莱茵体育：合同管理办法2021-08-31
莱茵达体育发展股份有限公司 合同管理办法
莱茵达体育发展股份有限公司
合同管理办法
第一章 总则
第一条 为加强公司合同管理，确保合同管理制度化、
规范化、信息化，明确工作职责、权限和流程，提高合同质
量，保证合同履行，有效维护公司的合法权益，根据《中华
人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）及相关法律法规
规定，结合公司实际情况，特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司本部、下属控股子公司的合
同管理工作。
如无另行说明，本制度所述“公司”包括“公司本部”及“下
属控股子公司”。“公司本部”指莱茵达体育发展股份有限公司，
“下属控股子公司”指公司本部直接和间接持股 50%以上的公
司或纳入公司本部合并财务报表范围的公司。
第三条 本办法适用于除劳动合同以外的合同管理。
本办法所称合同是指公司与其他平等民事主体之间订
立、变更、解除或终止权利义务关系的协议。文件使用名称
包括但不限于“合同”、“合约”、“协议”、“意向书”、“会议纪
要”、“备忘录”等。公司对外单方出具的含有订立、变更、解
除或终止权利义务关系内容的其他文件（如单方要约、承诺，
各类通知、催告、解除类函件等），亦适用本办法。本办法
所称重大合同是指涉及重大事项决策、重要项目安排、大额
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资金使用的合同。
第四条 本办法所称合同管理包括合同事项的批准、合
同主体资格的审查、商业谈判、合同拟定、审查、授权委托、
签署、履行、变更、中止、解除、纠纷处理、保密、台账管
理、备案、档案管理等。
第五条 合同管理应遵循以下原则：
（一）合法合规原则。合同必须全面符合国家法律法规
及行业管理强制性规定，最大限度维护公司合法权益。
（二）书面合同原则。签订合同须采用书面形式以明确
合同各方的权利、义务、责任。
（三）事前签约原则。合同原则上在签订生效后实施。
（四）归口规范管理原则。各业务经办部门应确定专人
负责本部门合同的归口管理。
（五）协同审查原则。相关职能部门在各自职责范围内
协同审查合同文本，并对审查意见负责。
（六）分类管理原则。公司根据业务类别、合同金额以
及合同履行可能产生的社会影响等因素，对合同进行分类管
理。按照业务类别分为工程施工类、投资类、融资类、采购
类、行政综合类、其他类；按照合同金额和社会影响分为一
般合同和重大合同。合同分类及合同审批权限纳入授权体系
管理。
第二章 合同管理部门及职责
第六条 本部法律事务管理部门是合同管理的归口管理
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部门，负责规范指导、监督、检查合同管理工作。主要职责
为：
（一）拟定合同管理办法，指导和监督合同管理办法的
执行；
（二）负责合同的拟定与管理；
（三）负责合同的合法合规性审查，具体审查内容详见
第二十一条；
（四）参与重大合同的论证、谈判、签订等工作；
（五）参与合同纠纷的调查、调解、仲裁、诉讼等活动；
（六）负责指导、监督、检查、考核各部门、各分子公
司的合同管理工作；
（七）协调并监督外聘律师开展合同管理工作。
第七条 除法律事务管理部门外的各职能部门是合同管
理协同部门，根据部门职责和授权体系，开展审查、指导、
监督、检查等合同管理工作。
第八条 业务经办部门负责合同的发起、沟通、签订和
履行，各职能部门根据具体职责分工成为各项业务经办部门。
主要职责为：
（一）负责调查合同对象的主体资格、资信、履约能力
等；
（二）负责合同的谈判、草拟、送审、报批、签订等工
作；
（三）负责合同的动态管理和履约跟踪，指定经办人员
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依约具体执行；
（四）负责合同的变更、中止、解除或终止事宜，依照
原合同审批流程报审；
（五）负责合同的定期跟踪整理和档案管理，建立合同
管理台账并于每月底送法律事务管理部门备案。
第三章 合同的拟订
第九条 合同拟订前对于项目和合同相对方，业务经办
部门应进行充分的背景考察和经营风险分析，包括但不限于
对业务背景、资信情况、履约能力、政策法律等内容的考察。
第十条 业务经办部门负责组织协调相关部门与意向合
作单位洽谈合同内容和条款，合同条款应尽量详尽、准确、
具体。
第十一条 重大合同的谈判，由业务经办部门分管领导
负责牵头洽谈，业务经办部门作为承办单位。应当组织法律、
技术、财会等专业人员参与谈判，必要时可聘请外部专家参
与相关工作。
