甘肃靖远煤电股份有限公司
                         2021年度监事会工作报告


    2021年，公司监事会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》

和《监事会议事规则》等有关法律法规的要求，本着对全体股东和公司负责的态

度，认真履行监事会职责，督促公司规范运作，对公司生产经营活动、财务状况、

募集资金使用、内控实施等事项进行有效的监督检查，充分发挥了监事会职能，

较好地维护了公司和股东的合法权益。现将2021年公司监事会主要工作情况汇报

如下：

    一、监事会工作情况

    （一）列席董事会和股东大会情况

    2021年，公司监事会列席了8次董事会和2次股东大会，经监事会认真审查，

认为：公司董事会和股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及决策程

序、表决结果均符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》的有关规定，各项

决议合法有效，执行过程中未出现损害公司及全体股东利益的行为，也未出现违

规操作行为。

    （二）监事会会议情况

    2021年，公司监事会共召开7次会议，其中现场会议4次，通讯表决会议3次，
会议情况如下：

    1、2021年1月25日以通讯表决方式召开第九届监事会第十九次会议，会议审

议通过：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案。

    会议决议公告刊登于2021年1月27日证券时报、上海证券报、巨潮资讯网。

    2、2021年3月29日以现场方式召开第九届监事会第二十次会议，会议审议通

过：（1）关于《2020年度监事会工作报告》的议案；（2）关于《2020年度财务

决算及2021年度财务预算报告》的议案；（3）关于2020年度利润分配预案的议

案；（4）关于2020年年度报告全文及摘要的议案；（5）关于2020年度内部控制

评价报告的议案；（6）关于《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》的
议案；（7）关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案；（8）关于增加闲
置募集资金和自有资金现金管理额度的议案；（9）关于为全资子公司提供担保

的议案；（10）关于2020年度计提资产和信用减值准备的议案。

    会议决议公告刊登于2021年3月31日证券时报、上海证券报、巨潮资讯网。

    3、2021年4月28日以通讯表决方式召开第九届监事会第二十一次会议，会议

审议通过：关于2021年第一季度报告的议案。

    因本次会议仅审议一季报一项议案，会议决议免于公告。

    4、2021年8月23日以现场方式召开第九届监事会第二十二次会议，会议审议

通过：（1）关于公司监事会换届及提名第十届监事会候选人的议案；（2）关于

2021年半年度利润分配预案的议案；（3）关于《2021年半年度募集资金存放与

使用情况专项报告》的议案；（4）关于2021年半年度报告全文及摘要的议案。

    会议决议公告刊登于2021年8月24日证券时报、上海证券报、巨潮资讯网。

    5、2021年9月13日以现场方式召开第十届监事会第一次会议，会议审议通过：

关于选举公司第十届监事会主席的议案。

    会议决议公告刊登于2021年9月15日证券时报、上海证券报、巨潮资讯网。

    6、2021年10月28日以通讯表决方式召开第十届监事会第二次会议，会议审

议通过：关于2021年第三季度报告的议案。

    因本次会议仅审议季报一项议案，会议决议免于公告。

    7、2021年12月29日以现场方式召开第十届监事会第三次会议，会议审议通
过：（1）关于会计政策变更的议案；（2）关于注销控股孙公司的议案；（3）

关于下属红会第一煤矿南翼井田搬迁费会计处理的议案。

    会议决议公告刊登于2021年12月31日证券时报、上海证券报、巨潮资讯网。

    二、监事会对公司2021年度相关事项的监督审查及审核意见

     1、公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会成员依法列席了公司股东大会和董事会，对公司生产

经营、决策执行情况及董事、高管人员的履职情况进行了监督，认为：2021年度，

公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定；公

司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决、决议程序合法有效，董事会

认真执行股东大会的各项决议，忠实履行职责；公司董事、高级管理人员忠于职
守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规、《公司章程》和公司内部控制制度的规
定，不存在违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和全体股东利益的行为。

    2、公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督

审查，认为：2021年度，公司财务制度健全、财务状况良好，财务管理规范，严

格遵循了《会计法》《企业会计准则》等相关规定，2021年度的财务报告及会计

师事务所出具的审计报告真实、公允地反应了公司实际财务状况和经营成果。

    3、公司关联交易情况

    报告期内，监事会对该年度发生关联交易的对象、金额、决策程序等方面进

行了监督审查，认为：2021年度，公司发生的日常及其他专项关联交易均符合公

司实际需要，交易价格公允，决策程序合法合规，符合公开、公平、公正的原则；

公司股东大会、董事会在审议关联交易事项时，关联方回避表决；关联交易过程

公平透明，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中、小股东利益的情况。

    4、公司内部控制制度实施和执行情况

    报告期内，监事会对公司 2021 年度内部控制评价报告、内部控制制度的规

范和运行情况进行了监督审查，认为：目前，公司现行内部控制体系已能完全适

应公司自身经营管理需要及战略发展，公司整体内部控制要素设计健全且运行良

好，有效提高了公司经营效率和效果，促进了公司可持续发展。公司董事会提交

的《2021 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的

建设及运行情况，监事会对公司 2021 年度内部控制评价报告无异议。

    5、公司公开发行可转债及募集资金使用情况

    报告期内，监事会对公司公开发行可转债及募集资金使用情况进行了监督检

查。监事会认为， 2021年，公司募集资金的存放与使用符合《募集资金管理办

法》《公司章程》等相关法律法规的要求，募集资金实际投入项目与承诺投入项

目一致，未发生募集资金违规使用、存放的情况，不存在损害股东利益的情况。

    6、公司实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认

为：2021 年度，公司严格按照中国证监会《上市公司内幕信息知情人登记管理

制度》、深交所《信息披露事务管理》和公司《内幕信息知情人登记制度》等有
关制度的规定和要求，积极做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效

地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。

    三、2022年监事会工作计划

    2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及

《监事会议事规则》相关规定，围绕公司经营管理和重大项目建设工作，认真履

行监督职能，以维护公司及股东利益为己任，以监督公司规范运作为重点，进一

步促进公司法人治理结构的完善，认真维护公司及股东的合法权益。同时，监事

会将持续加强监事学习和培训，提高监督意识和监督能力，保障公司利益不受损

害，推动公司健康、持续发展。




                                       甘肃靖远煤电股份有限公司监事会

                                               2022年3月2日