航天工业发展股份有限公司
募集资金管理办法修正案
（尚须提交公司股东大会审议）
为完善公司治理结构，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规
则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作（2022 年修订）》等，结合本公司的实际情况，对《公司募集
资金管理办法》进行修订，具体修订情况如下：
序 原《公司募集资金管理办法》条款 修订后《公司募集资金管理办法》条款
号
第一条 为了规范航天工业 第一条 为了规范航天工业发展
发展股份有限公司（以下简称公司） 股份有限公司（以下简称公司）募集资
募集资金的管理和运用，保护投资 金的管理和运用，保护投资者的权益，
者的权益，依照《中华人民共和国 依照《中华人民共和国公司法》（以下简
公司法》（以下简称“公司法”）、《中 称“公司法”）《中华人民共和国证券法》
华人民共和国证券法》（以下简称 （以下简称“《证券法》”）《深圳证券交
“证券法”）、 深圳证券交易所股票 易所股票上市规则》（以下简称《股票上
上市规则》（以下简称《股票上市规 市规则》）中国证监会《上市公司监管指
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则》）、中国证监会《上市公司监管 引第 2 号——上市公司募集资金管理和
指引第 2 号——上市公司募集资金 使用的监管要求》深圳证券交易所上市
管理和使用的监管要求》、《深圳证 公司自律监管指引第 1 号——主板上市
券交易所上市公司规范运作指引》 公司规范运作》等有关法律、法规、规
等有关法律、法规、规范性文件及 范性文件及《航天工业发展股份有限公
《 航 天 工 业发 展 股份 有 限公 司 章 司章程》（以下简称《公司章程》），结合
程》（以下简称《公司章程》），结合 公司实际情况，特制定本管理办法。
公司实际情况，特制定本管理办法。
第十六条 公司将募集资金用作以
下事项时，应当经董事会审议通过，并
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由独立董事、监事会以及保荐人或者独
立财务顾问发表明确同意意见：
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（一）以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进
行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂
时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）改变募集资金投资项目实施
地点；
（六）使用节余募集资金；
（七）超募资金用于在建项目及新
项目。
公司变更募集资金用途，还应当经
股东大会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、
对外投资等的，还应当按照交易所有关
规定履行审议程序和信息披露义务。
注：新增第十六条，其后各条款序
号顺延。
第十九条 公司超募资金可用 第二十条 公司使用超募资金偿还
于永久补充流动资金和归还银行借 银行贷款或者永久补充流动资金的，应
款，每 12 个月内累计金额不得超过 当经股东大会审议通过，独立董事、监
超募资金总额的 30%。 事会以及保荐人或者独立财务顾问应当
超募资金用于永久补充流动资 发表明确同意意见并披露，且应当符合
金和归还银行借款的，应当经公司 以下要求：
股东大会审议批准，并提供网络投 （一）公司应当承诺补充流动资金
3 票表决方式，独立董事、保荐机构 后十二个月内不进行证券投资、衍生品
或者独立财务顾问应当发表明确同 交易等高风险投资及为控股子公司以外
意意见并披露。公司应当承诺在补 的对象提供财务资助并对外披露；
充流动资金后的 12 个月内不进行 （二）公司应当按照实际需求偿还
证券投资、衍生品交易等高风险投 银行贷款或者补充流动资金，每十二个
资以及为控股子公司以外的对象提 月内累计金额不得超过超募资金总额的
供财务资助并披露。 30%。
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第二十二条 公司以发行证券 删除
作为支付方式向特定对象购买资产
的，应当确保在新增股份上市前办
理完毕上述资产的所有权转移手
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续，公司聘请的律师事务所应当就
资产转移手续完成情况出具专项法
律意见书。
第二十三条 公司以发行证券 删除
作为支付方式向特定对象购买资产
5 或者募集资金用于收购资产的，相
关当事人应当严格遵守和履行涉及
收购资产的相关承诺。
第三十二条 上市公司全部募 第三十三条 公司全部募集资金项
集资金项目完成前，因部分募集资 目完成前，因项目终止出现节余资金，
金项目终止或者部分募集资金项目 将部分募集资金用于永久补充流动资金
完成后出现节余资金，将部分募集 的，应当符合以下要求：
资金用于永久补充流动资金的，应 （一）募集资金到账超过一年；
6 当符合以下要求： （二）不影响其他募集资金项目的
（一）募集资金到账超过一年； 实施；
（二）不影响其他募集资金项 （三）按照募集资金用途变更的要
目的实施； 求履行审批程序和信息披露义务。
按照募集资金用途变更的要求
履行审批程序和信息披露义务。
第三十四条 公司将超募资金用于
在建项目及新项目，应当按照在建项目
和新项目的进度情况使用。
公司使用超募资金用于在建项目及
新项目，保荐人或者独立财务顾问及独
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立董事应当出具专项意见。项目涉及关
联交易、购买资产、对外投资等的，还
应当按照交易所有关规定履行审议程序
和信息披露义务。
注：新增第三十四条，其后各条款
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序号顺延。
第三十五条 公司当年存在募 第三十七条 公司董事会应当每半
集资金运用的，董事会应当出具半 年全面核查募集资金投资项目的进展
年度及年度募集资金存放与使用情 情况，出具半年度及年度募集资金存放
况专项报告，并聘请会计师事务所 与使用情况专项报告，并聘请会计师事
对年度募集资金存放与使用情况出 务所对年度募集资金存放与使用情况
具鉴证报告。 出具鉴证报告。公司应当将会计师事务
…… 所出具的鉴证报告与定期报告同时在
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符合条件媒体披露。
会计师事务所应当对董事会的专
项报告是否已经按照证券交易所相关
规定编制以及是否如实反映了年度募
集资金实际存放、使用情况进行合理鉴
证，提出鉴证结论。
……
第三十七条 独立董事应当关 第三十九条 独立董事应当关注募
注募集资金实际使用情况与公司信 集资金实际使用情况与公司信息披露情
息披露情况是否存在重大差异。经 况是否存在重大差异。经二分之一以上
二分之一以上独立董事同意，独立 独立董事同意，独立董事可以聘请会计
董事可以聘请会计师事务所对募集 师事务所对募集资金存放与使用情况出
资金存放与使用情况出具鉴证报 具鉴证报告。公司应当积极配合，并承
告。公司应当积极配合，并承担必 担必要的费用。
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要的费用。 董事会应当在收到前款规定的鉴
证报告后及时公告。如鉴证报告认为公
司募集资金的管理和使用存在违规情
形的，董事会还应当公告募集资金存放
与使用情况存在的违规情形、已经或者
可能导致的后果及已经或者拟采取的
措施。
除上述修改外，《公司募集资金管理办法》其他条款保持不变。
航天工业发展股份有限公司
董 事 会
2022 年 3 月 30 日
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