第十二条 合同谈判涉及专有技术、商业秘密、信息披
露要求及其他保密事项的，应在谈判前与合同相对方签订保
密协议。合同未能订立的，应当要求合同相对方返还相关涉
密资料。
公司相关人员在合同谈判过程中知悉合同相对人的
专有技术和其他商业秘密时，应承担与公司同样的保密义务。
合同各方在缔约过程中互致的信件、传真、电传、电
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子数据交换、邮件等资料，是确认各方权利义务的重要凭证，
经办人应负责收集、整理、保管和保密。
第十三条 合同各方达成合约应订立书面合同，并将相
关文书、图表、主体资格资质等附件作为合同的组成或补充
部分。
第十四条 公司日常经营活动中常用的合同示范文本，
由法律事务管理部门组织各单位共同制订或者审定，并逐步
建立合同示范文本库，业务经办部门应当优先使用示范文本。
公司无示范合同文本的，业务经办部门结合合同谈判结
果，可采取以下方式拟订合同文本：
（一）国家、省、市或行业有合同示范文本的，业务经
办部门优先选用；
（二）参照法律事务管理部门已审查的合同文本；
（三）无上述参照文本的，由业务经办部门根据实际情
况予以拟订或根据合同相对方提供的合同文本进行修改。
第十五条 合同文本一般应具备以下主要内容：
（一）当事人名称（或姓名）、住所、法人代表人姓名
及职务、开户银行及账号；
（二）标的或标的物名称、型号、规格等；
（三）数量、质量标准以及验收标准；
（四）价格或酬金、合同总金额、其他附带费用和结算
验收标准、支付方式、发票条款；
（五）履行的期限、地点和方式（包括验收条款）；
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（六）违约责任、违约的赔偿和其他责任；
（七）争议和解决方式，原则上选择公司所在地人民法
院；
（八）指定联系人及其联系方式，各方往来文件的送达
地址；
（九）订立的时间、地点；
（十）合同变更、解除或终止以及合同生效条件；
（十一）重大经济合同，应有对方相应的实质性担保；
（十二）根据法律规定或合同性质应当具备的其他条款。
第十六条 合同设有担保事项的，业务经办部门应核实
担保人的担保资信与能力，明确担保方式、期间、范围。提
供物或权利作为担保的，应核实该担保物或权利的合法性、
真实性、权属情况及市场评估价值。确有需要的，可聘请第
三方机构出具相应报告。担保事项可以列入主合同条款，也
可以单独订立担保合同。法律法规另有规定的，按其规定。
第四章 合同的审查、审批与签订
第十七条 新签合同，以及补充、变更、终止协议，均
应按本办法规定履行审批程序。
第十八条 业务经办部门送审前应完成送审合同文本所
对应事项的审查审批程序，送审时根据业务实际情况提供包
括但不限于合同文本、背景信息、合同相对方状况、前置审
批基础资料、经济事项事前审批单、会议纪要、领导签批、
必要情况说明等基础资料，并写明合同概要以及核心条款提
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示。
使用范本合同时，如需修改范本合同的，业务经办部门
还应提出修订原因、修订条款对比、修订意见等。
第十九条 业务经办部门负责业务性审查，报分管领导
批准后发起合同审查审批流程，法律事务管理部门、法律顾
问和相关职能部门在各自职责范围内审查合同文本。各单位
应达成一致审查意见，形成合同文本清稿件。
第二十条 业务经办部门将合同文本清稿件报公司领导
审批并签署，按照合同审批权限进行顺序审批和授权签署。
第二十一条 合同正式签订前，业务经办部门应按下列
基本要求进行复核，法律事务管理部门对合同按照下列基本
要求进行审查：
（一）主体资格合法：法律主体的名称应与身份证件、
营业执照或机构代码证等主体资格证明文件相一致；
（二）法律主体具有相应的履约能力：具有支付能力或
生产能力或运输能力等，必要时应当出具资产负债表、资金
证明、注册会计师签署的验资、审计报告等相关证明文件；
（三）合同的内容不违背国家相关法律、法规的要求；
（四）对合同构成的要件（要素）完整性、合法性进行
形式审查：
1.合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话，法定
代表人姓名、职务，代理人姓名、职务、联系方式；
2.签约的目的和依据；
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3.标的；
4.数量和质量，包括检测标准和方式；
5.价款或酬金，包括支付方式、开票；
6.履行的地点、期限和方式；
7.争议解决方式；
8.违约责任；
9.变更或解除条件；
