证券代码：000528          证券简称：柳          工   公告编号：2023-50




                     广西柳工机械股份有限公司

                 第九届监事会第十次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。



    广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十次会议于 2023

年 5 月 16 日在公司总部 6E 会议室召开。会议应到监事三名，实到监事三名，符合《公

司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：

   一、审议通过《关于公司 2023 年股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要的议案》

    监事会认为：《公司 2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及摘要的内容符合

《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施

股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》

等相关法律、法规和规范性文件的规定，本次激励计划的实施将有利于上市公司的持续

健康发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

    该项议案获 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    该项议案尚需提交公司股东大会进行审议。

   二、审议通过《关于核实公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（修

订稿）的议案》

    监事会认为：调整后的本次激励计划确定的拟首次授予激励对象均符合《公司法》
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《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试

行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等相关法律、

法规、规范性文件和《公司章程》有关任职资格的规定，不存在最近 12 个月内被证券

交易所认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认

定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其

派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在《公司法》规定的不得担任公

司董事、高级管理人员的情形，不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，

不存在《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》第三十五条规定的情形，

符合《公司 2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及摘要规定的激励对象范围，其

作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对

象的姓名和职务，公示期不少于 10 天；监事会将充分听取公示意见，并在公司股东大

会审议本计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。

    该项议案获 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    特此公告。



                                         广西柳工机械股份有限公司监事会

                                                    2023 年 5 月 16 日




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