甘肃靖远煤电股份有限公司 2014 年第一季度报告正文
证券代码：000552 证券简称：靖远煤电 公告编号：2014-023
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
陈顺林 独立董事 因公外出 曹斌
公司负责人梁习明、主管会计工作负责人刘永翀及会计机构负责人(会计主
管人员)刘永翀声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 809,623,636.88 931,456,600.79 -13.08%
归属于上市公司股东的净利润（元） 106,840,007.93 111,080,121.53 -3.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
107,514,110.51 110,636,373.79 -2.82%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -249,171,665.03 104,795,496.34 -337.77%
基本每股收益（元/股） 0.1486 0.1545 -3.82%
稀释每股收益（元/股） 0.1486 0.1545 -3.82%
加权平均净资产收益率（%） 4.11% 5.1% -0.99%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产（元） 5,552,656,456.42 5,734,914,650.53 -3.18%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,671,854,011.89 2,522,405,255.55 5.92%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 7,423.94
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -800,485.80
减：所得税影响额 -118,959.28
合计 -674,102.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末股东总数 49,970
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
靖远煤业集团有限
国有法人 73.83% 530,752,790 363,151,268
责任公司
天泰新产业投资租
境内非国有法人 0.2% 1,452,000 1,452,000
赁公司
安徽省百润健康管
境内非国有法人 0.14% 1,007,090
理有限责任公司
吴丽娜 境内自然人 0.11% 783,000
傅彪 境内自然人 0.09% 640,321
范忠奇 境内自然人 0.09% 631,000
中国农业银行－中
证 500 交易型开放
境内非国有法人 0.08% 578,616
式指数证券投资基
金
张庆 境内自然人 0.08% 550,000
巢敏 境内自然人 0.07% 517,800
张文斌 境内自然人 0.07% 483,738
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
靖远煤业集团有限责任公司 167,601,522 人民币普通股 167,601,522
安徽省百润健康管理有限责任公司 1,007,090 人民币普通股 1,007,090
吴丽娜 783,000 人民币普通股 783,000
傅彪 640,321 人民币普通股 640,321
范忠奇 631,000 人民币普通股 631,000
中国农业银行－中证 500 交易型开放
578,616 人民币普通股 578,616
式指数证券投资基金
张庆 550,000 人民币普通股 550,000
巢敏 517,800 人民币普通股 517,800
张文斌 483,738 人民币普通股 483,738
沈怡红 440,600 人民币普通股 440,600
上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中国有法人股股东靖远煤业集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联
明 关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司
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未知其他股东间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信
息披露管理办法》中规定的一致行动人。
截至 2014 年 3 月 31 日，上述股东中，傅彪通过证券公司客户信用交易担保证券账户
前十大股东参与融资融券业务股东 持有公司股份 640321 股；范忠奇通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司
情况说明（如有） 股份 631000 股；张庆通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 550000
股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
项 目 年末数 年初数 增减 原因说明
货币资金 582,918,591.36 880,247,566.50 -33.78% 销售收入减少
应收账款 631,440,411.55 461,704,416.46 36.76% 煤炭市场下滑，货款拖欠增加
预付款项 440,425,991.35 301,846,199.00 45.91% 子公司白银热电公司热电联产项
目建设预付设备款增加
工程物资 2,387,895.00 5,012,694.02 -52.36% 出库使用量减少
应付票据 64,437,330.83 27,621,617.20 133.29% 票据签发额增加
