东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2010---006
东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人刘震、主管会计工作负责人张利东及会计机构负责人(会计主管人员)曾令勇声明：保
证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 东北制药
股票代码 000597
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 沈阳经济技术开发区昆明湖街
注册地址的邮政编码 110141
办公地址 沈阳市铁西区重工北街37 号
办公地址的邮政编码 110026
公司国际互联网网址 www.negpf.com.cn
电子信箱 dystock@negpf.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 吕林全 田芳
联系地址 沈阳市铁西区重工北街37 号 沈阳市铁西区重工北街37 号
电话 024-25806963 024-25806963
传真 024-25806888 024-25806888
电子信箱 lvlinquan@163.com stock000597@163.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
2
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 5,093,588,302.08 4,609,773,178.82 10.50% 3,706,074,485.90
利润总额 584,378,448.81 499,675,278.61 16.95% 131,922,792.32
归属于上市公司股东
的净利润
476,079,381.81 357,906,459.70 33.02% 47,521,489.88
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
425,445,112.83 376,877,756.64 12.89% 34,252,930.58
经营活动产生的现金
流量净额
615,905,583.38 709,025,038.47 -13.13% 198,560,972.15
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 6,078,927,987.90 4,103,989,059.49 48.12% 3,051,278,407.03
归属于上市公司股东
的所有者权益
2,019,223,586.23 1,571,541,910.91 28.49% 887,381,621.26
股本 333,810,000.00 333,810,000.00 0.00% 303,810,000.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 1.43 1.16 23.28% 0.156
稀释每股收益（元/股） 1.43 1.16 23.28% 0.156
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
1.27 1.22 4.10% 0.11
加权平均净资产收益率（%） 26.50% 32.14% -5.64% 5.15%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
23.68% 33.84% -10.16% 3.72%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
1.85 2.124 -12.90% 0.6536
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
6.05 4.71 28.45% 2.9208
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 2,250,085.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
4,394,208.63
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
44,069,377.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,264,362.22
所得税影响额 -1,339,805.08
少数股东权益影响额 -3,959.51
合计 50,634,268.98 -东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股
公积金
转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 163,857,143 49.09% -130,960,955 -130,960,955 32,896,188 9.85%
1、国家持股
2、国有法人持股 159,865,782 47.89% -129,865,782 -129,865,782 30,000,000 8.99%
3、其他内资持股 3,978,000 1.19% -1,092,000 -1,092,000 2,886,000 0.86%
其中：境内非国有
法人持股
3,978,000 1.19% -1,092,000 -1,092,000 2,886,000 0.86%
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份 13,361 0.00% -3,173 -3,173 10,188 0.00%
二、无限售条件股份 169,952,855 50.91% 130,960,955 130,960,955 300,913,810 90.15%
1、人民币普通股 169,952,855 50.91% 130,960,955 130,960,955 300,913,810 90.15%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 333,809,998 100.00% 333,809,998 100.00
%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售
股数
本年增加
限售股数
年末限售股数 限售原因 解除限售日期
东北制药集团有限责任公司 159,865,782 129,865,782 0 30,000,000 股改承诺 2009-02-14
陈雪梅 43,632 43,632 0 0 股改承诺 2009-12-23
刘向阳 97,013 97,013 0 0 股改承诺 2009-12-23
