证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2009 – 013
转债代码：125528 转债简称：柳工转债
广西柳工机械股份有限公司
2009 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
1.2 本报告期财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长王晓华先生、总裁曾光安先生、财务负责人杨一川先生及财务部部
长刘传捷女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 7,340,869,490.29 6,272,456,399.48 17.03%
归属于母公司所有者权益 2,789,368,737.26 2,639,962,927.17 5.66%
股本 474,320,353.00 472,456,265.00 0.39%
归属于母公司所有者的每股净资产 5.88 5.59 5.19%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 2,208,501,157.97 2,458,221,617.22 -10.16%广西柳工机械股份有限公司2009 年第一季度报告
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归属于母公司所有者的净利润 151,394,525.74 139,440,879.76 8.57%
经营活动产生的现金流量净额 534,483,665.89 -228,440,707.71 （不可比）
每股经营活动产生的现金流量净额 1.13 -0.48 （不可比）
基本每股收益 0.32 0.30 6.67%
稀释每股收益 0.28 0.30 -6.67%
净资产收益率 5.43% 5.66% -0.23%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 5.25% 5.64% -0.39%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
处理固定资产收益 5,384.62
政府补助利得 2,910,945.47
其他收入 2,965,985.58
处理固定资产损失 -48,207.18
捐赠支出 -19,980.00
所得税影响数 -872,119.27
合计 4,942,009.22
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
报告期末股东总数 52,804 名
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条
件流通股股份数量
种类（A、B、
H 股或其它）
广西柳工集团有限公司 209,614,147 A 股
UBS AG 11,263,098 A 股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 9,884,378 A 股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 8,000,000 A 股
摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利中国Ａ股基金 7,246,962 A 股
国际金融－渣打－GOV'T OF SINGAPORE INVEST CORP. PTE LTD. 7,056,400 A 股
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 6,872,739 A 股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 6,740,955 A 股
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 4,294,146 A 股
中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金 4,194,101 A 股
说明：1、截止报告期末，公司发行的 “柳工转债”已转股215,872 张，公司总股本
因此增加1,864,088 股，增至474,320,353 股。
2、广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）所持股改限售股份于2009 年3 月
19 日全部解除限售（详情见公司董事会于2009 年3 月18 日在《中国证券报》《证券时
报》及巨潮资讯网上披露的“2009-003 柳工关于解除股份限售的提示性公告”）。广西柳工机械股份有限公司2009 年第一季度报
告
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2.3 报告期末公司前十名“柳工转债”（代码：125528）持有人情况
“柳工转债”持有人总数 1,259 人
“柳工转债”持有人名称 持有数量（张） 占总张数比例(%)
招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票型证券投资基金 571,875 7.35
华夏成长证券投资基金 416,267 5.35
全国社保基金二零四组合 385,058 4.95
中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 384,154 4.94
中国工商银行－广发增强债券型证券投资基金 337,405 4.33
全国社保基金二零二组合 335,369 4.31
全国社保基金二零五组合 317,157 4.07
中国银行－国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金 296,942 3.81
全国社保基金二零三组合 250,800 3.22
中国石油天燃气集团公司企业年金计划－中国工商银行 249,691 3.21
说明：截止报告期末，公司发行的8,000,000 张“柳工转债”，已转股215,872 张，“柳
工转债”剩余总张数为7,784,128 张。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负责表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：
报表项目 本期金额 上年度期末 同比增减% 原因说明
应收账款 1,301,521,626.36 788,291,949.82 65.11% 销量增长，信用销售额扩大
预付款项 163,096,074.62 99,389,125.77 64.10% 为降低采购成本，增加采购预付款
其他应收款 49,373,500.67 37,895,137.16 30.29% 代垫整机运费增加
应付账款 1,444,952,403.71 541,769,868.28 166.71% 产量增长，采购量加大
应交税费 83,701,128.33 35,551,220.72 135.44% 本期末增值税和企业所得税增加
