甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
甘肃靖远煤电股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013-044
2013 年 10 月
1
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人梁习明、主管会计工作负责人刘永翀及会计机构负责人(会计主管人员)刘永翀声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 5,568,689,049.53 5,083,116,191.98 9.55%
归属于上市公司股东的净资产
2,486,184,853.11 2,124,160,425.79 17.04%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 616,298,328.86 -23.77% 2,356,194,053.70 -13.5%
归属于上市公司股东的净利润
116,444,424.77 5.89% 321,165,028.22 -1.33%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
116,244,964.11 189.72% 320,763,038.12 240.59%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 194,934,995.76 127.89%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.162 5.88% 0.4468 -1.33%
稀释每股收益（元/股） 0.162 5.88% 0.4468 -1.33%
加权平均净资产收益率（%） 4.85% -5.64% 14.2% -17.63%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 172,256.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
50,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 250,673.31
减：所得税影响额 70,939.43
合计 401,990.10 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 51,232
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
靖远煤业集团有
国有法人 73.83% 530,752,790 363,151,268
限责任公司
天泰新产业投资
境内非国有法人 0.2% 1,452,000 1,452,000
租赁公司
苏骞 境内自然人 0.15% 1,080,595 0
厦门国际信托有
限公司-绿河二 境内非国有法人 0.14% 1,019,600 0
号集合资金信托
吴丽娜 境内自然人 0.11% 821,752 0
王开新 境内自然人 0.08% 571,100 0
巢敏 境内自然人 0.07% 516,000 0
张勇 境内自然人 0.07% 514,300 0
张文斌 境内自然人 0.07% 483,738 0
沈怡红 境内自然人 0.06% 440,600 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
靖远煤业集团有限责任公司 167,601,522 人民币普通股 167,601,522
苏骞 1,080,595 人民币普通股 1,080,595
厦门国际信托有限公司-绿河二号
1,019,600 人民币普通股 1,019,600
集合资金信托
吴丽娜 821,752 人民币普通股 821,752
王开新 571,100 人民币普通股 571,100
巢敏 516,000 人民币普通股 516,000
张勇 514,300 人民币普通股 514,300
张文斌 483,738 人民币普通股 483,738
沈怡红 440,600 人民币普通股 440,600
4
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
郑桂兰 419,302 人民币普通股 419,302
上述股东中国有法人股股东靖远煤业集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关
上述股东关联关系或一致行动的 系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知
说明 其他股东间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信息披露
管理办法》中规定的一致行动人。
公司股东王开新通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 551,300 股，通过普通证
参与融资融券业务股东情况说明 券账户持有公司股票 19,800 股，合计持有公司股票 571,100 股；股东张勇通过证券公司
（如有） 客户信用交易担保证券账户持有 514,300 股，通过普通证券账户持有公司股票 0 股，合
计持有公司股票 514,300 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
5
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
2013年1-9月，公司煤炭产量794.47万吨，较上年同期降低1.19%，煤炭销量663.96万吨，同比增加2.2%。
年初以来，公司加大安全生产和安全经营绩效考核力度，强化生产原材料日常管理，加之自2013年4月公
司煤炭安全生产费用按照吨煤10元提取等因素，导致公司煤炭生产成本同比下降。1-9月公司营业总成本
2,070,349,571.65元，同比下降15.73%。
1、应收票据：期末数208,897,024.82元，年初数为439,407,800.00元，较年初减少52.46%，主要是银行
承兑汇票到期变现减少所致。
2、预付款项：期末数293,362,164.20元，年初数41,494,215.20元，较年初增加607.00%，主要是在建工
程项目预付设备款和代垫铁路运费增加。
3、存货：期末数683,462,278.77元，年初数372,573,369.82元，较年初增加83.44%，主要是煤炭产品库
存增加。
4、在建工程：期末数342,302,528.59元，期初数143,763,979.58，较年初增加138.10%，主要是工程项
目末完工所致。
5、工程物资：期末数1,935,266.27元，期初数49,346,109.99元，较年初减少-96.08%，主要是工程物资
耗用减少。
6、固定资产清理：期末数1,141,610.00元，期初数649,710.00元，较年初增加75.71%，主要是待报废固
定资产未作账务处理。
7、长期待摊费用：期末数0元，期初数4,408,898.54元，较年初减少-100.00%，主要是白银热电项目前
期费用转至在建工程。
8、其他非流动资产：期末数1,000,000.00元，期初数31,056,100.00元，较年初减少-96.78%，主要是白
银热电项目征地费用转至在建工程。
9、应付票据：期末数23,957,496.74元，期初数15,156,993.25元，较年初增加58.06%，主要是银行承兑
汇票出票金额增加。
