甘肃能化股份有限公司
2022 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告 1-6
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2023YCAS1F0066
甘肃能化股份有限公司全体股东：
我们对后附的甘肃能化股份有限公司(以下简称甘肃能化公司)关于募集资金 2022
年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执
行了鉴证工作。
甘肃能化公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存
放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情
况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、
准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证
工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅
以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、
重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，
我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，甘肃能化公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳
证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了甘肃能化公司 2022 年度募集资
金的实际存放与使用情况。
甘肃能化股份有限公司关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
甘肃能化股份有限公司
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
甘肃能化股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监
督管理委员会公告《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》，编制了本公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2771 号文《关于核准甘肃靖远煤电
股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2020 年 12 月通过公开发
行方式，以面值发行了 2,800 万张可转换公司债券，债券面值 100 元/张，共募集资金
总额人民币 2,800,000,000.00 元，扣除承销及保荐费、律师费用、会计师费用、资信
评级费用、发行手续费、信息披露费等其他发行费用合计人民币 30,688,301.89 元（不
含税），本次发行实际募集资金净额为人民币 2,769,311,698.11 元。
公司公开发行可转换公司债券募集资金人民币 2,800,000,000.00 元，扣除发行的
承销及保荐费用人民币 29,499,600.00 元(含税)，实际收到可转换公司债券募集资金人
民币 2,770,500,400.00 元。该项募集资金已于 2020 年 12 月 16 日全部到位，已经大信
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大信验字【2020】第 35-00012 号验资报
告。
（二） 募集资金以前年度使用金额
2020 年度，募集资金专用账户利息收入金额 115,437.52 元，支付有关中介服务等
发行费用 1,550,000.00 元，支付银行手续费 88.05 元。截至 2020 年 12 月 31 日，
尚未使用的募集资金余额为 2,769,065,749.47 元。
2021 年度，公司公开发行可转债募投项目实际使用 298,668,943.82 元，支付有
关中介服务等发行费用 1,480,000.00 元，用于购买结构性存款 1,700,000,000 元，募
集资金产生的利息收入扣除银行手续费后为 31,513,746.32 元。截至 2021 年 12 月 31
日，募集资金账户期末余额 800,430,551.97 元（不包含使用部分闲置募集资金进行现
金管理的合计余额 1,700,000,000.00 元），系募集资金扣除银行手续费后的净额。
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甘肃能化股份有限公司关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2022 年度，公司公开发行可转债募投项目实际使用 572,329,706.38 元，支付银行
手续费、账户维护管理等费用 12,278.07 元，购买结构性存款 1,040,000,000.00 元，
累计利息收入 82,528,286.02 元。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金账户期末余额
970,616,853.54 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司
制订了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、使用、用途变更、监督管理等事
项进行了规定。报告期内，公司严格执行该制度，确保了募集资金存放与使用规范。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份
有限公司平川支行、中信银行股份有限公司兰州分行营业部、交通银行兰州天水路支行
分别设立了 2704056729200160038、8113301012755667788、621060111013000306708 三
个募集资金专用账户，本次募投项目新设立的项目公司靖远煤业集团刘化化工有限公司
在中国工商银行股份有限公司白银铜城支行设立了 2704055129200143789 募集资金专
用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2020 年 12 月 24 日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行
股份有限公司白银分行、中信银行股份有限公司兰州分行、交通银行股份有限公司甘肃
省分行签署了《募集资金三方监管协议》。同日，公司与项目公司靖远煤业集团刘化化
工有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司白银分行签
署了《募集资金四方监管协议》。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行户名 开户银行 银行账号 募集资金余额
中国工商银行股份有限公
甘肃靖远煤电股份有限公司 2704056729200160038 206,897,475.21
司平川支行
中信银行股份有限公司兰
甘肃靖远煤电股份有限公司 8113301012755667788 389,011,144.67
