中信证券股份有限公司
关于航天工业发展股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“独立财务顾问”）作为航天
工业发展股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“航天发展”）2018 年度
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”）的独立财
务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作（2022 年）》等有关法律法规和规范性文件的要求，
对航天发展 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查
的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金数额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准航天工业发展股份有限公司向王建国
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1978 号）核准，
公司于 2019 年 1 月 17 日非公开发行人民币普通股（A 股）40,431,266 股在深圳
证券交易所上市，股票每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 7.42 元，
共募集资金人民币 299,999,993.72 元，扣除承销保荐费用 19,000,000.00 元，实际
募集资金净额为人民币 280,999,993.72 元。
上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字【2019】
01540002 号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 2,587.07 万元，尚未使用
的金额为 27,461.75 万元（其中募集资金 27,412.93 万元，专户存储累计利息扣除
1
手续费 48.82 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2022 年度，公司以募集资金直接投入募投项目 4,166.04 万元。截至 2022 年
12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 6,753.11 万元。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 6,753.11 万元，尚未使
用的金额为 24,193.56 万元（其中募集资金 23,246.89 万元，专户存储累计利息扣
除手续费 946.67 万元）。
（三）本年度募集资金项目建设情况说明
面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统建设项目：公司于 2021 年
12 月 20 日召开了第九届董事会第十九次（临时）会议、第九届监事会第十次（临
时）会议，审议通过了《关于调整面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统
募投项目投资结构的议案》，公司根据实际情况及项目运作需要对部分募投项目
投资结构进行了适当调整，该项目建设周期延长至 2025 年 12 月。
截至 2023 年 4 月 20 日，公司募集资金投资项目“面向信息安全的运营云服
务平台建设项目”暂未投入资金，当前市场环境、技术方案与该项目规划时相比
已发生较大变化，项目预计收益受到影响，为确保公司募集资金规范使用，同时
为了更好地保护公司及投资者利益，经公司第十届董事会第四次会议、第十届监
事会第三次会议审议，通过了《关于暂缓实施 2018 年非公开发行的部分募集资
金项目的议案》，暂缓实施面向信息安全的运营云服务平台建设项目。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、为进一步规范公司募集资金的使用与管理，确保公司募集资金使用管理
符合相关法律规章的要求，保护全体股东合法权益，公司于 2017 年 4 月 20 日召
开 2016 年度股东大会审议了《航天工业发展股份有限公司募集资金管理办法》，
并于 2020 年 5 月 27 日召开 2019 年度股东大会审议修订了《航天工业发展股份
有限公司募集资金管理办法》，制定了更为严格的募集资金使用审批程序和管理
流程，对募集资金审批、存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确
2
规定，以保证募集资金专款专用，提高资金使用效率，保证资金使用安全。
2、公司于 2018 年 12 月 28 日召开第八届董事会第三十四次（临时）会议，
同意公司在招商银行股份有限公司北京清华园支行、中国建设银行股份有限公司
北京定慧北桥支行设立募集资金专户，用于非公开发行股票募集资金存储。并于
2019 年 1 月 23 日在《关于签订募集资金三方监管协议的公告》中对银行账户开
立情况进行了披露。
3、公司于 2019 年 8 月 29 日召开第九届董事会第二次会议，同意公司子公
司航天开元科技有限公司在招商银行股份有限公司北京北三环支行设立募集资
金专户，用于“面向信息安全的运营云服务平台建设项目”的募集资金存储和使
用；子公司南京壹进制信息科技有限公司（以下简称“南京壹进制”）在中国农
业银行股份有限公司南京江北新区分行设立募集资金专户，用于“面向云计算和
大数据的自主可信备份容灾系统项目”的募集资金存储和使用。2022 年 9 月 9 日，
募集资金已转入南京壹进制农业银行南京江北新区分行募集资金专户。
4、公司于 2019 年 4 月 19 日召开第八届董事会第三十六次会议，审议通过
《关于调整 2019 年募集资金投资项目投入金额的议案》。由于公司本次非公开
发行股票实际募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资金金额，公司按
照实际募集资金情况对原募投项目募集资金投入金额做相应的调整，募集资金不
足部分由公司自筹解决，具体调整如下（单位：人民币亿元）：
项目总投 原计划使用募集 实际募集资金
项目名称
资金额 资金投资额 分配金额
面向云计算和大数据的自主可信备份容
4.24 4.05 1.45
灾系统项目
面向信息安全的运营云服务平台建设项
3.79 3.60 1.29
目
本次交易中介机构相关费用 0.35 0.35 0.26