10、预收款项：期末数291,344,157.99元，期初数130,517,759.52元，较年初增加123.22%，主要是预收
煤款同比增加。
11、应交税费：期末数80,515,000.66元，期初数153,634,214.18元，较年初减少-47.59%，主要是各项
税费余额减少。
12、其他应付款：期末数216,902,672.77元，期初数145,046,767.53元，较年初增加49.54%，主要是欠
付大修理费用金额较年初增加。
13、实收资本(或股本)：期末数718,891,268.00元，期初数177,870,000.00元，较年初增加304.17%，主
要是资产重组股份增加和2012年度分红送股。
14、资本公积：期末数-155,032,733.41元，期初数385,988,534.59元，较年初减少-140.17%，主要是资
产重组股份增加和2012年度分红送股。
15、少数股东权益：期末数84,000,000.00元，期初数42,000,000.00元，较年初增加100.00%，主要是白
银热电公司其他股东现金出资。
16、销售费用：本报告期17,799,825.73元，上年同期33,619,688.10元，减少-47.06%，主要是销售人员
薪酬同比减少。
17、财务费用：本报告期48,174,486.43元，上年同期29,627,319.17元，增加62.60%，主要是银行贷款
利息支出同比增加。
6
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
18、资产减值损失：本报告期4,086,611.26元，上年同期15,708,015.22元，减少-73.98%，主要是应收
款项余额净增加额同比减少，影响少提资产减值准备。
19、营业外收入：本报告期878,230.36元，上年同期4,218,547.60元，减少-79.18%，主要是本报告期营
业外收入发生额较小，造成同比减幅较大。
20、营业外支出：本报告期405,300.83元，上年同期2,181,321.76元，减少-81.42%，主要是非流动资产
处置等同比减少。
21、非流动资产处置损失：本报告期6,734.16元，上年同期139,335.41元，减少-95.17%，主要是非流
动资产处置同比减少。
22、收到其他与经营活动有关的现金：本报告期82,466,454.67元，上年同期162,933,462.25元，减少
-49.39%，主要是收取的保证金和押金同比减少。
23、购买商品、接受劳务支付的现金：本报告期1,100,069,202.68元，上年同期735,391,989.86元，增加
49.59%，主要是应付账款减少和预付账款增加。
24、支付其他与经营活动有关的现金：本报告期287,369,547.93元，上年同期105,375,902.98元，增加
172.71%，主要是代付铁路运费等同比增加。
25、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本报告期69,247,361.83元，上年同期
742,721,155.41元，减少-90.68%，主要是购买采矿权和土地使用权支出同比减少。
26、支付其他与投资活动有关的现金：本报告期0元，上年同期13,170,124.00元，减少100%，主要是
购买采矿权手续费同比减少。
27、偿还债务支付的现金：本报告期1,017,000,000.00元，上年同期13,000,000.00元，增加7723.08%，
主要是银行贷款到期还款同比减少。
28、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：本报告期62,916,026.29元，上年同期22,127,366.78元，
增加184.34%，主要是分配股利和银行贷款利息支出同比增加。
29、期初现金及现金等价物余额：本报告期870,002,189.08元，上年同期255,411,859.58元，增加240.63%，
主要是货币资金余额同比增加。
30、期末现金及现金等价物余额：本报告期915,796,296.72元，上年同期561,932,602.50元，增加62.97%，
主要是货币资金余额同比增加。
31、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，2013年7-9月比上年同期增加189.72%，2013
年1-9月比上年同期增加240.59%，主要系公司2012年度实施重大资产重组，资产交割基准日为2012年8月
31日，按照同一控制下企业合并，标的资产2012年1-8月实现的净利润227,727,001.95元，作为非经常损益
计入2012年1-9月净利润，形成上年度非经常损益金额较大，导致公司扣除非经常性损益净利润的同比增幅
较大。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司于2013年7月开始筹划非公开发行股票事宜，公司本次非公开发行A股股票募集资金
总额不超过35亿元，发行价格不低于8.87元/股，发行股票的数量不超过39459万股，发行对象
为不超过10名的证券投资基金、保险机构投资者、财务公司、证券公司等特定投资者，公司
本次非公开发行扣除发行费用后募集资金净额拟用于白银热电联产项目和魏家地矿扩能改造
项目。公司本次非公开发行有利于延伸公司产业链，增加公司产能，提高公司的盈利能力，
公司于2013年7月19日披露了非公开发行预案和相关文件，于2013年9月14日披露了非公开发
行预案（修订稿），2013年9月26日，公司通过现场和网络投票方式召开2013第二次临时股东
大会，审议通过本次非公开发行股票相关议案，近期公司将尽快正式向中国证监会申报本次
非公开发行股票材料。
7
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司非公开发行股票预案等。 2013 年 07 月 19 日 《证券时报》、《巨潮资讯网》
公司非公开发行股票预案（修订稿）等。2013 年 09 月 14 日 《证券时报》、《巨潮资讯网》
公司 2013 年第二次临时股东大会会议决
2013 年 09 月 27 日 《证券时报》、《巨潮资讯网》
议公告等。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、靖远煤业持有靖远煤电的股份在承诺锁定期
满后，减持价格不低于 6 元/股。（自股改方案实
施日 2006 年 3 月 30 日止本报告期末，公司已于
2008 年每 10 股现金分红 0.6 元，2009 年 0.5 元，
2010 年 0.3 元。2011 年 0.3 元，2012 年 1.4 元并 承诺履行中。
10 股转增 10 股，上述承诺最低减持价格调整为 截止目前靖远
2.845 元。）靖远煤业如有违反承诺的卖出交易， 煤业没有出售
靖远煤业将卖出资金划入上市公司账户归全体 或转让其持有
股东所有。2、靖远煤业通过深圳证券交易所挂 的本公司股份。
2006 年 3 月 30
牌交易出售的股份数量达到公司股份总数百分 公司仍有两家
日股权分置改
靖远煤业集团有 之一的，自该事实发生之日起两个工作日内将及 2006 年 01 限售股份未偿
股改承诺 革经股东大会
限责任公司 时履行公告义务。3、靖远煤业将为未明确表示 月 25 日 还代为垫付的
审议通过后三
同意或表示反对进行股权分置改革的非流通股 相应数量的款
年内。
股东垫付其持有的非流通股份获得上市流通权 项，同时靖远煤
所需执行的对价安排。代为垫付后，未明确表示 业有限责任公
同意参加本次股权分置改革非流通股股东在股 司也未同意上
权分置改革实施前可以将其持有的股份以协商 述股东持有股
价格转让给靖远煤业；股权分置改革实施后上述 权可以流通。
非流通股股东如需通过证券交易所挂牌交易出
