中信证券股份有限公司
  关于公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的
                                 核查意见
    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）接受
甘肃靖远煤电股份有限公司（以下简称“靖远煤电”、“公司”或“上市公司”）
的委托，担任靖远煤电发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称
“本次交易”）的独立财务顾问。

    中信证券作为本次交易的独立财务顾问，对靖远煤电内幕信息知情人登记制
度的制定和执行情况进行了核查，具体如下：

    一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况

    靖远煤电执行自身的《内幕信息知情人登记管理制度》，符合《中华人民共
和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市
公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法
律法规、规章制度以及上市公司《章程》《信息披露管理办法》等规定。

    上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保
密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益，上市公司已于
2022 年 4 月 25 日披露了《关于披露发行股份购买资产预案暨公司证券复牌的公
告》《关于重大资产重组的一般风险提示公告》，并于 2022 年 5 月 31 日、2022
年 6 月 24 日及 2022 年 7 月 23 日披露了进展公告。

    上市公司与本次交易的相关方签订了保密协议，均采取了严格的保密措施，
上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息知情
人名单向深圳证券交易所进行了上报。

    此外，上市公司还制作了《重大资产重组事项交易进程备忘录》，记载本次
交易的具体环节和进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、
参与机构和人员，并向深圳证券交易所进行了登记备案。

    二、独立财务顾问核查意见


                                   2-4-8-1
   中信证券作为公司本次交易的独立财务顾问，认为：

   1、上市公司的《内幕信息知情人登记管理制度》，符合《中华人民共和国证
券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管
指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告(2022)17
号）、《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司章程的相关规定。

   2、上市公司在本次交易中按照《内幕知情人登记管理制度》执行了内幕信
息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司制度的规定。

    （以下无正文）




                                 2-4-8-2
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于公司内幕信息知情人登记制度的
制定和执行情况的核查意见》之签署页）




财务顾问主办人：


                           邓俊               许子晶




                                                 中信证券股份有限公司


                                                       年   月     日




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