预收款项 196,831,615.60 144,016,143.30 36.67% 预收外地用户煤款未发货结算
应交税费 65,541,244.71 174,581,124.44 -62.46% 各项税费余额减少
其他应付款 168,620,294.15 296,610,263.17 -43.15% 本报告期缴纳的住房公积金和代
扣的社会保险费等增加
项 目 本期数 同期数 增减 原因说明
销售费用 8,262,903.08 5,267,350.02 56.87% 煤炭销售运输费用增加
财务费用 11,963,368.19 17,828,519.04 -32.90% 票据贴现息、银行保理手续费同比
减少
资产减值损失 7,336,260.36 -454,825.32 -1712.98% 应收款项余额同比增加
营业外收入 104,074.67 70,473.69 47.68% 救援中心财政补助增加
营业外支出 897,136.53 3,242.85 27565.06% 安全罚款同比增加
经营活动产生的现金流 -249,171,665.03 104,795,496.34 -337.77% 销售收入减少影响
量净额
购建固定资产、无形资产 35,237,810.11 70,024,910.90 -49.68% 购建资产同比减少
和其他长期资产支付的
现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司红会第四煤矿原采矿许可证于2013年12月31日到期，公司于报告期重新编制了该矿井开发利用方案，
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办理了采矿权的到期延续手续，延续后采矿权证有效期限至2018年7月1日。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
减持价格承诺：靖远煤业持有靖远煤电的股份在承诺锁定期满
后，减持价格不低于 6 元/股（若自股权分置改革方案实施之日
起至出售股份期间上市公司发生分红、送股、资本公积转增等除
靖远煤
权事项，应对该价格进行除权处理）。靖远煤业如有违反承诺的
业集团 2006 年 01 承诺履行
卖出交易，靖远煤业将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所 长期
有限责 月 25 日 中。
有。注：公司于 2008 年每 10 股现金分红 0.6 元，2009 年每 10
任公司
股改承诺 股现金分红 0.5 元，2010 年每 10 股现金分红 0.3 元。2011 年每
10 股现金分红 0.3 元，2012 年每 10 股现金分红 1.4 元同时每 10
股转增 10 股，上述承诺最低减持价格调整为 2.845 元。
靖远煤
信息披露承诺：靖远煤业通过深圳证券交易所挂牌交易出售的股
业集团 2006 年 01 承诺履行
份数量达到公司股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个 长期
有限责 月 25 日 中。
工作日内将及时履行公告义务。
任公司
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
注入资产盈利补偿：若重组实施完当年标的资产扣除非经常性损
益后的实际净利润数（以公司当年专项审计报告中披露的、经会
靖远煤 计师事务所出具的专项审核意见中的数字为准），未能达到盈利
业集团 预测数，靖煤集团将以现金方式对差额部分进行补偿；若利润补 2012 年 04 2013 年度 承诺履行
有限责 偿期间（重组完成后连续三个年度）五个生产矿扣除非经常性损 月 28 日 -2015 年度 中。
任公司 益后的实际净利润数（以公司当年专项审计报告中披露的、经会
计师事务所出具的专项审核意见中的数字为准），未能达到盈利
预测数，靖煤集团将以股份方式对差额部分进行补偿。
资产重组时 避免同业竞争承诺：1、除在本承诺函生效日前所拥有的资产和
所作承诺 进行的业务以外，靖煤集团及其投资的企业将来不会直接或间接
经营任何与靖远煤电及其下属公司经营的业务构成竞争或可能
靖远煤 构成竞争的业务，也不会投资任何与靖远煤电及其下属公司经营
业集团 的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。但是，同时满足下 2012 年 04 承诺履行
长期
有限责 列条件的除外：（1）由于国家法规、政策等原因，由政府行政划 月 28 日 中。
任公司 拨或定向协议配置给靖煤集团及其所投资企业煤炭资源的；（2）
某个特定矿业权招标或出让、转让条件中对投标人或受让人有特
定要求时，靖远煤电不具备而靖煤集团具备该等条件的。2、本
次重大资产重组完成后，靖煤集团不再直接从事煤炭生产经营业
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务，如靖煤集团及其投资的企业为与靖远煤电及其下属公司经营
的业务产生竞争，靖煤集团及其投资的企业将以停止经营相竞争
业务的方式，或者将相竞争业务纳入到靖远煤电经营的方式，或
者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞
争。3、对于因符合本承诺第一条所述除外条件而取得的煤炭资
源开发项目的经营性资产或权益类资产，可由靖煤集团及其投资
的企业先行投资建设，一旦靖远煤电认为该等项目的经营性资产
或权益类资产具备了注入靖远煤电的条件，靖煤集团将在收到靖
远煤电书面收购通知后，立即与靖远煤电就该收购事项进行协
商，将该等项目的经营性资产或权益类资产转让给靖远煤电。在
双方就收购达成一致意见前，该等项目的经营性资产或权益类资
产委托靖远煤电经营管理。4、靖煤集团及其投资的企业违反以
上任何一项承诺的，将补偿靖远煤电因此遭受的一切直接和间接
的损失。
规范关联交易承诺：本次重大资产重组完成后，靖煤集团将继续
严格按照《公司法》等法律法规以及靖远煤电《公司章程》的有
关规定行使股东权利，在股东大会对有关涉及本公司事项的关联
交易进行表决时，履行回避表决的义务。靖煤集团或其控股、实
际控制的其他企业将严格规范与靖远煤电之间的关联交易。在进