售原非流通股股份，应当向靖远煤业有限责任公
司偿还代为垫付的款项或者取得靖远煤业有限
责任公司的同意。
收购报告
靖煤集团承诺，本次非公开发行股份的限售期按
书或权益
靖远煤业集团有 中国证监会有关规定，自发行结束之日起三十六 2012 年 04 重组完成之日
变动报告 承诺履行中。
限责任公司 个月内不得转让，限售期满后按中国证监会及深 月 28 日 起 36 个月。
书中所作
圳证券交易所的有关规定执行。
承诺
业绩补偿承诺：若重组实施完当年标的资产扣除
非经常性损益后的实际净利润数（以公司当年专
资产重组
靖远煤业集团有 项审计报告中披露的、经会计师事务所出具的专 2012 年 04 重组完成之日
时所作承 承诺履行中。
限责任公司 项审核意见中的数字为准），未能达到盈利预测 月 28 日 起 36 个月。
诺
数，靖煤集团将以现金方式对差额部分进行补
偿；若利润补偿期间（重组完成后连续三个年度）
8
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
五个生产矿扣除非经常性损益后的实际净利润
数（以公司当年专项审计报告中披露的、经会计
师事务所出具的专项审核意见中的数字为准），
未能达到盈利预测数，靖煤集团将以股份方式对
差额部分进行补偿。
靖远煤业集团有 2012 年 04 重组完成之日
避免同业竞争承诺。 承诺履行中。
限责任公司 月 28 日 起。
靖远煤业集团有 2012 年 04 重组完成之日
规范关联交易承诺。 承诺履行中。
限责任公司 月 28 日 起。
靖远煤业集团有 债务转移承诺：如果本次拟注入的相关债权债务 2012 年 04
长期。 承诺履行中。
限责任公司 产生纠纷，由靖煤集团将承担一切责任。 月 28 日
保持公司独立性的相关承诺：本次交易完成后保
靖远煤业集团有 2012 年 04
证靖远煤电人员独立、资产独立完整、财务独立、 长期。 承诺履行中。
限责任公司 月 28 日
机构独立、业务独立。
靖远煤业集团有 2012 年 04
保护中小股东利益的承诺。 长期。 承诺履行中。
限责任公司 月 28 日
首次公开
发行或再
不适用
融资时所
作承诺
其他对公
司中小股
不适用
东所作承
诺
承诺是否
是
及时履行
未完成履
行的具体
原因及下 不适用。
一步计划
（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
9
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
单位：万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 （如有） 末净资产 额
比例（%）
合计 0 -- -- 0 0 0 0% 0
衍生品投资资金来源 不适用。
衍生品投资审批董事会公告披露日期
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
（如有)
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
长城证券有限责任 公司非公开发行股票进展
2013 年 09 月 16 日 公司证券部 实地调研 机构
公司 高凌智 情况及控股股东情况等。
上投摩根基金 李 公司非公开发行股票进展
2013 年 09 月 27 日 公司证券部 实地调研 机构
核 情况及公司基本情况等。
10
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 915,796,296.72 870,002,189.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 208,897,024.82 439,407,800.00
应收账款 608,771,586.08 494,334,711.00
预付款项 293,362,164.20 41,494,215.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,215,760.54 13,323,984.33
买入返售金融资产
存货 683,462,278.77 372,573,369.82
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,724,505,111.13 2,231,136,269.43
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
11
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资性房地产
固定资产 746,157,237.17 808,595,449.35
在建工程 342,302,528.59 143,763,979.58
工程物资 1,935,266.27 49,346,109.99
固定资产清理 1,141,610.00 649,710.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,730,946,585.89 1,794,164,790.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,408,898.54
递延所得税资产 20,700,710.48 19,994,885.04
其他非流动资产 1,000,000.00 31,056,100.00
非流动资产合计 2,844,183,938.40 2,851,979,922.55
资产总计 5,568,689,049.53 5,083,116,191.98
流动负债：
短期借款 957,000,000.00 1,152,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 23,957,496.74 15,156,993.25
应付账款 406,984,945.06 515,877,752.67
预收款项 291,344,157.99 130,517,759.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 905,149,747.21 697,702,374.89
应交税费 80,515,000.66 153,634,214.18
应付利息 1,427,757.44 1,417,485.60
应付股利
其他应付款 216,902,672.77 145,046,767.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
12
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,883,281,777.87 2,811,353,347.64
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 102,311,567.54 102,311,567.54
预计负债
递延所得税负债 3,290,851.01 3,290,851.01
其他非流动负债 9,620,000.00
非流动负债合计 115,222,418.55 105,602,418.55
负债合计 2,998,504,196.42 2,916,955,766.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 718,891,268.00 177,870,000.00
资本公积 -155,032,733.41 385,988,534.59
减：库存股
专项储备 605,730,958.89 514,549,171.03
