神州学人集团股份有限公司 关于 2012 年度证券投资情况的专项说明 按照《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息 披露业务备忘录第 25 号——证券投资》、《公司证券投资管理办法》等有关规定 要求,公司董事会对 2012 年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说 明如下: 一、审议情况概述 1、证券投资额度及董事会审议情况 经 2011 年 6 月 30 日召开的公司第六届董事会第三十四次会议审议通过, 公司利用 1 亿元自有资金进行证券投资,主要投资于国内证券市场。 2、委托理财投资额度及董事会审议情况 截至 2012 年 12 月 31 日,公司共利用 5 亿元自有资金进行委托理财,分别 经两次董事会审议通过。 (1)经 2011 年 12 月 9 日召开的公司第六届董事会第四十一次会议审议通 过,公司使用不超过 1.5 亿元的自有资金购买银行短期理财产品、信托产品。委 托理财的期限自董事会决议通过之日起两年内。 (2)经 2012 年 11 月 22 日召开的公司第七届董事会第六次会议审议通过, 公司使用合计不超过 3.5 亿元的自有资金进行委托理财,投资范围包括购买银行 发行的理财产品,银行间及交易所市场发行的债券的买卖、回购及其他固定收益 产品。不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他与证券相关的投资。公 司委托理财的期限自董事会决议通过之日起一年内。 二、2012 年度证券投资及损益情况 截至报告期未,公司的证券投资损益为-824.39 万元,公司购买银行理财产 品获得收益 136.12 万元。具体证券投资情况如下: 1 期初持 期末持 证券 证券代 最初投资成本 期初持股 期末持股数 报告期损 证券简称 股比例 股比例期末账面值(元) 品种 码 (元) 数量(股) 量(股) 益(元) (%) (%) 债券 124081 12 长先导 200,000,000.00 0 0% 2,000,000 0.11% 200,000,000.00 债券 124020 12 辽城经 50,000,000.00 0 0% 500,000 0.03% 50,105,000.00 105,000.00 股票 000778 新兴铸管 19,739,485.32 2,828,751 0.15% 2,651,726 0.14% 17,130,149.96 -2,609,335.36 股票 002024 苏宁电器 17,622,316.75 0 0% 2,173,000 0.03% 14,450,450.00 -3,171,866.75 股票 600000 浦发银行 9,271,195.10 0 0% 1,050,000 0.01% 10,416,000.00 1,144,804.90 股票 600688 S 上石化 9,182,716.03 850,000 0.01% 1,677,000 0.02% 8,871,330.00 -311,386.03 股票 600153 建发股份 6,894,044.20 480,000 0.02% 1,060,420 0.05% 7,454,752.60 560,708.40 股票 601169 北京银行 5,996,224.36 0 0% 750,000 0.01% 6,975,000.00 978,775.64 股票 000927 一汽夏利 5,939,814.27 0 0% 1,184,200 0.07% 5,897,316.00 -42,498.27 股票 600068 葛洲坝 8,920,702.63 710,000 0.02% 1,030,000 0.03% 5,654,700.00 -3,266,002.63 期末持有的其他证券投资 16,202,080.93 -- 2,256,936 -- 14,569,935.58 -1,632,145.35 合 计 349,768,579.59 4,868,751 -- 16,333,282 -- 341,524,634.14 -8,243,945.45 三、审批程序及风险控制 1、日常审批流程 公司董事会审议通过证券投资决议后,由投资部等相关部门提出投资报告, 经分管领导审核签字,报公司总经理及董事长审批,由财务负责人审核后拨出款 项到相应的专门账户。公司财务部负责证券投资资金的运作和管理,投资部负责 证券投资的具体操作。 2、风险控制 公司制定了《公司证券投资管理办法》,对证券投资的权限、审核流程、报 告程序、责任部门等方面均做了详细规定,能有效防范投资风险。同时,公司还 将加强市场分析和调研,切实执行内部有关管理制度,严控风险。 经董事会认真核查后认为:公司的证券投资严格遵循相关法律法规的规定, 未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。公司利用自有资金进行证券投资, 有利于提高公司自有资金的使用效率,不会影响公司的日常经营运作和主营业务 的发展,不存在损害广大中小股东利益的行为。 神州学人集团股份有限公司 2013 年 4 月 17 日 2