粤电力Ａ：广东电力发展股份有限公司合规管理办法2022-01-22
广东电力发展股份有限公司
合规管理办法
(经 2022 年 1 月 20 日公司第十届董事会 2022 年第一次通讯会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为推动广东电力发展股份有限公司（以下简称
“股份公司”或“公司”）及其分支机构和管理单位（统称
“管理单位”）全面加强合规管理，建立健全合规管理体系，
有效防范合规风险，加快提升依法合规经营管理水平，保障
广东电力发展股份有限公司管理单位持续健康发展，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产
法》等法律法规，参照《广东省省属企业合规管理指引（试
行）》，对标《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017），制
定本办法。
第二条 本办法适用于股份公司及下属管理单位在合
规管理的重点领域、重点环节、重点人员、合规管理运行及
保障制度建设等方面的管理。股份公司管理单位可根据自身
情况，在遵循股份公司合规管理总体方针的基础上，制定相
应制度或标准。
第三条 股份公司合规管理遵循以下原则：
（一）全面覆盖，突出重点。股份公司及下属管理单位
应坚持将合规要求覆盖到各业务领域、各部门、各级子企业
和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈全流
程，并突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规
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风险。
（二）全员合规，强化责任。把加强合规管理作为股份
公司及下属管理单位主要负责人履行推进法治建设第一责
任人职责的重要内容，建立全员合规责任制，明确管理人员
和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动，明晰职责。股份公司及下属管理单位
应推动合规管理与法律风险防范、纪检、审计、内控、风险
管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行，
建立业务部门、合规牵头管理部门及监督部门各负其责的
“三道防线”，实现合规管理与股份公司现有管理机制的协
同联动。
（四）客观独立，保障资源。严格依照法律法规等规定
对企业及员工的行为进行客观评价和处理，合规牵头管理部
门独立履行职责，拥有适当权限和充足的资源，不受其他部
门和人员的干涉。
（五）持续改进，注重实效。股份公司及下属管理单位
应随着内外部环境的变化持续改进合规管理体系，确保合规
管理的适用性、充分性和有效性。
第四条 股份公司设立合规管理三道防线。股份公司各
业务部门是第一道防线，对其职责范围内的合规管理负有直
接责任；合规牵头管理部门是第二道防线，向股份公司各部
门提供合规支持；股份公司审计部是第三道防线，定期对股
份公司的合规管理情况进行独立审计。股份公司管理单位应
参照股份公司合规管理组织体系与责权划分的相关规定，设
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立符合自身特点、有效发挥作用的合规管理三道防线。
第二章 组织体系和权责划分
第五条 股份公司建立董事会领导、监事会监督下的，
由公司经营管理层、各部门、各下属管理单位以及全体员工，
与合规管理负责人、合规管理部门和合规管理人员等相结合
的全方位、多层次的合规管理组织架构。股份公司对管理单
位合规工作负管理责任，督促、指导各管理单位建立合规管
理制度，并监督检查落实情况。
第六条 股份公司党委在合规管理中发挥领导作用，统
筹把握合规管理工作的原则和方向，履行党风廉政建设主体
责任，按照党章、党内法规以及《广东电力发展股份有限公
司“三重一大”事项决策管理办法》要求履行相关重大事项
的合规管理职责。
第七条 股份公司董事会对合规管理工作的有效性负
责。股份公司董事会的合规管理职责主要包括：
（一）审批股份公司合规管理战略规划；
（二）审批《广东电力发展股份有限公司合规管理办法》；
（三）审批股份公司《合规管理年度报告》；
（四）推动完善合规管理体系；
（五）决定合规管理负责人的任免；
（六）决定合规牵头管理部门的设置；
（七）按照权限决定有关违规人员的处理事项；
（八）合理配置合规管理工作所需的相关资源；
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（九）股份公司章程规定的其他合规职责；
（十）研究决定合规管理的其他重大事项。
第八条 股份公司监事会的合规管理职责主要包括：
（一）监督董事会的决策与流程是否合规；
（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；
（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级
管理人员提出罢免建议；
（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议；
（五）股份公司章程规定的其他合规职责。
第九条 股份公司经营班子的合规管理职责主要包括：
（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
（二）批准合规管理具体制度规定；
（三）审批合规管理计划，监督合规管理制度执行；
