甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李新民 董事 因事外出 王万华
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人梁习明、总经理李宗德、主管会计工作负责人王文建及会计机构负责人(会计主管人员)
高来德声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 881,937,092.61 624,159,577.48 41.30%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 529,088,033.30 434,615,186.69 21.74%
股本（股） 177,870,000.00 177,870,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
2.97 2.44 21.72%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 271,546,523.82 32.35% 708,066,740.77 22.63%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,763,134.36 17.37% 58,152,121.47 16.17%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 55,333,853.67 -80.27%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.31 -80.27%
股）
基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.33 17.86%
稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.33 17.86%
加权平均净资产收益率（%） 2.76% 0.49% 12.59% 0.93%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
2.76% 0.5% 12.56% 0.9%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -131771.48
所得税影响额 32942.87
1
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
合计 -98828.61 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 45,377
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
靖远煤业集团有限责任公司 83,793,368 国有法人(01)
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个
2,980,172 基金、理财产品等其他(06)
险分红
孔淑梅 469,300 境内自然人(03)
王志强 300,001 境内自然人(03)
钟耀江 300,000 境内自然人(03)
巢敏 258,000 境内自然人(03)
张文斌 241,869 境内自然人(03)
钟健潮 240,000 境内自然人(03)
杨小玲 238,600 境内自然人(03)
吴金泽 226,370 境内自然人(03)
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额 年初余额 增减幅度 变动原因
应收账款 216,616,147.66 69,983,070.62 209.53% 本期货款回收较缓慢。
属本年正常预付款，其中材料款
预付款项 9,013,085.39 379,254.13 2276.53% 378 万、铁路运费 363 万、设备款 120
万。
其他应收款 1,001,024.95 230,934.49 333.47% 当年备用金借款增加。
存货 127,783,294.53 48,481,780.79 163.57% 本期库存产成品增加所致。
递延所得税资产 应收账款资产减值准备增加，相应
4,111,363.90 1,776,103.48 131.48%
形成了递延所得税资产。
预收款项 预收款的零散客户减少，致预收款减
14,397,232.76 22,324,662.78 -35.51%
少。
应付职工薪酬 属跨月结算的职工薪酬，无拖欠性
141,801,251.72 10,604,411.40 1237.19%
质职工薪酬。
其他应付款 主要是跨月支付的养老金、待业金、
40,231,230.40 18,202,798.22 121.02%
住房公积金、医保金等形成。
专项储备 46,116,100.30 4,459,275.16 934.16% 属本年正常计提的安全费、维简费。
未分配利润 196,840,008.06 144,023,986.59 36.67% 当年利润增加所致。
项 目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
销售费用 本期支付大客户铁路运费大幅增
20,471,009.10 5,117,153.79 300.05%
加。
管理费用 大修费较同期完成较多，职工薪酬
68,205,589.43 43,445,687.51 56.99%
和资源费同比增加。
资产减值损失 7,770,440.63 -3,055,313.64 -354.33% 坏账准备增加形成。
2
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
营业外收入 350.00 61,500.00 -99.43% 本期营业外收入减少。
营业外支出 132,121.48 60,000.00 120.20% 本期营业外支出增加。
所得税费用 本期利润总额同比增加，致使所得税
15,464,807.96 9,677,332.76 59.80%
费用同比增加。
项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减幅度 变动原因
收到的其他与经营 本期出售废旧材料数额大，致使其
3,336,912.76 1,234,336.45 170.34%
活动有关的现金 他收入增加。
购买商品、接受劳务
125,885,968.67 91,218,467.01 38.00% 本期材料采购增加。
支付的现金
支付的其他与经营
1,206,739.90 2,915,272.38 -58.61% 支付的其他项目减少。
活动有关的现金
偿还债务所支付的
13,900,000.00 -100.00% 本年无债务偿还。
现金
分配股利、利润或偿
付利息所支付的现 5,076,206.34 8,442,353.63 -39.87% 本年股利分配减少。
金
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
本公司正在筹划的重大资产重组事项，涉及公司收购靖远煤业集团有限责任公司下属煤炭生产矿井及辅助生产等相关单位
资产。经公司申请，公司股票自 2011 年 9 月 9 日起连续停牌。公司于 2011 年 9 月 9 日、16 日、23 日、30 日和 10 月 14 日、
21 日在巨潮资讯网和证券时报披露了重大资产重组停牌公告和进展情况公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
靖远煤业持有靖远煤电的股份在承诺锁定期满
后，减持价格不低于 6 元/股，经公司 2008、2009、
股改承诺 靖远煤业 未出售股份，严格履行。
2010 年度现金分红后，上述减持限定价格调整
为 5.86 元/股。
靖远煤业如果计划未来通过深圳证券交易所证
其他承诺（含追加承诺）靖远煤业 券交易系统出售所持解除限售流通股，并于第一 未出售股份，严格履行。
笔减持起六个月内减持数量达到股份总数 5%以
3
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
上的，靖远煤业将于第一次减持前两个交易日内
通过靖远煤电对外披露出售提示性公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
公司基本面、煤质、销售及资源情况，控股股东基本