10.根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人
共同认为必须明确的条款；
11.正副本数量、存放地点；
12.生效时间、和生效条件；
13.约定的联系方式和通讯地址；
14.附件名称；
15.签约的地点、日期。
16.其他不需填写的空格，应划斜线，不应留有空白；
（五）合同文本中的选择性条款应进行选择；
（六）主从合同及其附件编号相互衔接，合同附件齐备；
（七）应对合同文本进行编号；
（八）合同审查审批意见均已落实；
（九）若存在外文文本的，应核对中外文文义是否一致，
若中外文文义不一致，应确定以何种版本为主；
（十）合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，
不应与之签订合同；必须签订合同时，应当要求其提供合法、
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真实、有效的担保；其中，以保证形式作出的担保，其担保
人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人的主
体资格和资信情况进行复核；
（十一）其他应予复核的事项。
第二十二条 对外投资合作类合同复核、审查的特殊要
求：
（一）签署合同已获得相关授权（包含但不限于合同各
方有独立承担民事责任的能力，合同各方已完成内部审批授
权，如需国家相关管理部门、国有资产监督管理机构审批授
权的已经完成或取得审批授权等）；
（二）投资、合作后，相关公司的股东会、董事会、总
经理办公会等决策机构及其议事规则符合公司利益并已经
进行合理安排；
（三）投资、合作后，相关公司的经营管理机构（包含
但不限于总经理、财务负责人等关键岗位）已得到合理安排
且不损害公司利益；
（四）已明确投资、合作后相关公司的基本管理制度必
须经其董事会审批通过，且已明确基本管理制度未覆盖的或
尚无基本管理制度制约的事项必须经其董事会审批或授权；
（五）已经对投资、合作后相关公司的印鉴保管作出妥
善安排；
（六）已对投资合作后相关公司的关键核心团队作出妥
善安排；
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（七）有评估作价的，已对作价依据做出要求，且已对
影响作价的相关因素发生变动时的作价调整作出合理安排；
（八）投资合作协议中的付款进度已匹配相关风险及收
益已设有相应保障性安排；
（九）有业绩及经营指标要求的，已对业绩及经营指标
及相关考核做出了合理安排；
（十）已对未能达到投资合作预期情况下公司顺利退出
的相关机制进行了妥善的设置。
第二十三条 业务经办部门复核后应将合同正式文本及
附件、合同审批表等相关资料交由法律事务管理部门进行用
印前复核并加盖骑缝章或水印。由法律事务管理部门对纸质
文档 “加盖骑缝章+签字+留存”，对 OA 审批文档 “添加水印
+加密+留存”。
未按审批意见完整修订的合同若需申请加盖骑缝章或
添加水印的，该业务经办人或负责人应当将前述审批意见打
印并后附需加盖骑缝章或水印的文件提交至总经理处，经总
经理在前述打印的 OA 审批意见及文件上书面签署“同意用
印”后，可申请加盖骑缝章或水印。
第二十四条 业务经办部门负责完成合同文本的签字和
盖章流程，在 2 个工作日内将各方签字盖章后的合同原件存
档。
第二十五条 业务经办部门及下属公司完成合同的各方
签字盖章后，应将合同原件按照要求进行留存。原则上合同
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原件交由档案室存档，业务经办部门根据业务需求以及合同
原件剩余份数留存一份原件（没有多余原件保留复印件或扫
描件），但应由专人负责做好合同的保存和管理工作，同时，
将合同复印件或扫描版交由公司法律事务管理部门备案，法
律事务管理部门指定专人负责合同的备案管理。
第五章 合同的履行
第二十六条 业务经办部门负责合同的具体履行及管理。
业务经办部门应建立合同管理台账及时更新，并于每月
5 日前将合同管理台账报公司法律事务管理部门备案，监控
合同依法合规履行，定期对合同履行情况进行跟踪记录。若
发现合同相对人未履行约定义务的，应当及时查明原因，督
促其按合同约定履行；若合同实际履行情况与合同约定发生
偏差，应及时向分管领导汇报，并告知法律事务管理部门。
同时应当积极采取措施以减少损失，收集、保管相关证据。
第二十七条 在合同履行过程中形成的书面签证、来往
信函、文书、电邮等合同履行证据，业务经办人应妥善应对
和保管，不得随意对内容进行回复确认。
第二十八条 合同履行过程中，公司向其他相关单位（人
员）发送的通知、公函等，须由各方确认的对方单位人员（联
