安 会计机构负责人：刘传捷
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广西柳工机械股份有限公司 2011 年第一季度报告
4、现 金 流 量 表
制表单位：广西柳工机械股份有限公司 2011 年 1-3 月 金额单位：人民币元
2011 年 1-3 月 2010 年 1-3 月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,064,002,537.82 3,473,474,637.29 3,041,348,284.11 2,427,382,605.04
收到的税费返还 68,431,848.93 66,872,212.31 26,543,429.18 26,466,482.98
收到的其他与经营活动有关的现金 37,097,995.82 40,426,194.51 36,158,320.64 31,042,094.40
经营活动现金流入小计 5,169,532,382.57 3,580,773,044.11 3,104,050,033.93 2,484,891,182.42
购买商品、接受劳务支付的现金 5,860,051,680.82 3,537,484,181.19 2,451,635,968.81 1,704,871,175.31
支付给职工以及为职工支付的现金 291,630,551.75 207,459,515.06 175,501,205.54 130,301,634.54
支付的各项税费 156,169,291.18 60,594,199.51 120,197,074.53 82,359,338.06
支付的其他与经营活动有关的现金 255,800,582.34 194,101,527.53 164,461,845.15 132,335,547.30
经营活动现金流出小计 6,563,652,106.09 3,999,639,423.29 2,911,796,094.03 2,049,867,695.21
经营活动产生的现金流量净额 -1,394,119,723.52 -418,866,379.18 192,253,939.90 435,023,487.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 1,450,000.00 1,450,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所
3,595,625.21 3,570,350.00 627,830.84 627,830.84
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 62,595.98 13,120,000.00
投资活动现金流入小计 5,108,221.19 5,020,350.00 13,747,830.84 627,830.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
251,212,136.30 79,896,701.53 136,801,218.78 1,746,400.27
支付的现金
投资所支付的现金 2,823,062.80 1,339,889,612.80 9,500,000.00 131,234,484.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金 9,371.21 9,371.21
投资活动现金流出小计 254,035,199.10 1,419,786,314.33 146,310,589.99 132,990,255.48
投资活动产生的现金流量净额 -248,926,977.91 -1,414,765,964.33 -132,562,759.15 -132,362,424.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
借款所收到的现金 583,356,818.45 493,860,320.69 282,790,695.35 -59,209,304.65
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 315,000,000.00
筹资活动现金流入小计 583,356,818.45 808,860,320.69 282,790,695.35 -59,209,304.65
偿还债务所支付的现金 495,309,392.14 465,309,392.14 264,500,000.00 -10,000,000.00
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 21,161,226.41 10,378,542.52 636,741.48 989,613.82
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付的其他与筹资活动有关的现金 33,100,000.00 713,100,000.00 170,000,000.00
筹资活动现金流出小计 549,570,618.55 1,188,787,934.66 265,136,741.48 160,989,613.82
筹资活动产生的现金流量净额 33,786,199.90 -379,927,613.97 17,653,953.87 -220,198,918.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,647,118.73 -407,641.79 -3,118,818.05 -364,668.63
五、现金及现金等价物净增加额 -1,604,613,382.80 -2,213,967,599.27 74,226,316.57 82,097,475.47
加：期初现金及现金等价物余额 4,860,005,318.06 4,418,371,777.35 1,927,396,153.16 1,564,223,621.04
六、期末现金及现金等价物余额 3,255,391,935.26 2,204,404,178.08 2,001,622,469.73 1,646,321,096.51
单位负责人：王晓华 主管会计工作负责人：曾光安 会计机构负责人：刘传捷
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