2011 年 08 月 23 日 公司证券部 实地调研 兴业证券汪洋
情况，省内及周边省份行业发展状况等。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 183,504,774.96 183,504,774.96 180,568,707.07 180,568,707.07
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 66,662,880.00 66,662,880.00 52,538,388.93 52,538,388.93
应收账款 216,616,147.66 216,616,147.66 69,983,070.62 69,983,070.62
预付款项 9,013,085.39 9,013,085.39 379,254.13 379,254.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
4
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
应收股利
其他应收款 1,001,024.95 1,001,024.95 230,934.49 230,934.49
买入返售金融资产
存货 127,783,294.53 127,783,294.53 48,481,780.79 48,481,780.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 604,581,207.49 604,581,207.49 352,182,136.03 352,182,136.03
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 160,876,020.66 160,876,020.66 179,566,910.97 179,566,910.97
在建工程 24,462,244.11 24,462,244.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 87,906,256.45 87,906,256.45 90,634,427.00 90,634,427.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,111,363.90 4,111,363.90 1,776,103.48 1,776,103.48
其他非流动资产
非流动资产合计 277,355,885.12 277,355,885.12 271,977,441.45 271,977,441.45
资产总计 881,937,092.61 881,937,092.61 624,159,577.48 624,159,577.48
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 113,642,371.88 113,642,371.88 94,942,371.54 94,942,371.54
预收款项 14,397,232.76 14,397,232.76 22,324,662.78 22,324,662.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 141,801,251.72 141,801,251.72 10,604,411.40 10,604,411.40
应交税费 42,776,972.55 42,776,972.55 43,470,146.85 43,470,146.85
应付利息
应付股利
5
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
其他应付款 40,231,230.40 40,231,230.40 18,202,798.22 18,202,798.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 352,849,059.31 352,849,059.31 189,544,390.79 189,544,390.79
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 352,849,059.31 352,849,059.31 189,544,390.79 189,544,390.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 177,870,000.00 177,870,000.00 177,870,000.00 177,870,000.00
资本公积 87,236,830.99 87,236,830.99 87,236,830.99 87,236,830.99
减：库存股
专项储备 46,116,100.30 46,116,100.30 4,459,275.16 4,459,275.16
盈余公积 21,025,093.95 21,025,093.95 21,025,093.95 21,025,093.95
一般风险准备
未分配利润 196,840,008.06 196,840,008.06 144,023,986.59 144,023,986.59
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 529,088,033.30 529,088,033.30 434,615,186.69 434,615,186.69
少数股东权益
所有者权益合计 529,088,033.30 529,088,033.30 434,615,186.69 434,615,186.69
负债和所有者权益总计 881,937,092.61 881,937,092.61 624,159,577.48 624,159,577.48
4.2 本报告期利润表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 271,546,523.82 271,546,523.82 205,167,499.06 205,167,499.06
其中：营业收入 271,546,523.82 271,546,523.82 205,167,499.06 205,167,499.06
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 254,528,820.00 254,528,820.00 191,299,390.10 191,299,390.10
6
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
其中：营业成本 205,891,336.22 205,891,336.22 171,610,468.09 171,610,468.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,059,042.04 6,059,042.04 6,385,467.35 6,385,467.35
销售费用 13,052,539.34 13,052,539.34 2,029,988.27 2,029,988.27
管理费用 23,172,764.52 23,172,764.52 12,338,346.31 12,338,346.31
财务费用 -148,676.62 -148,676.62 -170,885.08 -170,885.08
资产减值损失 6,501,814.50 6,501,814.50 -893,994.84 -893,994.84
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
17,017,703.82 17,017,703.82 13,868,108.96 13,868,108.96
列）
加：营业外收入 350.00 350.00 10,100.00 10,100.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
17,018,053.82 17,018,053.82 13,878,208.96 13,878,208.96
号填列）
减：所得税费用 4,254,919.46 4,254,919.46 3,003,565.91 3,003,565.91
五、净利润（净亏损以“-”号填
12,763,134.36 12,763,134.36 10,874,643.05 10,874,643.05
列）
归属于母公司所有者的净