系人或负责人）亲笔签收。其它日常资料可使用传真或电子
邮件方式发送到合同约定的“送达地址”条款下的地址。同时，
传真件应由对方签字确认后回传，电子邮件应要求对方补签。
其他相关单位（人员）要求公司签收文件、资料、函件、
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挂号信件时的，应仔细甄别，可按下列情况区别处理：
（一）日常资料由经合同文本中确认的对接人签收；
（二）涉及重要事项的，应请示部门负责人同意后签收；
（三）涉及法律送达生效文件、函件、挂号信件及资料
等及时向部门负责人汇报，并告知法律事务管理部门。
第二十九条 在履行过程中合同相对方出现以下情形之
一的，业务经办部门应启动合同纠纷预警机制：
（一）商业信用或银行信用严重恶化；
（二）经营状况严重恶化；
（三）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；
（四）重大情势变更；
（五）担保条件发生重大变化；
（六）发生合并、分立、改制、破产、清算等重大事项；
（七）接到对方的合同终止或解除函、合同条款变更申
请等可能对已签订合同的权利义务造成实质性影响的函件；
（八）接到对方的索赔函、律师函或对方明确表示将采
取司法措施；
（九）对方明确表示或以实际行动表明不履行合同；
（十）对方有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形。
业务经办部门应在 24 小时内向分管领导汇报，同时报
证券事务部、财务部等相关部门知晓，形成书面处理建议，
在 2 个工作日内向法律事务管理部门备案，并记入合同管理
台账。由法律事务管理部门协助业务经办部门及时分析情况，
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收集相关证据，提出应对方案。经业务经办部门报公司领导
同意后，与对方协商解决。若协商解决不成，根据合同约定
在规定的时效内及时申请仲裁或提起诉讼。
第三十条 加强合同的时效管理。业务经办部门及财务
部门应定期派专人催收合同项下债权，定期对账，留存诉讼
时效的书面证据。
第三十一条 对已过诉讼时效或即将过诉讼时效（诉讼
时效届满前六个月内）的债权/债务，对债务人/债权人出具
任何书面资料（包括询证函、对账单、承诺书、还款协议等）
应经法律事务管理部门审查，报公司领导批准后实施。
第六章 合同的变更、中止与解除
第三十二条 变更、中止或解除合同的情形：
（一）法律规定、合同约定的变更、中止、解除合同的
条件出现；
（二）合同相对方出具变更、中止或解除合同的正式文
件、信函；
（三）合同履行过程中发现显失公平、条款有误、欺诈
行为或因政策调整、市场变化等已经或可能导致企业利益受
损的情形，需要变更已订立合同的实质性内容；
（四）其他需要变更、中止或解除合同的情形。
第三十三条 发生变更、中止、解除合同的情形时，业
务经办人员应及时向部门负责人报告，经分管领导批准后按
照原合同订立的审批权限和程序办理。按法律、法规规定或
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合同约定须办理批准、登记手续的，应依法及时办理相关手
续。
第三十四条 经审批中止合同履行的，业务经办人员应
及时将书面中止履行通知送达对方。对方提供适当担保的，
按照原合同订立的审批权限和程序办理后可以恢复履行；对
方在合理期限内未恢复履行能力且未提供适当担保的，可以
解除合同。
第三十五条 业务经办部门应收集、保留变更、中止、
解除合同相关证据。涉及合同各方现有或潜在纠纷的，应告
知法律事务管理部门。
第七章 合同纠纷的处理
第三十六条 发生合同纠纷时，业务经办部门作为主责
单位，应及时向分管领导汇报，告知法律事务管理部门，并
收集相关证据材料。
第三十七条 合同纠纷协商、调解，应由业务经办部门
组织，法律事务管理部门与相关部门共同协助。若协商或调
解达成一致的，应按合同审批程序签订书面协议；无法协商
或调解的，按诉讼审批流程经公司内部审议同意后，提交仲
裁机构或人民法院依法处理。
第三十八条 处理合同纠纷所取得的调解书、裁定书、
判决书、执行文书和其他有法律效力的司法文书原件应由业
务经办部门及时收集并转交法律事务管理部门，由法律事务
管理部门统一进行归档。
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第八章 监督管理
第三十九条 业务经办部门是具体业务合同管理的主责
部门。业务经办部门负责人及经办人员是合同订立、合同履
行、变更、档案管理和移交等合同管理过程的责任人。