范津铭 108,680 108,680 0 0 股改承诺 2009-12-23
沈阳铁路局房地产开发总公司311,657 311,657 0 0 股改承诺 2009-12-23
大连中远国际货运有限公司 124,663 124,663 0 0 股改承诺 2009-12-23
辽宁省众诚建设总公司 186,994 186,994 0 0 股改承诺 2009-12-23东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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中行沈阳信托投资公司 780,000 0 0 780,000 股改承诺 2009-02-14
辽宁国际信托投资公司 390,000 0 0 390,000 股改承诺 2009-02-14
工行南湖开发支行 390,000 0 0 390,000 股改承诺 2009-02-14
中国投资银行丹东支行 390,000 0 0 390,000 股改承诺 2009-02-14
工行南湖开发办 390,000 0 0 390,000 股改承诺 2009-02-14
沈阳天脑电力有限公司 234,000 0 0 234,000 股改承诺 2009-02-14
盘锦建行银信实业公司 156,000 0 0 156,000 股改承诺 2009-02-14
合计 163,468,421 130,738,421 0 32,730,000 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 42,177
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股
份数量
东北制药集团有限责任公司 国有法人 51.67% 172,493,643 30,000,000 4,122,000
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品
境内非国有法
人
1.56% 5,193,012
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投
资基金
境内非国有法
人
0.60% 1,989,522
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金
境内非国有法
人
0.60% 1,988,730
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投
资基金
境内非国有法
人
0.42% 1,411,489
谭曾盈 境内自然人 0.41% 1,355,506
曾蔚玲 境内自然人 0.41% 1,354,490
中国银行－华宝兴业动力组合股票型证券投资基金
境内非国有法
人
0.39% 1,299,869
中国工商银行－富国沪深３００增强证券投资基金
境内非国有法
人
0.35% 1,155,948
梁光余 境内自然人 0.32% 1,072,800
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
东北制药集团有限责任公司 142,493,643 人民币普通股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 5,193,012 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投
资基金
1,989,522 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 1,988,730 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投
资基金
1,411,489 人民币普通股
谭曾盈 1,355,506 人民币普通股
曾蔚玲 1,354,490 人民币普通股
中国银行－华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 1,299,869 人民币普通股
中国工商银行－富国沪深３００增强证券投资基金 1,155,948 人民币普通股东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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梁光余 1,072,800 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的
说明
公司前十名股东之间未知有其他关联关系，也未知有《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
法定代表人：刘震
工商注册日期：2003 年3 月28 日
工商注册号： 210131000010201
注册资本：73,158.57 万元
经营范围：原料药、制剂；药用玻璃瓶、玻璃管、卫生材料、制药过程中联产的化工产品制造及销售；本企业自产的化学原
料药、制剂产品、中成药饮片及保健品、医用设备及仪器的出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表
及零配件的进口；房产、设备租赁。
报告期内，公司实际控制人没有发生变化，仍为沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起始止日期
年初
持股
数
年末
持股
数
变动
原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股东单
位或其他关联
单位领取薪酬
刘震 董事长 男57 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 0.00 是
汲涌 董事长 男40 2009.02.03-----2012.02.03 1,278 1,278 0.00 是
王燕 董事 女51 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 0.00 是
周凯 董事 男46 2009.02.03-----2012.02.03 339 339 0.00 是
赵玉彬 董事 男51 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 45.20 否
李久旭 董事 男45 2009.02.03-----2012.02.03 0.00 是
林木西 独立董事 男56 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 3.00 否
尹良培 独立董事 男67 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 3.00 否