12,763,134.36 12,763,134.36 10,874,643.05 10,874,643.05
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.07 0.06 0.06
（二）稀释每股收益 0.07 0.07 0.06 0.06
七、其他综合收益
八、综合收益总额 12,763,134.36 12,763,134.36 10,874,643.05 10,874,643.05
归属于母公司所有者的综
12,763,134.36 12,763,134.36 10,874,643.05 10,874,643.05
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
7
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 708,066,740.77 708,066,740.77 577,420,830.71 577,420,830.71
其中：营业收入 708,066,740.77 708,066,740.77 577,420,830.71 577,420,830.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 634,318,039.86 634,318,039.86 517,688,095.34 517,688,095.34
其中：营业成本 521,354,543.25 521,354,543.25 457,214,351.31 457,214,351.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 17,052,846.32 17,052,846.32 15,379,891.02 15,379,891.02
销售费用 20,471,009.10 20,471,009.10 5,117,153.79 5,117,153.79
管理费用 68,205,589.43 68,205,589.43 43,445,687.51 43,445,687.51
财务费用 -536,388.87 -536,388.87 -413,674.65 -413,674.65
资产减值损失 7,770,440.63 7,770,440.63 -3,055,313.64 -3,055,313.64
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
73,748,700.91 73,748,700.91 59,732,735.37 59,732,735.37
列）
加：营业外收入 350.00 350.00 61,500.00 61,500.00
减：营业外支出 132,121.48 132,121.48 60,000.00 60,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
73,616,929.43 73,616,929.43 59,734,235.37 59,734,235.37
号填列）
减：所得税费用 15,464,807.96 15,464,807.96 9,677,332.76 9,677,332.76
五、净利润（净亏损以“-”号填
58,152,121.47 58,152,121.47 50,056,902.61 50,056,902.61
列）
归属于母公司所有者的净
58,152,121.47 58,152,121.47 50,056,902.61 50,056,902.61
利润
少数股东损益
8
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.33 0.33 0.28 0.28
（二）稀释每股收益 0.33 0.33 0.28 0.28
七、其他综合收益
八、综合收益总额 58,152,121.47 58,152,121.47 50,056,902.61 50,056,902.61
归属于母公司所有者的综
58,152,121.47 58,152,121.47 50,056,902.61 50,056,902.61
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
603,941,981.53 603,941,981.53 727,388,417.89 727,388,417.89
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
3,336,912.76 3,336,912.76 1,234,336.45 1,234,336.45
的现金
经营活动现金流入小计 607,278,894.29 607,278,894.29 728,622,754.34 728,622,754.34
购买商品、接受劳务支付的
125,885,968.67 125,885,968.67 91,218,467.01 91,218,467.01
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
9
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
271,079,255.58 271,079,255.58 228,906,135.15 228,906,135.15
付的现金
支付的各项税费 153,773,076.47 153,773,076.47 125,161,976.08 125,161,976.08
支付其他与经营活动有关
1,206,739.90 1,206,739.90 2,915,272.38 2,915,272.38
的现金
经营活动现金流出小计 551,945,040.62 551,945,040.62 448,201,850.62 448,201,850.62
经营活动产生的现金
55,333,853.67 55,333,853.67 280,420,903.72 280,420,903.72
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
47,321,579.44 47,321,579.44 38,840,046.57 38,840,046.57
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 47,321,579.44 47,321,579.44 38,840,046.57 38,840,046.57
投资活动产生的现金
-47,321,579.44 -47,321,579.44 -38,840,046.57 -38,840,046.57
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 13,900,000.00 13,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息
5,076,206.34 5,076,206.34 8,442,353.63 8,442,353.63
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
10
甘肃靖远煤电股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
的现金
筹资活动现金流出小计 5,076,206.34 5,076,206.34 22,342,353.63 22,342,353.63
筹资活动产生的现金
-5,076,206.34 -5,076,206.34 -22,342,353.63 -22,342,353.63
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,936,067.89 2,936,067.89 219,238,503.52 219,238,503.52
加：期初现金及现金等价物
180,568,707.07 180,568,707.07 100,767,112.09 100,767,112.09
余额
六、期末现金及现金等价物余额 183,504,774.96 183,504,774.96 320,005,615.61 320,005,615.61
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
董事长：梁习明
甘肃靖远煤电股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十五日
11