证券代码：000528           证券简称：柳           工   公告编号：2023-54



                     广西柳工机械股份有限公司

          监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划

     首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。


    广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 25 日~26 日召开了

第九届董事会第十次会议及第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年

股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。为了充分释放激励效果、更

好地保障公司 2023 年股票期权激励计划的顺利实施，经综合评估、慎重考虑，公司于

2023 年 5 月 16 日召开了第九届董事会第十一次（临时）会议及第九届监事会第十次会

议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》

等相关议案。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所

上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南 1 号》”）以及

《公司章程》等相关规定，公司对 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）

首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对首

次授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

   一、公示情况及核查方式

    1. 公司对激励对象名单的公示情况

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    公司分别于 2023 年 4 月 25 日~26 日、2023 年 5 月 16 日召开了第九届董事会第

十次会议及第九届监事会第九次会议、第九届董事会第十一次（临时）会议及第九届监

事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要

的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要的议案》等相关议

案。

    公司于 2023 年 5 月 9 日就本次激励计划相关事宜对公司员工进行了宣贯，并于

2023 年 5 月 11 日在公司官网及内部公告栏公示了本次激励计划调整后的《公司 2023

年股票期权激励计划激励名单》，将首次授予的激励对象名单及职位在内部予以公示，

名单公示期为 10 天，自 2023 年 5 月 11 日至 2023 年 5 月 20 日。截至公示期满，公

司监事会未收到任何针对首次授予激励对象的异议。

    公司于 2023 年 5 月 16 日召开的第九届董事会第十一次（临时）会议和第九届监

事会第十次会议审议通过《关于公司 2023 年股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要

的议案》，首次授予激励对象因个别员工离职，在公示的激励对象名单中进行调减，无

新增人员。

    2. 公司监事会对激励对象的核查方式

    公司监事会核查了首次授予激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含分公

司与子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司担任的职务及任职文

件等。

   二、监事会核查意见

    根据《管理办法》《自律监管指南 1 号》《公司章程》等相关规定，公司对激励对象

名单及职务的公示情况，结合监事会的审核结果，监事会发表核查意见如下：

    1. 列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》

《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

    2. 激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：

         (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

         (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

         (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或

             者采取市场禁入措施；
         (4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

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       (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

       (6) 中国证监会认定的其他情形。

    3. 本次激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》《公司 2023 年股

票期权激励计划（草案修订稿）》等文件规定的激励对象条件。

    4. 本次激励计划的激励对象不包括公司外部董事、独立董事、监事、单独或合计持

有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍人员。

    综上所述，公司监事会认为，列入公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对

象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司本次激励

计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

    特此公告。



                                         广西柳工机械股份有限公司监事会

                                                    2023 年 5 月 21 日




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