3.1.2 利润表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：
报表项目 本期金额 上年同期 同比增减% 原因说明
财务费用 28,978,528.41 12,314,906.30 135.31% 可转债应计利息及银行贷款增加
资产减值损失 39,073,667.39 29,396,519.69 32.92% 应收款项增加，减值损失相应增大
营业外收入 5,882,315.67 1,480,255.74 297.39% 收到政府补助利得增加，清理逾期预收账款等
3.1.3 现金流量表中主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因：
报表项目 本期金额 上年同期 同比增减额 原因说明
经营活动产生的现金流量净额534,483,665.89 -228,440,707.71 762,924,373.60 上年四季度采购量低
筹资活动产生的现金流量净额-226,030,876.51 626,292,849.86 -852,323,726.37
本期经营性现金流增加，减少
贷款广西柳工机械股份有限公司2009 年第一季度报告
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
柳工集团所持本公司股改限售股于2009 年3 月19 日全部解除限售后的承诺
根据柳工集团于2009年3月10日作出的《关于无计划出售广西柳工机械股份有限公
司限售股份的承诺函》，柳工集团在限售股份解除限售后六个月以内暂无通过证券交易
系统出售占本公司股份总数5%解除限售流通股计划，并承诺：柳工集团如果计划未来
通过深圳证券交易所证券交易系统出售所持本公司解除限售流通股，并于第一笔减持起
六个月内减持数量达到本公司股份总数5%的，该公司将于第一次减持前两个交易日内
通过本公司对外披露出售提示性公告。
详见公司于2009 年3 月18 日披露的2009-003 号公告——《关于解除股份限售的
提示性公告》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用 √不适用
3.5.2 证券投资情况
□适用 √不适用
3.5.3 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.4 本报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
公司将于2009 年5 月22 日召开2008 年度股东大会，审议公司2008 年度利润分配
及公积金转增股本方案。具体实施日期另行公告。
3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
√适用 □不适用广西柳工机械股份有限公司2009 年第一季度报告
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接待调研、沟通、采访等活动备查登记表
时间 地点 方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料
20090212 公司总部实地调研 东吴证券 耿芙蓉公司基本情况、产品市场竞争能力和市
场占有率、国家宏观政策对公司的影
响、未来发展战略等。
20090213 公司总部电话会议 新加坡政府投资公
司 Becky Xu
工程机械行业现状及发展趋势、国家宏
观政策对公司的影响等。
广西柳工机械股份有限公司董事会
公司法定代表人：
2009 年4 月28 日广西柳工机械股份有限公司2009 年第一季度报告
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附录：财务报表
1、资产负债表
制表单位：广西柳工机械股份有限公司 2009 年 3 月 31 日 金额单位：人民币元
2009 年 3 月 31 日 2008 年12 月31 日
资 产 附注号
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1 1,096,276,197.69 717,832,294.74 879,083,715.78 641,403,615.14
交易性金融资产 - - - -
应收票据 2 168,904,506.92 163,775,506.92 234,220,582.48 188,325,282.48
应收账款 3 1,301,521,626.36 1,203,980,165.11 788,291,949.82 783,470,766.42
预付款项 4 163,096,074.62 93,291,597.85 99,389,125.77 46,746,096.68
应收利息 - - - -
应收股利 - 125,294,415.43 - -
其他应收款 5 49,373,500.67 134,384,062.50 37,895,137.16 102,024,308.06
存货 6 2,629,212,483.27 1,929,672,806.62 2,436,873,542.41 1,709,608,120.89
融资租赁资产 - - - -
其他流动资产 84,000.00 - - -
流动资产合计 5,408,468,389.53 4,368,230,849.17 4,475,754,053.42 3,471,578,189.67
非流动资产：
可供出售金融资产 - - - -
持有至到期投资 7 150,500.00 - 150,500.00 -
长期应收款 92,943,282.15 - 19,490,784.23 -
长期股权投资 8 109,578,781.60 1,551,780,132.55 109,218,830.44 1,424,400,620.09
投资性房地产 9 3,089,656.61 - 2,851,259.85 -
固定资产 10 959,712,859.91 560,348,200.13 951,880,697.04 570,875,068.51
在建工程 11 366,171,027.79 72,018,274.84 312,275,664.31 58,295,593.01
工程物资 - - - -
固定资产清理 - - - -
无形资产 12 306,195,412.03 49,228,414.30 308,393,418.11 49,835,891.82
开发支出 - - - -
商誉 13 21,099,989.21 - 21,099,989.21 -
长期待摊费用 14 1,110,428.45 - 983,172.60 -
递延所得税资产 15 72,349,163.01 49,988,135.16 70,358,030.27 48,696,871.78
其他非流动资产 - - - -
非流动资产合计 1,932,401,100.76 2,283,363,156.98 1,796,702,346.06 2,152,104,045.21
资产总计 7,340,869,490.29 6,651,594,006.15 6,272,456,399.48 5,623,682,234.88广西柳工机械股份有限公司2009 年第
一季度报告
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2、资产负债表（续）
