神州学人集团股份有限公司
关于 2013 年度证券投资情况的专项说明
按照《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息
披露业务备忘录第 25 号——证券投资》、《公司证券投资管理办法》等有关规定
要求，公司董事会对 2013 年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说
明如下：
一、审议情况概述
1、证券投资额度及董事会审议情况
经 2013 年 7 月 10 日召开的公司第七届董事会第十二次会议审议通过，公
司利用 2 亿元自有资金进行证券投资，主要投资于国内证券市场。投资期限为自
第七届董事会第十二次会议审议批准后，至本届董事会任期届满之日，或董事会
确定不再投资之日止。
2、委托理财投资额度及董事会审议情况
截至 2013 年 12 月 31 日，公司可进行委托理财的资金额度为 5.6 亿元，其
中募集资金 1.6 亿元，自有资金 4 亿元，分别经两次董事会审议通过。
（1）经 2013 年 3 月 1 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议通过，公
司对最高额度不超过 1.6 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理。投资品种
为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品或国债产品。决议有效期
自公司董事会审议通过之日起一年之内有效。
（2）经 2013 年 11 月 18 日召开的公司第七届董事会第十七次会议审议通过，
使用合计不超过 4 亿元的自有资金进行委托理财，投资范围包括购买银行发行的
理财产品，信托产品，银行间及交易所市场发行的债券的买卖、回购及其他固定
收益产品。不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他与证券相关的投资。
公司委托理财的期限自董事会决议通过之日起两年内。
二、2013 年度证券投资及损益情况
截至 2013 年未，公司的证券投资收益为 2,176.00 万元，公司购买银行理财
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产品及国债逆回购获得收益 1,191.62 万元。期末持有的证券投资情况如下：
期末
期初持
证券 证券代 最初投资成 期初持股 期末持股 持股 期末账面值 报告期损益
证券简称 股比例
品种 码 本（元） 数量（股） 数量（股） 比例 （元） （元）
（%）
（%）
股票 600036 招商银行 45,510,604.01 4,135,918 0.02% 45,040,147.02 -470,456.99
股票 601169 北京银行 45,395,760.39 5,744,779 0.07% 43,143,290.29 -2,252,470.10
股票 600000 浦发银行 40,571,874.81 4,072,880 0.02% 38,407,258.40 -2,164,616.41
股票 002370 亚太药业 1,746,895.00 100,000 0.05% 1,650,000.00 -96,895.00
股票 000587 金叶珠宝 636,526.50 50,000 0.01% 626,000.00 -10,526.50
债券 124081 12 长先导 21,719,000.00 2,000,000 0.11% 217,190 0.01% 21,356,509.89 1,092,682.89
债券 124020 12 辽城经 19,008,000.00 500,000 0.03% 190,080 0.01% 19,291,599.36 1,593,250.56
债券 124297 13 桐乡投 42,251,000.00 422,510 0.03% 42,591,965.57 340,965.57
合计 216,839,660.71 2,500,000 -- 14,933,357 -- 212,106,770.53 -1,968,065.98
三、审批程序及风险控制
1、日常审批流程
公司董事会审议通过证券投资决议后，由投资部等相关部门提出投资报告，
经分管领导审核签字，报公司总经理及董事长审批，由财务负责人审核后拨出款
项到相应的专门账户。公司财务部负责证券投资资金的运作和管理，投资部负责
证券投资的具体操作。
2、风险控制
公司制定了《公司证券投资管理办法》，对证券投资的权限、审核流程、报
告程序、责任部门等方面均做了详细规定，能有效防范投资风险。同时，公司还
将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。
经董事会认真核查后认为：公司的证券投资严格遵循相关法律法规的规定，
未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。公司利用自有资金进行证券投资，
有利于提高公司自有资金的使用效率，不会影响公司的日常经营运作和主营业务
的发展，不存在损害广大中小股东利益的行为。
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2014 年 4 月 16 日
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