合计 8.38 8.00 3.00
5、公司于 2019 年 4 月 19 日召开第八届董事会第三十六次会议，审议通过
《关于使用募集资金置换先期已支付发行费用的议案》。为保证募投项目的实施
进度，在本次非公开发行股票募集资金到位之前，公司已使用自有资金预先支付
相关发行费用。公司董事会同意公司使用募集资金置换先期使用自有资金支付的
3
发行费用 5,488,679.25 元（不含税）。
6、公司于 2019 年 9 月 16 日召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于调整部分募投项目投资结构的议案》，公司根据实际情况及项目运作需要对部
分募投项目投资结构进行了适当调整。调整后的募投项目最终用途以及目的均未
发生变化，项目实施必要性、可行性与原项目相比没有变化。具体调整如下（单
位：人民币万元）：
（1）面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统项目投资结构调整情况
单位：万元
序号 项目 调整前 调整后 调整额度
1 购买场所 11,600.00 11,600.00 -
2 装修 1,160.00 1,160.00 -
3 办公设备购置 900.00 900.00 -
4 研发设备购置 8,311.00 1,611.00 -6,700.00
5 生产线建设 2,140.00 1,240.00 -900.00
6 公共业务平台建设 7,880.00 7,880.00 -
7 自有研发 6,080.00 4,000.00 -2,080.00
8 委托开发投资 1,650.00 9,330.00 7,680.00
9 知识产权购置 2,700.00 4,700.00 2,000.00
总投资额 42,421.00 42,421.00 -
（2）面向信息安全的运营云服务平台建设项目投资结构调整情况
单位：万元
序号 项目 调整前 调整后 调整额度
1 机房装修 600.00 600.00 -
2 办公场所装修 180.00 180.00 -
3 办公设备购置 120.00 120.00 -
4 运营平台设备购置 36,971.00 14,310.00 -22,661.00
5 运营平台服务购置 - 19,161.00 19,161.00
6 自主研发 - 3,500.00 3,500.00
总投资额 37,871.00 37,871.00 -
7、公司于2022年1月5日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于
调整面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统募投项目投资结构的议案》，
4
公司根据实际情况及项目运作需要对面向云计算和大数据的自主可信备份容灾
系统项目投资结构进行了适当调整。调整后的募投项目最终用途以及目的均未发
生变化，项目实施必要性、可行性与原项目相比没有变化。具体调整如下（单位：
人民币万元）：
序号 项目 调整前 调整后 调整额度
1 购买场所 11,600.00 0 -11,600.00
2 装修 1,160.00 0 -1,160.00
3 办公设备购置 900.00 500.00 -400.00
4 研发设备购置 1,611.00 2,500.00 889.00
5 生产线建设 1,240.00 0 -1,240.00
6 业务平台建设 7,880.00 17,000.00 9,120.00
7 技术人员薪酬 4,000.00 5,000.00 1,000.00
8 技术服务购置 9,330.00 3,500.00 -5,830.00
9 知识产权购置 4,700.00 1,500.00 -3,200.00
合计 42,421.00 30,000.00 -12,421.00
该项目建设周期延长至 2025 年 12 月。
8、公司于2022年8月22日召开第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投
项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司南京壹进制提供借款用于募
投项目，其中，拟使用募集资金14,538.93万元，将以内部借款形式拨付给南京壹
进制。2022年9月9日，实际拨付15,612.93万元（含利息收入）至南京壹进制募集
资金专户。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至2022年12月31日，航天工业发展股份有限公司募集资金具体存放情
况如下（单位：人民币元）：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
招商银行股份有限公司北京
110919518210102 活期 10,228.95
清华园支行
中国建设银行股份有限公司
11050101020000000346 通知存款 129,225,386.65
北京定慧北桥支行
合 计 129,235,615.6
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入50.83万元（其中2022年度
5
利息收入1.05万元），已扣除手续费1.65万元（其中2022年度手续费0.53万元），
尚未从募集资金专户置换的募投项目投入0.00万元。
2、截至2022年12月31日，公司子公司南京壹进制募集资金具体存放情况如
下（单位：人民币元）：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国农业银行股份有限公司
10115601040016831 活期 1,831,999.33
南京高新技术开发区支行
中国农业银行股份有限公司
10115601040016831 通知存款 112,700,000.00
南京高新技术开发区支行
合 计 114,531,999.33
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入1.63万元（其中2022年度利
息收入1.63万元），已扣除手续费0.04万元（其中2022年度手续费0.04万元），
尚未从募集资金专户置换的募投项目投入0.00万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。
四、本次部分募集资金投资项目进度放缓的情况
募集资金暂未使用是根据项目实际情况做出的审慎决定，目前不存在改变或
变相改变募集资金投向和其他损害公司和股东利益的情形。
截至2023年4月20日，公司募集资金投资项目“面向信息安全的运营云服务