制表单位：广西柳工机械股份有限公司 2009 年 3 月 31 日 金额单位：人民币元
资 产 2009 年 3 月 31 日 2008 年12 月31 日
附注
号 合并 母公司 合并 母公司
流动负债：
短期借款 16 1,103,308,891.21 810,286,614.75 1,292,672,977.89 1,040,148,153.95
交易性金融负债 - - - -
应付票据 17 755,578,827.94 580,620,000.00 629,667,297.21 537,529,200.00
应付账款 18 1,444,952,403.71 1,508,714,445.12 541,769,868.28 524,922,354.72
预收款项 19 78,548,909.09 95,474,769.77 76,464,326.07 104,806,435.54
应付职工薪酬 20 9,818,453.57 5,814,727.27 9,492,111.88 4,452,502.30
应交税费 21 83,701,128.33 68,810,130.00 35,551,220.72 48,103,797.14
应付利息 7,564,020.61 7,564,020.61 5,600,000.03 5,600,000.03
应付股利 - - - -
其他应付款 22 375,200,203.76 253,364,925.50 355,180,180.83 278,473,105.52
一年内到期的非流动负债 - - - -
其他流动负债 9,398,758.82 3,548,018.04 9,407,020.60 3,548,018.04
流动负债合计 3,868,071,597.04 3,334,197,651.06 2,955,805,003.51 2,547,583,567.24
非流动负债：
长期借款 23 34,170,000.00 34,170,000.00 34,176,500.00 34,176,500.00
应付债券 24 627,244,835.96 627,244,835.96 620,833,047.39 620,833,047.39
长期应付款 238,589.77 - 238,230.71 -
专项应付款 3,452,611.46 - 3,697,889.60 -
预计负债 - - - -
递延所得税负债 25 6,072,704.56 5,950,026.96 5,958,245.82 5,778,854.28
其他非流动负债 - - - -
非流动负债合计 671,178,741.75 667,364,862.92 664,903,913.52 660,788,401.67
负债合计 4,539,250,338.79 4,001,562,513.98 3,620,708,917.03 3,208,371,968.91
股东权益：
实收资本（股本） 26 474,320,353.00 474,320,353.00 472,456,265.00 472,456,265.00
资本公积 27 574,328,624.71 619,763,729.68 574,341,263.41 619,776,368.38
减：库存股 - - - -
盈余公积 28 394,158,313.03 350,181,865.88 394,158,313.03 350,181,865.88
未分配利润 29 1,353,899,168.03 1,205,765,543.61 1,202,297,599.28 972,895,766.71
外币报表折算差额 -7,337,721.51 - -3,290,513.55 -
归属于母公司所有者权益合计 2,789,368,737.26 2,650,031,492.17 2,639,962,927.17 2,415,310,265.97
少数股东权益 12,250,414.24 - 11,784,555.28 -
所有者权益合计 2,801,619,151.50 2,650,031,492.17 2,651,747,482.45 2,415,310,265.97
负债和所有者权益总计 7,340,869,490.29 6,651,594,006.15 6,272,456,399.48 5,623,682,234.88
单位负责人：王晓华 主管会计工作负责人：杨一川 会计机构负责人：刘传捷广西柳工机械股份有限公司2009 年第一季度报告
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3、利润表
制表单位：广西柳工机械股份有限公司 2009 年 1-3 月 金额单位：人民币元
2009 年1-3 月 2008 年1-3 月
项 目
附注
号 合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,208,501,157.97 2,092,898,953.42 2,458,221,617.22 2,442,857,638.27
其中：营业收入 31 2,208,501,157.97 2,092,898,953.42 2,458,221,617.22 2,442,857,638.27
二、营业总成本 2,029,864,901.68 1,969,779,458.08 2,291,005,998.10 2,327,462,415.82
其中：营业成本 31 1,764,037,420.35 1,782,818,033.20 2,040,338,186.63 2,131,066,765.67
营业税金及附加 32 7,481,780.77 5,061,072.24 6,609,517.78 3,762,794.50
销售费用 33 112,071,135.70 85,433,395.90 127,730,735.83 110,308,448.97
管理费用 34 78,222,369.06 43,176,047.17 74,616,131.87 47,156,980.63
财务费用 35 28,978,528.41 22,116,493.62 12,314,906.30 8,462,458.28
资产减值损失 36 39,073,667.39 31,174,415.95 29,396,519.69 26,704,967.77
加：公允价值变动收益 - - - -
投资收益（亏损为“-”） 37 1,141,151.16 126,435,566.59 2,496,168.50 54,109,051.01
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
1,141,151.16 1,141,151.16 2,496,168.50 2,496,168.50
三、营业利润（亏损为“-”） 179,777,407.45 249,555,061.93 169,711,787.62 169,504,273.46
加：营业外收入 38 5,882,315.67 4,089,742.40 1,480,255.74 1,026,560.54
减：营业外支出 39 68,187.18 6,074.60 689,119.32 178,385.60
其中：非流动资产处置损失 42,822.56 6,074.60 194,831.19 -283,016.06