盈余公积 110,833,528.90 110,833,528.90
一般风险准备
未分配利润 1,205,761,830.73 934,919,191.27
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,486,184,853.11 2,124,160,425.79
少数股东权益 84,000,000.00 42,000,000.00
所有者权益（或股东权益）合计 2,570,184,853.11 2,166,160,425.79
负债和所有者权益（或股东权益）总
5,568,689,049.53 5,083,116,191.98
计
法定代表人： 梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
2、母公司资产负债表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
13
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动资产：
货币资金 763,265,307.97 749,009,557.42
交易性金融资产
应收票据 192,751,121.80 437,457,800.00
应收账款 625,892,231.29 482,496,578.99
预付款项 135,115,770.95 41,212,215.20
应收利息
应收股利
其他应收款 25,652,173.76 37,780,559.25
存货 673,484,860.69 370,231,334.09
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,416,161,466.46 2,118,188,044.95
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 326,615,289.36 130,615,289.36
投资性房地产
固定资产 713,931,949.28 772,787,533.48
在建工程 260,054,512.60 143,763,979.58
工程物资 1,935,266.27 49,346,109.99
固定资产清理 1,141,610.00 649,710.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,730,853,409.49 1,794,105,120.05
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 20,666,083.72 19,846,573.20
其他非流动资产 1,000,000.00 1,000,000.00
非流动资产合计 3,056,198,120.72 2,912,114,315.66
资产总计 5,472,359,587.18 5,030,302,360.61
流动负债：
14
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
短期借款 957,000,000.00 1,152,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 23,957,496.74 15,156,993.25
应付账款 408,346,183.43 512,798,013.57
预收款项 277,160,980.08 124,206,182.50
应付职工薪酬 901,440,320.30 693,933,855.57
应交税费 82,885,003.17 150,033,382.69
应付利息 1,427,757.44 1,417,485.60
应付股利
其他应付款 216,440,980.60 148,825,219.84
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,868,658,721.76 2,798,371,133.02
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 102,311,567.54 102,311,567.54
预计负债
递延所得税负债 3,290,851.01 3,290,851.01
其他非流动负债 9,620,000.00
非流动负债合计 115,222,418.55 105,602,418.55
负债合计 2,983,881,140.31 2,903,973,551.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 718,891,268.00 177,870,000.00
资本公积 445,875,740.59 986,897,008.59
减：库存股
专项储备 605,730,958.89 514,549,171.03
盈余公积 50,288,668.84 50,288,668.84
一般风险准备
未分配利润 667,691,810.55 396,723,960.58
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 2,488,478,446.87 2,126,328,809.04
负债和所有者权益（或股东权益）总 5,472,359,587.18 5,030,302,360.61
15
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
计
法定代表人： 梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
3、合并本报告期利润表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 707,964,597.47 922,572,783.75
其中：营业收入 616,298,328.86 808,489,889.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 571,016,010.95 790,956,074.29
其中：营业成本 453,660,906.01 637,792,842.46
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 19,364,001.60 23,568,780.23
销售费用 5,187,792.40 15,022,503.26
管理费用 83,961,609.12 97,619,931.63
财务费用 14,159,975.56 13,818,444.36
资产减值损失 -5,318,273.74 3,133,572.35
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 136,948,586.52 131,616,709.46
16
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 588,589.88 1,165,699.24
减 ：营业外支出 353,930.28 595,552.45
其中：非流动资产处置损
109,687.62
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
137,183,246.12 132,186,856.25
列）
减：所得税费用 20,738,821.35 22,219,358.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 116,444,424.77 109,967,498.10
