证券代码：000528            证券简称：柳   工           公告编号：2018-60




                     广西柳工机械股份有限公司
             关于独立董事公开征集委托投票权的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。




    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的

有关规定，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工”、“公司” 或"本公司")独

立董事韩立岩先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2019年1月17日召开

的2019年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准

确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明

均属虚假不实陈述。


    一、征集人声明

    征集人仅对公司拟召开的2019年第一次临时股东大会的相关审议事项征集股东委

托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用

本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露网站

巨潮资讯网上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未
                                                                  柳工董事会公告



有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制

度中的任何条款或与之产生冲突。


    二、公司基本情况及本次征集事项

    1、公司的基本情况

    公司名称：广西柳工机械股份有限公司

    公司股票上市地点：深圳证券交易所

    证券简称：柳工

    证券代码：000528

    法定代表人: 曾光安

    董事会秘书：黄华琳

    联系地址：广西柳州市柳工大道2号柳工国际工业园全球研发中心

    联系电话：0772-3886509

    传 真：0772-3691147

    邮政编码：545007

    2、本次征集事项

    由征集人针对公司2019 年第一次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东公

开征集委托投票权：

    议案一：《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>

及其摘要的议案》；

    议案二：《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法>的议

案》；

    议案三: 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》。

    3、本委托投票权报告书签署日期为 2018 年 12 月 28 日。


    三、本次股东大会基本情况

    关于本次临时股东大会召开的基本情况，请详见 2018年12月29日公司公告于巨潮



                                 第 2 页，共 7 页
                                                                    柳工董事会公告



资讯网(http://www.cninfo.com.cn)及《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》、

《证券日报》的《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。


    四、征集人基本情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任

委员韩立岩先生，其基本情况如下：

    1955年出生，蒙古族，中共党员，北京航空航天大学经济管理学院金融学科责任教

授,博士生导师。1982年2月至2000年3月在首都经济贸易大学（原北京经济学院）任教，

任基础课部主任。1997年在北京大学中国经济研究中心从事世界银行经济学研究项目。

1993年获北京市高校（青年）学科带头人，被授予国务院颁发的政府特殊津贴，1997年

入围北京跨世纪人才工程，2012 年荣获北京市教学名师，先后获得5项部级科研成果奖。

主持完成10多项国家和部级科学基金项目及20多项企业咨询项目，其中国家自然科学基

金重点项目“国家外汇储备的多元化和国际资产配置模型”2013年以优秀验收。曾出席

两次中国科协组织的“青年科学家论坛”。在《经济研究》,《管理世界》，《金融研究》，

《世界经济》等国内权威学术期刊发表论文130多篇，在SCI/SSCI检索的国际杂志发表

论文20余篇。兼任首都经济贸易大学数量经济专业博士生导师，美国北阿拉巴马大学商

学院EMBA 项目客座教授，山西财经大学客座教授,欧美同学会德奥分会理事兼副秘书

长，中国数量经济学会常务理事暨学术委员，中国金融学年会理事，金融学联考学术带

头人。中国经济学年会论文评审人。现任中航工业集团科技委委员；2016年5月23日起

兼任公司独立董事。

    2、征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠

纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作

为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本

次征集事项之间不存在任何利害关系。


    五、征集人对征集事项的投票



                                 第 3 页，共 7 页
                                                                    柳工董事会公告



    征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2018年12月27~28日召开的第八届董

事会第十五次会议，对《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划

（草案）>及其摘要的议案》投了赞成票；对《关于<广西柳工机械股份有限公司2018

年限制性股票激励考核办法>的议案》投了赞成票；对《关于提请股东大会授权董事会

办理公司股权激励计划有关事项的议案》投了赞成票。


    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及本公司章程规定制定了本次征集投

票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截止2019年1月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

    （二）征集起止时间：2019年1月14日至1月15日（上午8:30-11:30，下午2:00-5:00）。

    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上

（http://www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤：

    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容

逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

    第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其

他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件为：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身

份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提交的所有文件应由

法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、

股票账户卡；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并

将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权

委托书不需要公证。

                                 第 4 页，共 7 页
                                                                 柳工董事会公告



    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权

委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送

达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董秘处收到时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

    联系地址：广西柳州市柳工大道2号柳工国际工业园全球研发中心

    联系电话：0772-3886509、0772-3887266

    传 真：0772-3691147

    邮政编码：545007

    联系人： 向兴颖、黄维拉

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在

显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权报告书”。

    第四步：由见证律师确认有效表决票：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股

东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由

见证律师提交征集人。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被

确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提

交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

     （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，

以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委

托书为有效。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出

席会议。


                                第 5 页，共 7 页
                                                                  柳工董事会公告



    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以

书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动

失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在

现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认

定其对征集人的授权委托自动失效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、

弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。




                                                              征集人：韩立岩

                                                              2018年12月28日




                                第 6 页，共 7 页
                                                                                        柳工董事会公告



       附件:

                             广西柳工机械股份有限公司
                   独立董事公开征集委托投票权授权委托书
       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征
集投票权制作并公告的《广西柳工机械股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告
书》、《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投
票权等相关情况已充分了解。
       在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报
告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进
行修改。
       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广西柳工机械股份有限公司独立董事韩立
岩先生代表本人/本公司的代理人出席广西柳工机械股份有限公司2019年第一次临时股
东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
       本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
 编号                                  议案名称                                  同意    反对    弃权
         《关于<广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草
   1
         案）>及其摘要的议案》
         关于《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法》
   2
         的议案
         关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议
   3
         案

    注:此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应

表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

       授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。
       委托人姓名或名称（签章）：
       委托人身份证号码（营业执照号码）：
       委托人持股数量：
       委托人股东帐号：
       委托人联系方式：
       委托日期:      年      月    日
       本项授权的有效期限：自签署日至公司2019年第一次临时股东大会结束。

                                          第 7 页，共 7 页