业务经办部门及责任人应认真履行职责。若有下列情形
之一的，公司有权对责任部门及责任人采取经济处罚、通报
批评、记过、降职、撤职、解除劳动关系等处理方式，经济
处罚可与其它纪律惩处同时使用；造成经济损失的，追究损
失赔偿责任；涉嫌触犯国家法律法规的，依法移交相关国家
机关处理。
（一）未按照本办法规定的程序，或超越公司审批权限
进行合同签订工作的；
（二）在签订合同时弄虚作假，隐瞒真实情况，损害公
司利益的；
（三）使用非法手段签订合同的；
（四）在合同签订过程中，擅自泄露公司商业机密，损
害公司利益的；
（五）怠于本职工作，致使合同签订工作受到延误，损
害公司利益的；
（六）合同签订后，不按合同规定行使本方权利或履行
本方义务，损害公司利益的；
（七）未依法律和本办法规定及时提出变更或解除合同
意见或建议的；
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（八）在合同签订和执行过程中，与相对人或者第三人
串通，损害公司利益的；
（九）发生合同纠纷后，隐瞒或不及时向上级和有关部
门报告或者不及时采取相应措施的；
（十）未按本办法规定按时移交合同文本，致使合同文
本遗失、损毁的。
第四十条 公司相关部门及有关人员，未按本办法履行
职责，造成公司损失的，按照公司责任追究管理规定处理。
第四十一条 法律事务管理部门负责组织对公司本部各
部门、各分子公司合同管理工作进行检查，要求相关单位对
发现的问题进行改正，并有权就发现的涉嫌违法违规情况提
出初步处理建议，提交相关职能部门依法依规处理。
第九章 附 则
第四十二条 本办法由法律事务管理部门负责解释。
第四十三条 原有相关规定与本办法不一致的，以本办
法为准。
第四十四条 本办法自董事会批准后印发之日起施行。
附件：1.合同管理流程图
2.合同管理台账
3.合同审查台账
4.合同审批单
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附件 1：
合同管理流程图
根据授权体系确定最终审批人
业务经办 相关部门
相关参与部门 业务经办部门 财务企管部
分管领导 分管领导
分管领导 总经理 董事长
谈判、草拟
业务性审查 批准
法律事务管理部门、协同
审查部门、法律顾问共同 合同审查并形成清稿件
审查
法律事务管理部门、协同
合同审批 审批 审批 审批 审批 审批 审批
审查部门、法律顾问
法律事务管理部门用印 清稿、复核
前复核
行政管理部门用印
签字盖章、档案管理
管理
档案管理
合同履行管理
注：1. 合同审批流程任一环节若不通过，应退回业务经办部门修改、重新走合同审查流程或终止流程。（上图虚线部分）
2. 合同补充、变更、中止、解除均适用该合同管理流程。
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附件 2：
合同管理台账
合同发
编 合同 合同主要内 合同支付条 经办 合同签 履约进 履约障 是否存 履约完毕 合同归档
合同主体 合同金额 起部门/ 备注
号 名称 容 款 人 订日期 展 碍 在纠纷 日期 日期
公司
乙方负责本
甲方： 次活动的执
XX 合 莱茵体育 行工作，本
1 作协 乙方： 次活动的时
议 XX 有限 间、地点、
公司 要求等；甲
方付款。
填表说明：
1.履约进展为正常或不正常；
2.履约障碍为不可抗力、政策变动、公司违约、对方违约等。
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附件 3：
合同审查台账
合同发起 律师返回
编号 经办人 合同名称 合同主体 合同金额 合同报审时间 法务审核时间 法务审核人 审核律师 备注
部门/公司 时间
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附件 4：
合同审批单
申请日期： 年 月 日
合同名称
内容摘要要求：
清晰介绍合同背景，并同时明确合同签署流程（参考：此为 XX 类合同，按照公
内容摘要
合同概要 司授权体系、采购管理办法、资产管理办法等规定，合同金额在 XX 以上，请总
经理（董事长）签批并授权合同签署人）。
金额 xxxxxx.xx 元（大写： ）
名称
合同对象
资格/资信
状况
履约能力
立项批准
要件清单（必填）：事前经济事项审批单、会议纪要、领导签批、说明等。
情况
经办人 部门： 经办人：
部门主要负责人
意见
分管领导意见
合同责任部门审
核意见 相关部门意见
法律顾问意见
法律事务管理部门
意见
分管领导意见
合同会签 相关分管领导意见
总会计师意见
总经理意见
董事长意见
授权
签署合同人
合同编号
20
附件 4：
21