四、利润总额（亏损为“-”） 185,591,535.94 253,638,729.73 170,502,924.04 170,352,448.40
减：所得税费用 40 33,891,754.29 20,768,952.83 31,004,103.46 18,182,948.39
五、净利润（净亏损为“-”） 151,699,781.65 232,869,776.90 139,498,820.58 152,169,500.01
归属于母公司所有者的净利润 151,394,525.74 232,869,776.90 139,440,879.76 152,169,500.01
少数股东损益 305,255.91 - 57,940.82 -
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.32 0.49 0.30 0.32
（二）稀释每股收益 0.28 0.43 0.30 0.32
单位负责人：王晓华 主管会计工作负责人：杨一川 会计机构负责人：刘传捷广西柳工机械股份有限公司2009 年第一季度报告
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4、现 金 流 量 表
制表单位：广西柳工机械股份有限公司 2009 年 1-3 月 金额单位：人民币元
项 目 2009 年1-3 月 2008年1-3 月
附注
号合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,676,071,085.40 1,502,044,521.75 1,632,944,448.40 1,474,325,824.63
收到的税费返还 18,160,659.87 17,744,735.56 34,249,387.47 34,242,585.10
收到的其他与经营活动有关的现金 47,138,643.80 6,922,314.06 8,769,416.17 4,106,082.87
现金流入小计 1,741,370,389.07 1,526,711,571.37 1,675,963,252.04 1,512,674,492.60
购买商品、接受劳务支付的现金 919,360,170.48 836,795,284.23 1,542,906,197.77 1,317,714,989.93
支付给职工以及为职工支付的现金 114,177,359.67 79,857,241.68 139,588,613.23 87,106,082.12
支付的各项税费 68,741,521.75 47,815,354.86 46,690,918.50 3,002,364.60
支付的其他与经营活动有关的现金 104,607,671.28 78,624,720.71 175,218,230.25 112,970,020.54
现金流出小计 1,206,886,723.18 1,043,092,601.48 1,904,403,959.75 1,520,793,457.19
经营活动产生的现金流量净额 534,483,665.89 483,618,969.89 -228,440,707.71 -8,118,964.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 - - 1,400,000.00 -
取得投资收益所收到的现金 - - - -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的
现金净额
12,857.26 175.21 376,979.35 428,937.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - -
收到的其他与投资活动有关的现金 217,604.21 - - -
投资活动现金流入小计 230,461.47 175.21 1,776,979.35 428,937.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的
现金
89,027,743.08 18,270,325.58 73,364,532.69 25,789,500.59
投资所支付的现金 - 126,251,000.00 12,352,233.60 271,021,686.20
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - -
支付的其他与投资活动有关的现金 - - - -
投资活动现金流出小计 89,027,743.08 144,521,325.58 85,716,766.29 296,811,186.79
投资活动产生的现金流量净额 -88,797,281.61 -144,521,150.37 -83,939,786.94 -296,382,249.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 - - - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - -
借款所收到的现金 606,031,232.40 453,531,232.40 739,000,000.00 580,000,000.00
发行债券收到的现金 - - - -
收到的其他与筹资活动有关的现金 - - - -
筹资活动现金流入小计 606,031,232.40 453,531,232.40 739,000,000.00 580,000,000.00
偿还债务所支付的现金 815,207,059.80 703,207,059.80 100,384,930.00 53,000,000.00
分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 16,855,049.11 12,674,910.71 12,322,220.14 5,684,712.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - -
支付的其他与筹资活动有关的现金 43 - - - -
筹资活动现金流出小计 832,062,108.91 715,881,970.51 112,707,150.14 58,684,712.50
筹资活动产生的现金流量净额 -226,030,876.51 -262,350,738.11 626,292,849.86 521,315,287.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,463,025.86 -318,401.81 349,367.67 349,367.67
五、现金及现金等价物净增加额 217,192,481.91 76,428,679.60 314,261,722.88 217,163,441.29
加：期初现金及现金等价物余额 879,083,715.78 641,403,615.14 483,901,108.55 254,992,978.73
六、期末现金及现金等价物余额 45 1,096,276,197.69 717,832,294.74 798,162,831.43 472,156,420.02
单位负责人：王晓华 主管会计工作负责人：杨一川 会计机构负责人：刘传捷