州分行营业部
甘肃靖远煤电股份有限公司 交通银行兰州天水路支行 621060111013000306708 346,444,092.70
中国工商银行股份有限公
靖远煤业集团刘化化工有限公司 2704055129200143789 28,264,140.96
司白银铜城支行
合计 970,616,853.54
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2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
上述募集资金余额不包含用于现金管理的募集资金合计 1,040,000,000.00 元。
三、本年度募集资金实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
公司本次公开发行可转换公司债券募集资金用于甘肃能化清洁高效气化气综合利
用（搬迁改造）项目一期，计划投入募集资金 2,800,000,000.00 元。2022 年度，向募
投项目公司拨付投资款 400,000,000.00 元，募投项目实际使用 572,329,706.38 元。
截止 2022 年 12 月 31 日，募投项目实际累计使用募集资金 870,998,650.20 元，
支付有关中介服务等发行费用 3,030,000.00 元，使用募集资金置换预先投入募投项目
的自有资金 34,180,060.00 元。
公司募集资金使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表。
2、闲置募集资金现金管理情况
经 2021 年 1 月 25 日公司第九届董事会第二十四次会议、2021 年 3 月 29 日第九届
董事会第二十五次会议，以及 2021 年 4 月 21 日公司 2020 年年度股东大会审议通过，
批准公司使用不超过 19 亿元募集资金进行现金管理，投资品种为安全性高、流动性好
的低风险投资产品，期限自股东大会审议通过之日起不超过 24 个月，单项产品投资期
限不超过 12 个月，额度内可以循环滚动使用。2022 年，公司使用募集资金现金管理情
况如下：
单位：万元
年化收 实际收益金
受托机构 产品类型 起始日期 终止日期 金额
益率% 额
工商银行 结构性存款 2022-01-26 2022-11-22 20,000.00 1.95 321.35
工商银行 结构性存款 2022-04-08 2022-12-16 50,000.00 2.02 697.28
工商银行 结构性存款 2022-04-08 2022-07-08 15,000.00 2.24 83.83
工商银行 结构性存款 2022-07-20 2022-10-27 10,000.00 2.84 77.14
工商银行 结构性存款 2022-11-03 2023-04-13 10,000.00 2.22% 98.12
工商银行 结构性存款 2022-12-29 2023-04-14 50,000.00 3.0% 435.62
中信银行 结构性存款 2022-03-07 2022-06-07 33,000.00 3.30 274.49
中信银行 结构性存款 2022-03-12 2022-06-10 5,000.00 2.90 35.75
中信银行 结构性存款 2022-06-11 2022-12-08 33,000.00 2.70 439.40
中信银行 结构性存款 2022-06-18 2022-12-15 5,000.00 2.75 67.81
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甘肃能化股份有限公司关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表 1 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 276,931.17 本年度投入募集资金总额 57,232.97
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 87,099.87
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投 项目可行
是否已变更 截至期末 项目达到预 本年度 是否达
募集资金承 调整后投资 本年度投入 资进度（%） 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 累计投入 定可使用状 实现的 到预计
诺投资总额 总额（1） 金额 (3)＝ 生重大变
变更） 金额(2) 态日期 效益 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
甘肃能化清洁高效气化气综合
276,931.17 276,931.17 57,232.97 87,099.87 31.45 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
利用（搬迁改造）项目一期
承诺投资项目小计 276,931.17 276,931.17 57,232.97 87,099.87 31.45
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计
合计 276,931.17 276,931.17 57,232.97 87,099.87 31.45
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
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2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2021 年 3 月 29 日，公司第九届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期
募集资金投资项目先期投入及置换情况 投 入 自 筹 资 金 的 议 案 》， 同 意 公 司 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 的 自 有 资 金
34,180,060.00 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
经 2021 年 1 月 25 日公司第九届董事会第二十四次会议、2021 年 3 月 29 日第九届董事会第二
十五次会议，以及 2021 年 4 月 21 日公司 2020 年年度股东大会审议通过公司使用不超过 19 亿
用闲置募集资金进行现金管理情况
元募集资金进行现金管理，截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管
理余额合计 1,040,000,000.00 元。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为 970,616,853.54 元，存于募集资金专户；购买的尚
尚未使用的募集资金用途及去向
未到期的结构性存款 1,040,000,000.00 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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