（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；
（五）及时发现并纠正不合规的经营行为，按照权限对
违规人员进行责任追究或提出处理建议；
（六）股份公司章程或者董事会授权的其他事项。
第十条 股份公司设立董事会审计与合规委员会，为董
事会决策提供合规管理建议，根据董事会决定和授权开展合
规工作。
第十一条 股份公司董事长担任合规管理负责人，主持
合规管理的日常工作，全面负责合规管理。
第十二条 股份公司合规管理分管领导、董事会秘书具
体负责合规管理，主要职责包括：
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（一）组织制定合规管理战略规划和合规管理相关制度
并督导实施；
（二）参与企业重大决策并提出合规意见；
（三）领导合规牵头管理部门开展工作；
（四）向股份公司董事会、审计与合规委员会和经营班
子汇报合规管理重大事项；
（五）召集和主持合规联席会议；
（六）组织起草合规管理年度报告；
（七）按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定
对公司及工作人员经营管理和工作行为的合规性进行监督
检查，配合中国证监会及其派出机构对公司的检查和调查，
跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
（八）指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人
员违法违规行为的投诉和举报；
（九）股份公司章程、董事会或审计与合规委员会确定
的其他合规管理职责。
第十三条 股份公司董事会事务部是合规牵头管理部
门，负责合规管理工作的组织协调和监督指导，组织落实合
规管理工作目标和责任，为公司各部门提供合规支持，监督
指导火电板块各管理单位做好合规管理工作。主要职责包括：
（一）研究起草合规管理制度规定，制订年度合规管理
工作计划，按照批准后的计划组织实施年度合规管理工作；
（二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风
险识别、评价与防控，牵头制定并维护股份公司重大合规风
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险清单；
（三）参与股份公司重大事项合规审查和合规风险应对；
（四）牵头组织落实股份公司合规检查与考核，组织制
度和流程合规性评价，并督促违规整改和持续改进情况；
（五）牵头组织落实职责范围内的违规举报，组织或参
与对违规事件的调查，并提出处理建议；
（六）牵头起草《合规管理年度报告》；
（七）组织或协助股份公司各部门开展合规培训；
（八）参与股份公司各部门对商业伙伴的合规调查；
（九）对股份公司及管理单位的合规管理信息化建设提
供建议；
（十）审计与合规委员会或合规管理负责人交办的其他
工作。
第十四条 股份公司纪检部和党群人资部是股份公司
违规管理与问责的归口管理部门，按照中国共产党党内法规
以及公司相关的管理制度受理违规举报、开展违规调查及实
施处理处分。
第十五条 股份公司各部门应在合规牵头管理部门的
组织、协调下开展合规管理工作，并指定合规管理员与合规
牵头管理部门对接。主要职责包括：
（一）按照业务职能范畴，负责本部门合规风险识别、
评价与防控工作，执行合规管理办法，主动管理合规风险；
（二）发布本部门职责范围内的合规预警，组织本部门
职责范围内的合规审查，将各项经营活动的合规性要求嵌入
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本部门业务管理制度与操作流程中；
（三）及时向股份公司合规牵头管理部门通报合规风险
事项，提出整改措施，妥善应对合规风险事件；
（四）开展本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；
（五）组织或配合进行违规问题调查并及时整改；
（六）组织开展合规风险再评估；
（七）组织开展合规评价改进工作；
（八）落实股份公司合规管理考核要求。
第十六条 股份公司审计部按照省国资委合规管理规
定和相关制度要求履行审计监督职责，组织开展合规管理审
计。
第三章 管理单位及人员的合规职责
第十七条 股份公司各管理单位是本单位合规管理工
作的责任主体，负责具体组织和实施本单位合规管理工作，
并接受股份公司的组织、协调、指导和监督。其主要职责包
括：
（一）建立健全本单位合规管理体系，明确合规管理责
任部门或岗位，建立符合自身特点、有效发挥作用的合规管
理组织体系；
（二）确保经营管理活动符合有关法律、法规和准则的
要求，参照本办法并结合本单位情况，及时制定适应自身业
务需要的合规制度和业务流程，确保合规要求融入业务领域。
（三）制订年度合规管理工作计划；
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（四）组织开展本单位管理职责内的合规审查、合规风
险识别、评价、控制等合规管理工作，对合规风险控制措施
及时进行自我检查和评估；
（五）组织开展本单位合规评价改进工作；
（六）编制本单位《合规管理年度报告》，并经本单位
董事会或同类权力机构批准后报送股份公司合规牵头管理
部门备案；
（七）负责本单位的合规文化建设，开展合规培训，树
立合规理念；
（八）负责本单位的合规管理信息系统建设及运行维护
工作；
（九）按照股份公司要求，汇总整理并上报本单位合规
工作相关信息；
（十）负责本单位合规管理工作的其它事项。