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 116,444,424.77 109,967,498.10
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.162 0.153
（二）稀释每股收益 0.162 0.153
七、其他综合收益
八、综合收益总额 116,444,424.77 109,967,498.10
归属于母公司所有者的综合收益
116,444,424.77 109,967,498.10
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人： 梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
4、母公司本报告期利润表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 704,920,902.18 913,873,661.14
减：营业成本 450,115,038.14 639,133,530.21
营业税金及附加 19,206,634.98 23,409,904.04
销售费用 4,678,851.66 11,287,552.68
管理费用 82,927,499.53 94,796,146.29
财务费用 14,289,235.94 13,921,634.09
资产减值损失 -4,281,797.29 3,091,199.36
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
17
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 137,985,439.22 128,233,694.47
加：营业外收入 588,589.88 1,032,349.15
减：营业外支出 353,930.00 590,324.75
其中：非流动资产处置损失 138,859.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
138,220,099.10 128,675,718.87
列）
减：所得税费用 20,738,700.91 18,960,562.72
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 117,481,398.19 109,715,156.15
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1634 0.1526
（二）稀释每股收益 0.1634 0.1526
六、其他综合收益
七、综合收益总额 117,481,398.19 109,715,156.15
法定代表人： 梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,447,860,322.31 2,838,045,388.32
其中：营业收入 2,356,194,053.70 2,723,962,494.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,070,349,571.65 2,456,663,122.38
其中：营业成本 1,684,644,703.65 1,962,878,978.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
18
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 68,302,982.46 74,975,757.80
销售费用 17,799,825.73 33,619,688.10
管理费用 247,340,962.12 339,853,363.96
财务费用 48,174,486.43 29,627,319.17
资产减值损失 4,086,611.26 15,708,015.22
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 377,510,750.66 381,382,265.94
加 ：营业外收入 878,230.36 4,218,547.60
减 ：营业外支出 405,300.83 2,181,321.76
其中：非流动资产处置损
6,734.16 139,335.41
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
377,983,680.19 383,419,491.78
列）
减：所得税费用 56,818,651.97 57,933,389.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 321,165,028.22 325,486,102.40
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 321,165,028.22 325,486,102.40
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.4468 0.4528
（二）稀释每股收益 0.4468 0.4528
七、其他综合收益
八、综合收益总额 321,165,028.22 325,486,102.40
归属于母公司所有者的综合收益
321,165,028.22 325,486,102.40
总额
19
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人： 梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,425,475,895.56 2,792,819,219.84
减：营业成本 1,670,253,325.19 1,933,986,478.64
营业税金及附加 66,597,385.49 74,362,347.51
销售费用 16,394,573.97 28,808,564.56
管理费用 242,493,428.47 332,438,593.74
财务费用 48,476,544.49 29,886,142.33
资产减值损失 3,744,529.16 15,660,818.19
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 377,516,108.79 377,676,274.87
加：营业外收入 877,823.36 4,085,197.51
减：营业外支出 398,726.53 2,142,421.76
其中：非流动资产处置损失 6,734.16 139,335.41
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
377,995,205.62 379,619,050.62
列）
减：所得税费用 56,704,966.89 56,602,062.48
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 321,290,238.73 323,016,988.14
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.4469 0.4493
（二）稀释每股收益 0.4469 0.4493
六、其他综合收益
七、综合收益总额 321,290,238.73 323,016,988.14
法定代表人： 梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