平台建设项目”暂未投入资金，当前市场环境、技术方案与该项目规划时相比已
发生较大变化，项目预计收益受到影响，为确保公司募集资金规范使用，同时为
了更好地保护公司及投资者利益，经公司第十届董事会第四次会议、第十届监事
会第三次会议审议，通过了《关于暂缓实施2018年非公开发行的部分募集资金项
目的议案》，暂缓实施面向信息安全的运营云服务平台建设项目。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
六、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
6
无。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号-主板上市公司规范运作（2022 年）》和公司募集资金使用管理办法
的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
八、中信证券核查意见
经核查，中信证券认为：航天发展 2018 年度发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易的配套募集资金 2022 年度存放和使用符合《深圳证券交易所股
票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作（2022 年）》和公司募集资金管理制度等法规和文
件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，符合法律、法规和规范性文
件的规定；截至 2022 年 12 月 31 日，面向信息安全的运营云服务平台建设项目
的项目建设将适度延期，主要是根据项目实际情况做出的审慎决定，目前不存在
改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司和股东利益的情形。公司将组织所
属单位对于募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确保投资项目具有较好的
市场前景和盈利能力，有序开展建设，有效防范投资风险，提高募集资金使用效
益。
（以下无正文）
7
附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 30,000.00 本年度投入募集资金总额 4,166.04
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 6,753.11
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 调整后投资 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投资总 本年度投入 本年度实现 是否达到
更项目(含 总额 计投入金额 资进度(%) 定可使用状 是否发生重 备注
资金投向 额 金额 的效益 预计效益
部分变更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1、面向云计算和大数
据的自主可信备份容 否 40,500.00 14,512.73 4,166.04 4,166.04 28.71 — 452.00 不适用 否
灾系统项目
2、面向信息安全的运
营云服务平台建设项 否 36,000.00 12,900.20 — — — — — 不适用 否
目
3、中介机构相关费用 否 3,500.00 2,587.07 - 2,587.07 100.00 — — 不适用 否
承诺投资项目小计 — 80,000.00 30,000.00 - 2,587.07 — — — — —
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 — 80,000.00 30,000.00 4,166.04 6,753.11 — — 452.00 — —
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1、面向云计算和大数据的自主可信备份容灾系统建设项目：公司于 2021 年 12 月 20 日召开了第九届董事会第十
九次（临时）会议、第九届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整面向云计算和大数据的自主可信
备份容灾系统募投项目投资结构的议案》，公司根据实际情况及项目运作需要对部分募投项目投资结构进行了适
当调整，该项目建设周期延长至 2025 年 12 月。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 2、截至 2023 年 4 月 20 日，公司募集资金投资项目“面向信息安全的运营云服务平台建设项目”暂未投入资金，
当前市场环境、技术方案与该项目规划时相比已发生较大变化，项目预计收益受到影响，为确保公司募集资金规
范使用，同时为了更好地保护公司及投资者利益，经公司第十届董事会第四次会议、第十届监事会第三次会议审
议，通过了《关于暂缓实施 2018 年非公开发行的部分募集资金项目的议案》，暂缓实施面向信息安全的运营云
服务平台建设项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2019 年 4 月 19 日召开第八届董事会第三十六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期已支付发行
费用的议案》。为保证募投项目的实施进度，在本次非公开发行股票募集资金到位之前，公司已使用自有资金预
募集资金投资项目先期投入及置换情况
先支付相关发行费用。公司董事会同意公司使用募集资金置换先期使用自有资金支付的发行费用 5,488,679.25 元
（不含税）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项存储账户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内，募集资金使用及披露不存在问题或其他情况。
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于航天工业发展股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
孙一宁 韩非可
中信证券股份有限公司
2023 年 4 月 22 日
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