第十八条 各管理单位负责人主责落实本单位的合规
管理要求，对本单位合规运营承担责任，履行下列合规管理
职责：
（一）在单位组织贯彻执行各项规章制度，组织建立完
善与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施；
（二）建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各
项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中；
（三）在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育合规
文化；
（四）积极配合本单位合规负责人及本单位合规部门的
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工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管
理意见；
（五）为本单位配备合格的合规管理人员，避免分配与
其履行合规职责相冲突的工作；
（六）支持本单位合规管理人员的工作，为合规管理人
员提供履职保障，包括但不限于参与重要会议、查阅各类业
务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等；
（七）在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性，
充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业
务的合规风险，主动避免开展存在合规风险的业务；
（八）发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时
按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。
第十九条 各管理单位的合规管理人员履行下列合规
管理职责：
（一）协助本单位负责人完成其合规职责，与股份公司
合规牵头管理部门的对口联系，配合有关工作安排和部署；
（二）对本单位的管理制度、业务流程、决策事项等进
行合规审查；
（三）就本单位的合规事项对内部人员提供咨询意见，
对本单位拟提交股份公司合规牵头管理部门咨询和审核等
事项，提出初步合规意见；
（四）对本单位员工工作行为的合法合规性进行监督、
检查并根据公司的安排进行考核；
（五）按照相关制度或实际工作要求向股份公司合规牵
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头管理部门提交合规报告；
（六）向本单位负责人提出合规自查建议，向本单位负
责人和股份公司合规牵头管理部门报告本单位存在的合规
风险和问题，对本单位存在的违法违规行为提出有关合规整
改建议；
（七）处理或协助处理涉及本单位和员工违法违规行为
的投诉；
（八）组织开展本单位的合规宣导、培训工作，推进合
规文化建设；
（九）协助本单位合规负责人及股份公司合规部门开展
其他相关合规管理工作。
第二十条 股份公司合规负责人和合规管理牵头部门
有权要求各管理单位就专门事项提交有关合规情况报告；各
管理单位对发现的重大合规风险和问题，应当及时报告股份
公司合规牵头管理部门。各管理单位应当对股份公司的合规
检查和指导予以支持和配合、对股份公司提出的整改意见，
应及时制定和落实整改措施，并反馈整改结果。
第四章 合规管理重点
第二十一条 股份公司及管理单位应当根据外部环境
变化，结合自身实际，以融入体系、融入业务、融入岗位为
主线，以重点领域、重点环节和重点人员为抓手，在全面推
进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，
切实防范合规风险。
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第二十二条 股份公司及各管理单位应结合实际加强
对以下重点领域的合规管理：
（一）市场交易。完善交易管理相关制度，严格履行决
策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反欺诈、反商业
贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活
动。
（二）投资管理。严格执行投资监管相关规章制度，防
止偏离主业领域的投资，建立健全事前、事中、事后投资管
理工作体系，防止违规投资行为，强化违规投资责任追究。
（三）合同管理。严格遵守审慎签约、诚信履约原则，
加强对合同签订内容合法性、程序正当性等方面的合规审查。
落实合同承办部门主体合规责任，建立健全合同执行评价制
度。
（四）债务管理。全面落实加强国有企业资产负债约束、
维护资金安全、提高资本回报等有关要求，规范资金拆借和
担保管理，加大债务监督检查力度，严肃问题责任追究。
（五）资本运作。严格遵守证券监管相关法律法规，规
范所持上市公司股权变动行为。依法依规做好公众公司在证
券交易所和全国中小企业股份转让系统、发债企业在债券市
场的信息披露工作，保证披露信息的真实、准确、完整。
（六）工程建设。建立健全工程建设项目合规管理工作
体系，强化对工程项目质量、进度、安全、建设资金等环节
全过程合规管控，规范履行施工、监理、勘察、设计合同，
保障建设项目在依法合规的基础上顺利实施。