吴粒 独立董事 女44 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 3.00 否
王建华 监事 男57 2009.02.03-----2009.12.26 0 0 0.00 是
张俐 监事 女55 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 6.67 否
田阳 监事 男47 2009.02.03-----2012.02.03 26.95 否
姚仲平 监事 男53 2009.02.03-----2012.02.03 3,395 3,395 5.58 否
倪爱武 监事 女42 2009.02.03-----2012.02.03 4.57 否
陈长海 副总经理 男60 2009.02.03-----2009.12.31 2,121 2,121 41.20 否
杜承祥 副总经理 男59 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 44.86 否
郑白水 副总经理 男43 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 47.36 否
吕林全 董事会秘书 男57 2009.02.03-----2012.02.03 0 0 8.96 否
张利东 财务总监 男49 2009.02.03-----2012.02.03 2,448 2,448 10.97 否
合计 - - - - 9,581 9,581 - 251.32 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
刘 震 董事长 9 7 2 0 0 否
汲 涌 副董事长 9 7 2 0 0 否
王 燕 董事 9 7 2 0 0 否
周 凯 董事 9 7 2 0 0 否
赵玉彬 董事 9 7 2 0 0 否
王建华 董事 1 1 0 0 0 否东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
7
李久旭 董事 8 6 2 0 0 否
谭廷珠 独立董事 1 1 0 0 0 否
林木西 独立董事 8 5 2 0 1 否
尹良培 独立董事 9 7 2 0 0 否
吴 粒 独立董事 9 7 2 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
无
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 7
通讯方式召开会议次数 2
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
二〇〇九年是东北制药发展历史上的重大变革之年和突破之年。公司以科学发展观为指引，坚决贯彻“加快搬迁，突出创新，
促进和谐”工作方针，充分把握新医改大势。在发展战略、体制机制、产品研发、异地改造、市场营销、质量技术、员工福
祉等方面，取得了重大突破和显著提升，为公司未来长期发展，奠定了坚实的成长基础。公司共计55 个品种进入国家基本药
物目录，为参与分享新医改带来的市场扩容，奠定良好基础。
（一）报告期内公司经营情况的回顾
报告期内，公司实现营业收入 509,358.83 万元，同比增长10.50%；实现利润总额 58,437.84 万元，同比增加16.95%；归属于
母公司所有者的净利润（母公司报表数）41,678.96 万元，同比增长13.84%。公司医药制造业务实现销售收入297,889.20 万元，
商业销售收入实现214,043.82 万元。
报告期内，原料药业务破冰前行。面对金融危机对出口市场的影响，原料药销售实现了快速增长，在公司获利中有较高的贡
献度。强势产品齐头并进。氯霉素、脑复康、黄连素、金刚烷胺等产品销量比重显著提升，有效弱化了单品种比重过大造成
的结构风险。积极开发弱势品种的新市场、新客户，产品销量逆势提升。制剂业务板块平稳成长。制剂产品和医药中间体出
口连续取得突破。多个品种面向多国市场的产品注册工作连续取得新进展。基于客户需求并结合公司化工合成技术优势的新
产品研发工作展开探索。批发、零售、调拨、快批等主要业务板块齐头并进，销售规模增长显著提速。供销公司快速发展，
名列中国医药商业百强第23 位，比前一年上升11 位，坐拥东北辐射全国的区域龙头地位凸显。
报告期内，公司制剂新厂区全面通过ＧＭＰ认证并顺利投产。公司拥有全国最大的单体制剂厂区和先进的装备技术，加速发
展制剂战略的实施提供了强大的产能保障。历经半年多的周密策划，制剂营销变革工作于十一月正式启动，公司把原有七个
部门的制剂营销业务，统一整合为公司控股100%的销售有限公司。实施产品、队伍、渠道、市场的全面共享与整合，为做大
制剂提供了组织保障。
主导产品VC 深加工项目投产，拥有国际先进工艺技术和装备水平的生产线，为VC 系列产品突入国际高端市场，提供了有力
保障。质检研发中心、中试基地、新总部大楼等项目建设进展顺利。项目建设将于二〇一〇年全部完成。
细河原料药厂区筹建工作全方位稳步推进。厂区总平规划概念设计委托世界制药巨头拜耳技术工程公司进行。项目设计工作
由国内外多家设计机构协同承担，实现优势互补。
报告期内，公司对内部组织结构调整的规范运作工作全面展开。构建股份公司母公司组织实体和管理架构，将沈阳第一制药
厂和东北制药集团公司供销公司改制为公司制企业，建立符合公司法及相关法律法规规定的母子公司体制。
报告期内，公司财务升级拉动管理体系平台式提升。从金蝶K3 生产成本系统开始起步，渐次推进全面预算、内部控制系统的
应用。其中，全面预算管理项目的上线成功，标志着东北制药打造企业高端管理平台，推动企业管理升级的整体战略已开始
向纵深层次推进。目前，东北制药的ERP 信息化系统应用，已经在国内同行业获得领先地位。全面信用风险管理体系正式运
行，较好地控制了应收账款风险。承兑汇票管理取得明显成效，资金周转效率大大提高。
2009 年，在第五届中国证券市场年会上，东北制药获得金鹰奖。这是继2008 获得金凤凰奖后，第二次获得证券市场年会颁发
的殊荣。2009 年11 月6 日，东北制药成功发行6 亿元公司债，为生产经营提供有力的资金保障。东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
医药制造 297,889.20 154,588.34 48.11% 5.11% 10.60% -2.58%
其中：原料药销售 198,589.24 105,762.72 46.74% -2.76% -2.28% -0.26%
制剂药销售 99,299.96 48,825.62 50.83% 25.40% 54.79% -9.34%
医药商业 214,043.82 200,903.85 6.14% 44.40% 47.14% -1.74%
其他 6,263.54 5,425.22 13.38% -2.77% -8.74% 5.66%