20
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,395,097,090.84 2,746,450,333.54
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 82,466,454.67 162,933,462.25
经营活动现金流入小计 3,477,563,545.51 2,909,383,795.79
购买商品、接受劳务支付的现金 1,100,069,202.68 735,391,989.86
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
1,280,169,980.44 1,467,334,164.98
金
支付的各项税费 615,019,818.70 515,742,348.86
支付其他与经营活动有关的现金 287,369,547.93 105,375,902.98
经营活动现金流出小计 3,282,628,549.75 2,823,844,406.68
经营活动产生的现金流量净额 194,934,995.76 85,539,389.11
二、投资活动产生的现金流量：
21
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
182,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 182,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
69,247,361.83 742,721,155.41
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 13,170,124.00
投资活动现金流出小计 69,247,361.83 755,891,279.41
投资活动产生的现金流量净额 -69,064,861.83 -755,891,279.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 42,000,000.00 42,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
42,000,000.00 42,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 957,000,000.00 970,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 840,000.00
筹资活动现金流入小计 999,840,000.00 1,012,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,017,000,000.00 13,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
62,916,026.29 22,127,366.78
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,079,916,026.29 35,127,366.78
筹资活动产生的现金流量净额 -80,076,026.29 976,872,633.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 45,794,107.64 306,520,742.92
22
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 870,002,189.08 255,411,859.58
六、期末现金及现金等价物余额 915,796,296.72 561,932,602.50
法定代表人： 梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：甘肃靖远煤电股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,154,103,083.98 2,869,572,310.18
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 81,397,255.99 128,962,770.55
经营活动现金流入小计 3,235,500,339.97 2,998,535,080.73
购买商品、接受劳务支付的现金 903,571,378.56 670,660,852.59
支付给职工以及为职工支付的现
1,275,971,081.00 1,463,372,336.24
金
支付的各项税费 605,087,756.82 512,445,520.06
支付其他与经营活动有关的现金 265,473,484.92 87,791,651.28
经营活动现金流出小计 3,050,103,701.30 2,734,270,360.17
经营活动产生的现金流量净额 185,396,638.67 264,264,720.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
182,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 182,500.00
购建固定资产、无形资产和其他
49,247,361.83 741,319,950.53
长期资产支付的现金
投资支付的现金 98,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 13,170,124.00
23
甘肃靖远煤电股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资活动现金流出小计 49,247,361.83 852,490,074.53
投资活动产生的现金流量净额 -49,064,861.83 -852,490,074.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 957,000,000.00 970,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 840,000.00
筹资活动现金流入小计 957,840,000.00 970,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,017,000,000.00 13,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
62,916,026.29 22,127,366.78
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,079,916,026.29 35,127,366.78
筹资活动产生的现金流量净额 -122,076,026.29 934,872,633.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 14,255,750.55 346,647,279.25
加：期初现金及现金等价物余额 749,009,557.42 47,688,594.05
六、期末现金及现金等价物余额 763,265,307.97 394,335,873.30
法定代表人： 梁习明 主管会计工作负责人：刘永翀 会计机构负责人：刘永翀
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
24