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（七）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法
律法规，完善生产规范和安全环保制度，加强监督检查，对
发包商、供应商、承包商等实施相同的安全环保合规要求，
及时发现并整改违规问题。
（八）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实
施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使
用他人知识产权，防止侵权行为。
（九）商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过
签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为
合规，依法合规采集、处理、保存和使用商业伙伴保密信息，
保护商业伙伴隐私信息。
（十）网络安全。积极开展网络安全等级保护测评工作，
构建功能完备的网络信息安全体系，强化网络信息安全责任
落实，在全面提升网络安全风险防御及应急处理能力的前提
下，做好数据合规治理工作。
（十一）其他需要重点关注的领域。
第二十三条 股份公司及各管理单位合规管控的重点
环节包括：
（一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重
要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。
（二）经营决策环节。各单位严格落实本单位的《“三
重一大”事项决策管理办法》，细化各层级决策事项和权限，
加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
（三）生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点
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流程的监督检查，确保生产经营过程照章办事、按章操作。
（四）其他需要重点关注的环节。
第二十四条 股份公司及各管理单位合规管控的重点
人员包括：
（一）管理人员。促进相关人员切实提高合规意识，带
头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职
责，强化考核与监督问责。
（二）重要风险岗位人员。通过合规风险识别评价工作
中对合规义务执行人的确定界定重要风险岗位，有针对性加
大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及
的各项规定，加强监督检查和违规行为追责。
（三）其他需要重点关注的人员。
第五章 合规管理运行
第二十五条 股份公司及各管理单位应根据法律法规
变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为公司内部
规章制度，建立充分、有效的“计划-实施-检查-处理”合
规管理运行机制，制定全体员工普遍遵守的合规行为规范。
合规管理运行机制包括合规风险识别预警、合规联席会议、
合规风险应对、合规审查、合规问责及举报、合规评价改进
等。
第二十六条 合规风险的识别以合规义务为基础。股份
公司及各管理单位合规牵头管理部门应组织建立重大合规
风险清单，作为合规风险识别评价的有力抓手，并动态更新
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维护。风险评价从风险源引发风险的频率、后果严重程度、
发生可能性三个维度进行评价。
第二十七条 有下列情形之一的，股份公司各部门应对
合规风险进行再评估：
（一）国内及业务所在国相关法律法规、行业从业规定、
监管要求等外部环境发生重大变化；
（二）公司发展战略、组织结构、经营范围、管理职责
等 内部环境发生重大变化；
（三）合规义务发生改变；
（四）出现重大合规风险事件；
（五）其它需要再评估的情形。
第二十八条 股份公司建立合规联席会议机制，联席会
议按照《广东电力发展股份有限公司合规联席会议管理办法》
规定，由合规管理分管领导、董事会秘书召集和主持，通过
定期会议等形式研究、指导、协调、部署合规管理各项工作。
第二十九条 股份公司建立合规审查机制。合规审查是
股份公司规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重
大项目运营等重大经营管理行为的必经程序。上述重大经营
管理行为未经合规审查不得实施。合规审查按照业务涉及内
容，由股份公司各部门组织。
第三十条 股份公司建立合规独立审计机制，履行第三
道防线职责。股份公司审计部对合规管理的执行情况、合规
管理体系的适当性和有效性等进行独立审计。股份公司审计
部应将合规审计结果告知股份公司合规牵头管理部门，股份
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公司合规牵头管理部门也可根据合规风险的识别和评估情
况向股份公司审计部提出开展审计工作的建议。
第三十一条 股份公司及各管理单位应强化违规问责，
完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标准。
第三十二条 对发生违规问题的责任人应当追究责任。
违规情节较轻的，给予批评教育并责令整改；情节严重的，
按照集团公司违纪违规行为处分规定给予相应纪律处分；涉
嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第三十三条 建立容错免责制度，把是否依法合规作为
