神州学人集团股份有限公司
           关于 2014 年度证券投资情况的专项说明

    按照《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披
露业务备忘录第 25 号——证券投资》、《公司证券投资管理办法》等有关规定要
求，公司董事会对 2014 年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说明
如下：
    一、审议情况概述
    截至 2014 年 12 月 31 日，公司总证券投资额度为 8 亿元，其中：以自有资
金投资于国内证券市场的额度为 2 亿元；以自有资金进行委托理财额度为 3.3
亿元；以闲置募集资金投资保本型银行理财产品或国债产品额度为 2.7 亿元。
    1、2014 年度证券投资额度及董事会审议情况
    截至 2014 年 12 月 31 日，公司以自有资金投资于国内证券市场的额度为 2
亿元。经 2013 年 7 月 10 日召开的公司第七届董事会第十二次会议审议通过，公
司利用 2 亿元自有资金进行证券投资，主要投资于国内证券市场。投资期限为自
第七届董事会第十二次会议审议批准后，至本届董事会任期届满之日，或董事会
确定不再投资之日止。
   2、2014 年度委托理财投资额度及董事会审议情况
    截至 2014 年 12 月 31 日，公司可进行委托理财的资金额度为 6 亿元，其中
自有资金 3.3 亿元，募集资金 2.7 亿元，均经董事会审议通过。
    （1）经 2014 年 4 月 16 日召开的公司第七届董事会第二十次会议审议通过，
公司使用合计不超过 3.3 亿元的自有资金进行委托理财，投资范围包括购买银行
发行的理财产品，信托产品，银行间及交易所市场发行的债券的买卖、回购及其
他固定收益产品。不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他与证券相关
的投资。公司委托理财的期限自董事会决议通过之日起两年内。
    （2）经 2014 年 4 月 16 日召开的公司第七届董事会第二十次会议审议通过，
公司对最高额度不超过 2.7 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理。投资品
种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品或国债产品。决议有效
期自公司董事会审议通过之日起两年之内有效。


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                二、2014 年度证券投资及损益情况
                截至 2014 年 12 月 31 日，公司因持有和出售交易性金融资产取得投资收益
       和公允价值变动损益为 8,666.22 万元，公司购买银行理财产品及国债逆回购获
       得收益 686.18 万元 。期末持有的证券投资情况如下：
                                                             期末
                                           期初持
证券 证券代 证券简 最初投资成本 期初持股          期末持股 持股 期末账面值                            报告期损益
                                           股比例
品种   码     称       （元）   数量（股）        数量（股） 比例 （元）                                （元）
                                           （%）
                                                            （%）
股票   600585    海螺水泥   108,048,231.41                         5,490,000 0.10% 121,219,200.00 13,170,968.59

股票   600036    招商银行    17,413,797.52   4,135,918   0.02%     1,600,000 0.01% 26,544,000.00 12,184,604.95

股票   600000    浦发银行    14,468,959.10   4,072,880   0.02%     1,500,000 0.01% 23,535,000.00 14,200,657.31

股票   600785    新华百货     1,593,982.19                           150,000 0.07%     2,247,000.00     653,017.81

股票   000407    胜利股份    32,820,839.20                         4,610,000 0.60% 28,351,500.00 -4,469,339.20

股票   600688    上海石化    39,969,750.26                         9,200,011 0.09% 39,836,047.63       -133,702.63

合计                        214,315,559.68   8,208,798       --   22,550,011   --    241,732,747.63 35,606,206.83

           三、审批程序及风险控制
                1、日常审批流程
                公司董事会审议通过证券投资决议后，由投资部等相关部门提出投资报告，
       经分管领导审核签字，报公司总经理及董事长审批，由财务负责人审核后拨出款
       项到相应的专门账户。公司财务部负责证券投资资金的运作和管理，投资部负责
       证券投资的具体操作。
                2、风险控制
                公司制定了《公司证券投资管理办法》，对证券投资的权限、审核流程、报
       告程序、责任部门等方面均做了详细规定，能有效防范投资风险。同时，公司还
       将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。
                经董事会认真核查后认为：公司的证券投资严格遵循相关法律法规的规定，
       未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。公司利用自有资金进行证券投资或
       委托理财，并对闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金的使用效率，
       并获得一定的投资效益，不会影响公司的日常经营运作和主营业务的发展，不存
       在损害广大中小股东利益的行为。


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