中信证券股份有限公司
关于甘肃靖远煤电股份有限公司
2021 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为甘肃靖远
煤电股份有限公司（以下简称“靖远煤电”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对靖远煤
电 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2771 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行 2,800 万张可转换公司债券，每张
面值 100 元，共募集资金人民币 28 亿元。扣除承销及保荐费、律师费用、会计
师费用、资信评级费用、发行手续费、信息披露费等其他发行费用合计人民币
30,688,301.89 元（不含税），本次发行实际募集资金净额为人民币 2,769,311,698.11
元。靖远煤电公司公开发行可转换公司债券募集资金人民币 28 亿元，扣除发行
的承销及保荐费用金额 29,499,600.00 元(含税)，实际收到可转换公司债券募集资
金人民币 2,770,500,400.00 元。该项募集资金已于 2020 年 12 月 16 日划入靖远煤
电募集资金专项账户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020
年 12 月 16 日出具大信验字【2020】第 35-00012 号《验资报告》。
截止 2021 年 12 月 31 日，本年度募集资金专用账户利息收入 31,520,883.74
元 ， 支 付 有 关 中 介 服 务 等 发 行 费 用 1,480,000.00 元 ， 购 买 结 构 性 存 款
1,700,000,000.00 元，支付银行手续费、账户维护管理等费用 7,137.42 元；募集
资金账户期末余额 800,430,551.97 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
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件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《甘肃靖远煤电股份有限公司募集资
金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2015 年 1 月 8 日
经本公司第七届董事会第二十七次会议审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国工商银行股份
有限公司平川支行、中信银行兰州分行营业部、交通银行兰州天水路支行开设三
个募集资金专项账户，同时公司以本次募投项目的项目公司靖远煤业集团刘化化
工有限公司（以下简称“靖煤化工”）名义在中国工商银行股份有限公司白银铜
城支行开设一个募集资金专户，公司与中信证券、各银行机构签署了《募集资金
专户存储三方监管协议》，同时，公司与中信证券、靖煤化工、中国工商银行股
份有限公司白银铜城支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。相关监管
协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人
可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人
每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订的
监管协议，公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或募
集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%（以较低者为准）的，开户银行应及时
以传真方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。
1、截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行户名 开户银行 银行账号 募集资金余额
甘肃靖远煤电股份有限 中国工商银行股份有限公司
2704056729200160038 178,112,673.84
公司 平川支行
甘肃靖远煤电股份有限 中信银行股份有限公司兰州
8113301012755667788 428,941,420.61
公司 分行营业部
甘肃靖远煤电股份有限
交通银行兰州天水路支行 621060111013000306708 53,287,597.46
公司
靖远煤业集团刘化化工 中国工商银行股份有限公司
2704055129200143789 140,088,860.06
有限公司 白银铜城支行
合计 -- 800,430,551.97
注 ：上 述募集 资金余 额不 包含使 用部分 闲置 募集资 金进行 现金 管理的 合计余 额
1,700,000,000.00 元。
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三、2021 年度募集资金的使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
公司本次公开发行可转换公司债券募集资金用于靖远煤电清洁高效气化气
综合利用（搬迁改造）项目一期，计划投入募集资金 2,800,000,000.00 元。2021
年 度 ， 募 投 项 目 实 际 使 用 298,668,943.82 ， 支 付 有 关 中 介 服 务 等 发 行 费 用
1,480,000.00 元，具体情况如下：
（1）2021 年 3 月 29 日，公司第九届董事会第二十五次会议审议通过《关
于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预
先投入募投项目的自有资金 34,180,060.00 元。其中：用自有资金向募投项目公
司支付投资款 30,000,000.00 元，支付项目前期费用 3,650,060.00 元，支付发行费
用 530,000.00 元。
公司独立董事对使用募集资金置换先期投入自筹资金事项发表了独立意见，
保荐机构中信证券股份有限公司对该事项发表了同意的核查意见。大信会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换先期投入自筹资金事项情况进行
了专项审核，并出具了《甘肃靖远煤电股份有限公司以募集资金置换已投入募集
资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2021]第 9-00011 号）。
（2）截止 2021 年 12 月 31 日，根据募投项目公司需求，公司陆续向募投项
目公司靖煤刘化公司拨付投资款 405,000,000.00 元。
（3）支付有关中介服务等发行费用 950,000.00 元。
公司募集资金使用详细情况如下：
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募集资金使用情况表
编制单位：错误！未找到引用源。
金额单位：人民币万元
募集资金总额 276,931.17 本年度投入募集资金总额 29,866.89
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 29,866.89
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 截至期末投入进 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计
目（含部分变 度（%）(3)＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
金投向 投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2)
更） (2)/(1) 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
靖远煤电清洁高效气化
否 276,931.17 276,931.17 29,866.89 29,866.89 10.78 2023 年 6 月 不适用 否
气综合利用（搬迁改造）
项目一期
承诺投资项目小计 276,931.17 276,931.17 29,866.89 29,866.89 10.78
超募资金投向
归还银行贷款（如有)
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 276,931.17 276,931.17 29,866.89 29,866.89 10.78
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用情况进展 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2021 年 3 月 29 日，公司第九届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自有资金 34,180,060.00 元。
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用募集资金用途及去向 截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户期末余额 800,430,551.97 元（不包含用于购买结构性存款的 1,700,000,000.00 元）。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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2、闲置募集资金现金管理情况
经 2021 年 1 月 25 日公司第九届董事会第二十四次会议、2021 年 3 月 29 日
第九届董事会第二十五次会议，以及 2021 年 4 月 21 日公司 2020 年年度股东大
会审议通过，批准公司使用不超过 19 亿元募集资金进行现金管理，投资品种为
安全性高、流动性好的低风险投资产品，期限自股东大会审议通过之日起不超过
24 个月，单项产品投资期限不超过 12 个月，额度内可以循环滚动使用。2021
年内，公司使用募集资金现金管理情况如下：
金额单位：万元
受托机构 产品类型 起始日期 终止日期 金额 年化收益率
海通证券 理财产品 2021.02.08 2021.12.06 10000 3.5%
工商银行 结构性存款 2021.02.08 2022.01.20 20000 3.02%
交通银行 结构性存款 2021.02.08 2022.01.20 32000 2.87%
中信银行 结构性存款 2021.02.05 2021.05.07 28000 3%
工商银行 结构性存款 2021.05.24 2022.03.21 50000 1.5-3%
中信银行 结构性存款 2021.05.14 2021.08.13 28000 3%
工商银行 结构性存款 2021.05.25 2022.03.21 15000 1.5-3%
交通银行 结构性存款 2021.05.26 2022.03.18 15000 1.55-2.9%
中信银行 结构性存款 2021.05.28 2021.08.27 10000 3%
方正证券 理财产品 2021.05.26 2021.11.24 5000 3.9%
方正证券 理财产品 2021.06.04 2021.12.09 5000 3.8%
中信银行 结构性存款 2021.08.20 2021.11.19 28000 3%
中信银行 结构性存款 2021.08.30 2022.02.28 10000 2.8%
中信银行 结构性存款 2021.11.29 2022.02.28 28000 3.4%
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 购 买 结 构 性 存 款 未 到 期 金 额 合 计
1,700,000,000.00 元。
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四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，靖远煤电募集资金使用和存管规范，实际情况与
承诺相一致，信息披露及时，其募集资金的使用和管理符合深圳证券交易所等相
关制度法规的要求。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于甘肃靖远煤电股份有限公司 2021
年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李泽由 李 宁
中信证券股份有限公司
年 月 日
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