靖远煤 行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允
业集团 价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履 2012 年 04 承诺履行
长期
有限责 行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害靖远煤电 月 28 日 中。
任公司 及其他股东的合法权益。靖煤集团和靖远煤电就相互间关联事务
及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、
在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。靖煤
集团愿意承担因违反上述承诺而给靖远煤电造成的全部经济损
失，并承诺在靖煤集团为靖远煤电关联方期间持续有效，且均不
可变更或撤销。
靖远煤
股份锁定承诺：靖煤集团本次以资产认购的股份自本次非公开发
业集团 2012 年 04 2013.3.11- 承诺履行
行结束之日起三十六个月内不得转让，之后按中国证监会及深圳
有限责 月 28 日 2016.3.10 中。
证券交易所的有关规定执行。
任公司
规范股东行为承诺：1、依法行使股东权，不以股东以外的任何
身份参与靖远煤电的决策与管理。2、谨慎行使股东权，杜绝为
自己单方面的利益而行使股权。3、尊重靖远煤电的决策与经营
权。保证靖远煤电的重大决策只由靖远煤电的股东大会和董事会
靖远煤
作出，不直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活
业集团 2012 年 04 承诺履行
动。本公司及本公司各职能部门不对靖远煤电或其部门下达任何 长期。
有限责 月 28 日 中。
指令、指标或其他工作命令。4、尊重靖远煤电的人事独立。对
任公司
靖远煤电董事、监事候选人的提名，将严格遵循法律、法规和公
司章程规定的条件和程序。不对股东大会人事选举决议和董事会
人事聘任决议履行任何批准手续；不越过股东大会、董事会任免
靖远煤电的高级管理人员。5、尊重靖远煤电的财产权。本公司
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不以任何形式调拨、划转、侵占靖远煤电的财产，不要求靖远煤
电为本公司或本公司的控股或参股企业提供任何形式的担保。6、
对靖远煤电及其他各股东负担诚信义务。本公司对靖远煤电严格
依法行使出资人的权利，不以任何方式损害靖远煤电和其他各股
东的合法权益，不利用自己控股的特殊地位谋取额外的利益。7、
本公司将严守本承诺书。如因本公司不遵守本承诺书，而造成靖
远煤电损失的，靖远煤电可根据本承诺书向本公司要求损害赔
偿。
托管股权处置承诺：根据靖煤集团与本公司签订的《股权托管协
议》，靖煤集团将其所持伊犁公司、甘肃能源、金远煤业、景泰
煤业、平山湖煤业股权委托给乙方管理和行使。协议约定在满足
一定条件的情况下靖煤集团将上述股权转让给本公司或作进一
步的处置。2014 年 3 月 31 日，就上述股权处置靖煤集团作出如
下补偿承诺：一、在甘肃能源集团有限公司、甘肃金远煤业有限
公司、甘肃煤开投平山湖煤业有限公司、靖煤集团景泰煤业有限
公司及其所属煤矿各自满足以下全部条件后一年内，靖远煤业集
团有限责任公司将配合靖远煤电启动收购相应公司股权工作，以
评估机构评估并在国有资产监管部门备案的评估价为股权收购
靖远煤
价格。1、煤矿开发项目取得采矿权许可证、安全生产许可证、 满足承诺
业集团 2014 年 03 未达履行
矿长资格证、矿长安全资格证和营业执照；2、煤矿开发项目竣 条件后实
有限责 月 11 日 条件
工后通过政府有关部门组织的验收并取得政府有关部门同意能 施
任公司
够投产的批文；3、上述标的公司其他股东放弃优先购买权。二、
在靖远煤业伊犁资源开发公司取得控股或参股的煤矿开发项目，
且其煤矿项目同时满足本承诺第一条所列的条件后一年内，靖远
煤业集团有限责任公司将配合靖远煤电启动收购其股权工作，以
评估机构评估并在国有资产监管部门备案的评估价为股权收购
价格。三、若标的公司符合上述转让条件且靖远煤电同意受让，
但因该股权转让事宜未获得甘肃省国资委同意，或其他因素导致
股权转让无法进行，靖煤集团将在 1 年内将标的公司股权转让给
其他股东或与靖煤集团无关联关系的第三方，以解决该标的公司
与靖远煤电同业竞争问题。
首次公开发
行或再融资
时所作承诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
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□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
其他
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
单位：万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 （如有） 末净资产 额
比例（%）
合计 0 -- -- 0 0 0 0% 0
衍生品投资资金来源 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
（如有)
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
公司煤炭生产，销售，成本、
2014 年 03 月 11 日 公司证券部 实地调研 机构 华龙证券，张晓 费用控制等经营情况；白银
热电联产项目进展情况；
公司非公开发行进展、2013
2014 年 01 月 01 日 公司证券部 电话沟通 个人 公众投资者 3 人次
年度业绩等情况。
2014 年 01 月 01 日 公司证券部 书面问询 个人 公众投资者 4 人次 公司非公开发行相关情况。
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董事长：梁习明
2014 年 4 月 28 日
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