广东信达律师事务所                                                         股东大会法律意见书




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                             广东信达律师事务所

                        关于万泽实业股份有限公司

             2022 年第三次临时股东大会的法律意见书

                                                                信达会字[2022]第 071 号


致：万泽实业股份有限公司


     广东信达律师事务所（下称“信达”）接受万泽实业股份有限公司（下称“贵
公司”或“公司”）的委托，指派信达律师出席贵公司 2022 年第三次临时股东大
会（下称“本次股东大会”），对贵公司本次股东大会的合法性进行见证，并出具
本《广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司 2022 年第三次临时股东大
会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书》”）。

     《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法律、法规、规
范性文件以及现行有效的《万泽实业股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）
的规定，并基于对《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存在事实的调查
和了解发表法律意见。

     为出具《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：


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    1. 《公司章程》；

    2. 公司于 2022 年 4 月 12 日在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站上公告的
         《万泽实业股份有限公司关于召开 2022 年第三次临时股东大会通知》
         （下称“《临时股东大会通知》”）；

    3. 公司于 2022 年 4 月 16 日在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站上公告的
         《万泽实业股份有限公司关于增加 2022 年第三次临时股东大会临时提
         案暨召开 2022 年第三次临时股东大会补充通知的公告》（下称“《临时股
         东大会补充通知》”）；

    4. 本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；

    5. 本次股东大会会议文件；

    6. 本次股东大会会议记录及决议。

     在《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对贵公司本次股东大会的召集程序、召集人资格、召开程序、出席会议的人员
资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议
的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

     信达同意将《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露
资料一并公告，并依法对《股东大会法律意见书》承担相应的责任。

     鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：




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      一、本次股东大会的召集和召开程序

     （一） 本次股东大会的召集

     1. 2022 年 4 月 11 日，公司第十一届董事会第三次会议以通讯方式召开，
审议通过了《关于召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》。

     2. 2022 年 4 月 12 日，公司董事会在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站上
公告了《临时股东大会通知》，在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间和
地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。

     3. 因公司董事会于 2022 年 4 月 15 日收到公司控股股东万泽集团有限公司
书面提交的《关于提请增加“万泽实业股份有限公司 2022 年第三次临时股东大
会”临时提案的函》，2022 年 4 月 16 日，公司董事会在巨潮资讯网及深圳证券
交易所网站上公告了《临时股东大会补充通知》，对新增临时提案进行了公告，
并再次公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、
出席会议对象、登记办法等相关事项。

     经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股
东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次
股东大会由公司第十一届董事会召集，其召集人资格符合法律、法规及《公司章
程》的规定。

     （二） 本次股东大会的召开

     本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开。现场会
议于 2022 年 4 月 27 日 14:30 在深圳市福田区福田路 24 号海岸环庆大厦八楼会
议室如期召开。董事长黄振光先生主持了本次会议。

     其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 4
月 27 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为：2022 年 4 月 27 日 9:15-15:00。

     经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有


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关规定。




       二、本次股东大会的出席会议人员资格

       （一） 出席本次股东大会的股东及股东代理人

     信达律师根据 2022 年 4 月 22 日深圳证券交易所交易结束时，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大会的
公司法人股东的营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明文件、代理人身
份证明文件等；出席本次股东大会的公司自然人股东的身份证明文件、股东代理
人身份证明文件等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。

     据统计，出席本次股东大会的股东及股东委托的代理人合计 7 人，代表股份
232,107,952 股，占公司总股份数的 46.3559%。其中：出席现场会议的股东及股
东代理人共有 4 人，代表股份数 169,315,053 股，占公司总股份数的 33.8151%；
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参与网络投票的股东及股
东代理人共有 3 人，代表股份数 62,792,899 股，占公司总股份数的 12.5408%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身
份。

     经核查，信达律师认为，参加本次股东大会的股东及股东代理人均具有合法、
有效的资格，有权参与本次股东大会并行使表决权。

       （二） 出席本次股东大会的其他人员

     出席本次股东大会的其他人员包括贵公司董事、监事、董事会秘书等高级管
理人员及信达律师等。

     经核查，信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东大会。




       三、本次股东大会的表决程序和表决结果

       （一） 本次股东大会的表决程序

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     经信达律师验证，本次股东大会审议的事项与《临时股东大会补充通知》中
列明的审议事项相同，以现场投票及网络投票的方式对上述审议事项进行了投票
表决，按照《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了现场投票的表
决结果，且网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东大会的
表决权总数，议案表决情况如下：

     1. 审议通过《关于回购注销公司 2020 年股权激励计划部分首次授予限制性
股票的议案》

     表决结果：同意 204,316,653 股，占有效表决权股数 88.0266%；反对 27,791,299
股，占有效表决权股数 11.9734%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0.0000%。

     中小股东总表决情况：

     同意 6,708,517 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持
股份的 0.0000%。

     2. 审议通过《选举张泽沆为第十一届监事会监事》

     表决结果：同意 204,315,053 股，占有效表决权股数 88.0259%；反对 27,791,299
股，占有效表决权股数 11.9734%；弃权 1,600 股，占有效表决权股数 0.0007%。

     中小股东总表决情况：

     同意 6,706,917 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.9761%；反对 0 股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,600 股，占出席会议中小股东
所持股份的 0.0238%。

     经核查，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大
会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法、有
效。

       （二） 本次股东大会的表决结果

     本次股东大会审议事项获得有效通过。本次股东大会会议记录由主持人及出
席本次会议的董事、监事、董事会秘书签名，出席本次股东大会的股东或委托代

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理人没有对表决结果提出异议。

     经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的表决结果合法、有效。




      四、结论意见

     综上所述，信达律师在核查后认为，贵公司本次股东大会的召集程序、召集
人资格、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《实施细则》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格合法、有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

     （以下无正文）




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（本页为《广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司 2022 年第三次临时
股东大会的法律意见书》（信达会字[2022]第 071 号）之签署页）




广东信达律师事务所




负责人：                                 签字律师：




林晓春                                   彭文文




                                          李紫竹




                                           年      月     日