甘肃靖远煤电股份有限公司独立董事候选人声明


   声明人   周一虹   ，作为甘肃靖远煤电股份有限公司
第十届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人
与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券
交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要
求，具体声明如下：
   一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四
十六条等规定不得担任公司董事的情形。
   √ 是    □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
   √ 是    □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
   √ 是    □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人
员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
   √ 是    □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公
务员法》的相关规定。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于
规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、
基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关
于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意
见》的相关规定。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育
部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的
相关规定。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份
制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公
司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关
规定。
    √ 是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银
行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理
办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职
资格管理暂行办法》的相关规定。
    √ 是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保
险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保
险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
    √ 是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等
对于独立董事任职资格的相关规定。
    √ 是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券
交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需
的工作经验。
    √ 是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该
公司及其附属企业任职。
    √ 是           □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公
司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股
东中自然人股东。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公
司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司
前五名股东单位任职。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实
际控制人及其附属企业任职。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不
在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任
一种情形。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职
的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措
施，且期限尚未届满的人员。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任
上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的
人员。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
   √ 是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴
责或三次以上通报批评。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改
委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次
未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委
托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤
换，未满十二个月的人员。
    √ 是   □ 否       □ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________
    二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市
公司数量不超过 5 家。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备
案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、
专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予
以公示。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两
次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
   √ 是     □ 否      □ 不适用
   如否，请详细说明：______________________________
   三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十
二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董
事会会议总数的二分之一的情形。
   √ 是     □ 否      □ 不适用
   如否，请详细说明：______________________________
   三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定
发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不
符的情形。
   √ 是     □ 否      □ 不适用
   如否，请详细说明：______________________________
   三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监
会以外的其他有关部门处罚的情形。
   √ 是     □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任
董事、监事或高级管理人员的情形。
   √ 是    □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
   三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被
上市公司提前免职的情形。
   √ 是    □ 否    □ 不适用
   如否，请详细说明：______________________________
   三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情
形。
   √ 是    □ 否
   如否，请详细说明：______________________________
声明人郑重声明：
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否
则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交
易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董
事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关
规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做
出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与
公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司
独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事
职务。
    本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有
关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给
深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同
为本人行为，由本人承担相应的法律责任。




                           声明人（签署）：周一虹
                             2021 年 8 月 23 日