甘肃能化：关于重大资产重组业绩承诺实现情况说明的公告2023-04-28
证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-43
转债代码：127027 转债简称：能化转债
甘肃能化股份有限公司
关于重大资产重组业绩承诺实现情况说明的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏负连带责任。
甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年完成对窑街煤电集
团有限公司（以下简称“标的资产”或“窑煤集团”）100%股权的收购。公司聘
请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次重大资产重组 2022 年度业绩承诺
实现情况进行了专项审核，现就业绩承诺完成情况公告如下：
一、本次重大资产重组基本情况
2022 年，公司重大资产重组发行股份购买窑街煤电集团有限公司（以下简
称“标的资产”或“窑煤集团”）100%股权，12 月 30 日公司收到中国证监会核
发的《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3239 号），同
日，甘肃省市场监督管理局出具《内资公司变更通知书》，本次重组标的资产已
过户给公司，窑煤集团成为公司全资子公司。经向深圳证券交易所申请，本次重
大资产重组发行股份 2,103,190,538 股已于 2023 年 2 月 9 日在深圳证券交易所
上市。详见公司于 2022 年 12 月 31 日刊登于巨潮资讯网的《发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书》、2023 年 1 月 4 日刊登于巨潮资讯网的《关
于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》、
2023 年 2 月 7 日刊登于巨潮资讯网的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易实施情况暨新增股份上市公告书》等相关公告。
二、收购资产业绩承诺情况
根据公司与甘肃能源化工投资集团有限公司签署的《盈利预测补偿协议》，
对 33 项与窑煤集团公司相关的专利权（以下简称“业绩承诺资产二”）在业绩
承诺期的收益额累计数进行承诺，业绩承诺资产二在 2022 年度、2023 年度及 2024
年度的承诺累计收益额分别为 4,154.62 万元、6,468.92 万元、8,320.36 万元，
三年累计为 8,320.36 万元。
1、业绩承诺资产二计算公式
业绩承诺资产二的收益额=主营业务收入×衰减后技术分成率（2022 年度、
2023 年度、2024 年度分别为 1.13%、0.90%、0.72%）×窑街煤电集团持有业绩
承诺资产二权益比例。
2、业绩补偿安排
在业绩承诺期内，若“业绩承诺资产二”截至当年年末累积实现收入低于截
至年末的累积承诺收入，能化集团对公司逐年以股份方式予以补偿，计算公式如
下：
当期补偿金额=（自业绩补偿期初至当期期末业绩承诺资产二累计承诺收益
额-自业绩补偿期初至当期期末业绩承诺资产二累计实际收益额）÷业绩补偿期
间内业绩承诺资产二承诺收益额之和×业绩承诺资产二交易作价×能化集团在
窑煤集团的持股比例-自业绩补偿期初至当期期末业绩承诺资产二累计已补偿金
额。
按上述公式计算的补偿金额小于 0 的，按 0 计算，即已经补偿部分不冲回。
业绩承诺资产二应当补偿股份数量=业绩承诺资产二补偿金额÷本次交易的
股份发行价格。
在按照上述公式计算补偿股份数时，遵照以下原则：能化集团同意，如上市
公司在业绩承诺期间内有现金分红的，按上述公式计算的补偿股份数在回购股份
实施前累计获得的税后分红收益，应随之无偿返还给上市公司；如上市公司在业
绩承诺期间内回购股份实施前进行送股、公积金转增股本的，则实际补偿股份数
应调整为：按上述公式计算的补偿股份数×（1+送股或转增比例），但能化集团
持有的补偿股份数未参与送股、公积金转增股本的除外。
三、收购资产业绩实现情况
2022 年度，业绩承诺资产二相关的主营业务收入金额为 482,217.66 万元，
业绩承诺资产二实现的收益额为 5,449.06 万元，完成 2022 年度业绩承诺。
四、备查文件
《窑街煤电集团有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况说明的审核报告》
（大华核字[2023]005026 号）。
甘肃能化股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日