免责认定的重要依据。若发生根据相关规定需对相关责任人、
责任单位、部门进行问责的情形，但相关责任人、责任单位
或部门同时具备下列条件，股份公司可以在对相关责任人、
责任单位或部门问责职权范围内减轻或免除其责任：
（一）已经构建完善的合规管理体系，并且按照本办法
规定尽职履行了合规审查、监督、检查和报告等职责；
（二）已经与员工签订了合规承诺书；
（三）已经按规定要求对员工进行了合规教育培训，并
且具有完备的合规培训证明材料；
（四）已经落实合规管理相关要求。
第三十四条 股份公司及各管理单位应设置举报电话、
举报信箱接收违反股份公司合规准则的举报，确定并对外公
布邮寄地址和收件人。员工、客户和第三方均有权进行举报
和投诉，对所收到的举报应严格保密，并保护举报人免受报
复；对于及时防控相关风险或追回损失的,可给予举报人适
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当奖励。
第三十五条 股份公司及各管理单位每年至少应进行
一次适用的法律法规和其他要求的合规评价改进。股份公司
及各管理单位应根据实际确定评价对象，并根据具体的评价
对象确定评价方法、评价重点、评价内容，并确定合规评价
的输入内容及输出成果。
第六章 合规管理保障
第三十六条 股份公司应加强合规考核评价，将合规管
理情况纳入对股份公司各部门和各管理单位负责人的年度
综合考核。
第三十七条 股份公司及各管理单位应对本单位员工
合规履职情况进行评价，并将结果作为员工考核、干部任用、
评先选优等工作的重要依据。
第三十八条 股份公司及各管理单位对从事合规管理
工作的部门或人员进行考核时，不得采取其他部门评价、以
部门经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。
第三十九条 股份公司各部门应当根据工作实际，将合
规审查纳入本专业信息系统审核流程，相关职能部门应将重
要制度、重要文件、重大决策、重要合同等重点环节业务的
合规审查、审核流程纳入相关信息系统。
第四十条 股份公司董事会事务部牵头组织编制股份
公司《合规管理年度报告》。股份公司《合规管理年度报告》
作为股份公司“三重一大”管理事项，应按照《广东电力发
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展股份有限公司“三重一大”事项决策管理办法》规定，经
党委会、经营班子会前置研究并经董事会最终审批。
第四十一条 各管理单位按要求编制《合规管理年度报
告》，并向股份公司报送。
第四十二条 发生重大合规风险事件时，股份公司的相
关部门应立即向股份公司合规管理负责人报告，并报股份公
司合规牵头管理部门。股份公司各管理单位应在事件发生后
2个工作日内向股份公司合规牵头管理部门报告。
第四十三条 股份公司及各管理单位应逐步打造一支
专业化、高素质、满足企业发展需要的合规管理队伍。
第四十四条 股份公司及各管理单位应积极开展合规
培训，结合法治宣传教育，建立制度化、常态化培训机制，
确保员工理解、遵守企业合规目标和要求。
第四十五条 股份公司及各管理单位管理人员、重要风
险岗位人员、新入职人员是合规培训重点人员；新入职人员
合规培训经考核不合格的，不得上岗任职。
第四十六条 合规文化是法治文化建设的重要内容，股
份公司及各管理单位应树立“合规创造价值”、“合规是金色
盾牌”等理念，倡导依法合规、诚信经营的价值追求，强化
全员安全、质量、诚信和廉洁等意识，筑牢合规经营的思想
基础，实现从“要我合规”到“我要合规”的转变。
第七章 附则
第四十七条 本办法由广东电力发展股份有限公司有
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限公司董事会事务部负责解释。
第四十八条 本办法自董事会批准之日起生效。
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附件：
术语和定义
本办法规定的术语和定义包括合规、合规风险、合规管
理、重大合规风险事件，具体定义如下：
（一）合规，是指股份公司、各管理单位及其员工的经
营管理行为符合法律法规、党内法规、监管规定、国际条约
及规则、行业准则、股份公司的管理制度以及职业道德等要
求。
（二）合规风险，是指股份公司、各管理单位及其员工
因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或
声誉损失以及其他负面影响的可能性。
（三）合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以
股份公司、各管理单位及其员工经营管理行为为对象，开展
包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、
考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
（四）重大合规风险事件，是指股份公司、各管理单位
及其员工在经营管理和履职过程中因违法违规行为，被追究
刑事责任、接受行政处罚（吊销执照、责令停产停业）、被
采取监管措施（市场准入限制、信用惩戒措施等）、被其他
国家或国际组织制裁或处罚、造成经济损失（人民币 1000
万元以上）、造成声誉损失（省级以上媒体曝光）及其他对
股份公司、各管理单位造成重大负面影响的违规事件。
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