小 计 518,196.56 360,917.42 30.35% 18.29% 27.87% -5.22%
减：内部抵销数 31,908.29 30,031.23 5.88%
合 计 486,288.27 330,886.19 31.96% 12.29% 19.35% -4.03%
主营业务分产品情况
产品销售 511,933.02 355,492.19 30.56% 18.60% 28.65% -5.43%
原料药销售 223,070.85 129,772.09 41.82% 9.17% 19.81% -2.84%
制剂药销售 288,862.18 225,720.10 21.86% 27.08% 34.36% -4.23%
商品销售 0.00 0.00 0.00%
其他 6,263.54 5,425.22 13.38% -2.77% -8.74% 5.66%
小 计 518,196.56 360,917.42 30.35% 18.29% 27.87% -5.22%
减：内部抵销数 31,908.29 30,031.23 5.88%
合 计 486,288.27 330,886.18 31.96% 12.29% 19.35% -4.03%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
内销 377,823.69 27.90%
出口 140,372.88 -1.61%
小 计 518,196.56 18.29%
减：内部抵销数 31,908.29
合 计 486,288.27 12.29%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 21,762.72 本年度投入募集资金总额 1,163.84
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 20,330.95东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
承诺投资项目
是否已
变更项
目（含部
分变更）
募集资金
承诺投资
总额
调整后投
资总额
截至期末
承诺投入
金额(1)
本年度投
入金额
截至期末
累计投入
金额(2)
截至期末累
计投入金额
与承诺投入
金额的差额
(3)＝(2)-(1)
截至期末
投入进度
（%）(4)
＝(2)/(1)
项目达到预定可使
用状态日期
本年度实
现的效益
是否达
到预计
效益
项目可
行性是
否发生
重大变
化
主导产品深加工建设项目 否 47,741.18 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 2009 年07 月01 日 2,874.68 是 否
制剂生产区建设项目 否 49,149.94 21,762.72 21,762.72 1,163.84 20,330.95 -1,431.77 93.42% 2009 年10 月01 日 -910.83 是 否
合计 - 96,891.12 21,762.72 21,762.72 1,163.84 20,330.95 -1,431.77 - - 1,963.85 - -
未达到计划进度或预计收益的
情况和原因（分具体项目）
（1）主导产品深加工建设项目截至2009 年12 月31 日尚未全部建成，目前一期工程（VC 深加工部分）已经于2009 年7 月投入使用，二期
工程（磷霉素钠深加工部分）正处于设计阶段。该项目投产期为两年，由于一期工程处于调试生产期（在投产期内），尚未到达产期，且未全
年生产，而承诺效益是投产期与达产期全年效益的平均值，因此本期实际效益与承诺效益存在差异。此外，因本公司实行加速折旧政策，影
响一期工程效益188 万元。因主导产品深加工项目未使用募集资金，公司拟按照自建项目进行管理。（以上均按照企业所得税法定税率25%测
算，未考虑公司目前企业所得税税率优惠）
（2）制剂生产区建设项目于2008 年四季度开始验证工作，2009 年9 月末全面通过GMP（药品生产质量管理规范）认证，在2009 年10 月份
开始投产。制剂生产区项目投产期为四年，项目承诺效益是前低后高的，随着生产负荷的增加，效益逐渐提高。由于项目2009 年处于调试生
产期（在投产期内），尚未到达产期，且未全年生产，而承诺效益是投产期与达产期年效益的平均值，因此本期实际效益与承诺效益存在差异。
此外，因本公司实行加速折旧政策，影响项目效益415.38 万元。
项目可行性发生重大变化的情
况说明 无
募集资金投资项目实施地点变
更情况 无
募集资金投资项目实施方式调
整情况 无
募集资金投资项目先期投入及
置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动
资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的
金额及原因 资金结余1431.77 万元，因项目处于审计决算阶段，剩余部分工程和设备尾款及质保金尚未支付。
尚未使用的募集资金用途及去
向 拟在2010 年3 月使用完毕
募集资金使用及披露中存在的
问题或其他情况 无
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告，公司合并及母公司可分配利润情况如下：
_公司合并_母公司
税后可分配利润_810,371,771.02 _784,181,887.92
其中：2009 年度净利润_474,577,829.61_415,283,702.56
结转年初未分配利润_369,174,941.21_402,279,185.16
分配2008 年度股利_33,380,999.80_33,380,999.80东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
公司利润分配基于母公司的可分配利润，2009 年末可分配利润784,181,887.92 元，为实现公司长期、持续的发展目标，提议
公司2009 年度利润分配方案如下：根据《公司法》及《公司章程》规定，按10%提取法定盈余公积金后，以2009 年12 月
31 日公司总股本333,809,998 股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利1.20 元（含税）进行分配，共计分配利润
40,057,199.76 元，剩余未分配利润转入2010 年度。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归
属于上市公司股东的净
利润
占合并报表中归属于上
市公司股东的净利润的
比率
年度可分配利润
2008 年 33,380,999.80 357,906,459.70 9.33% 369,174,941.21
2007 年 21,266,699.80 47,521,489.88 44.75% 69,145,989.96
2006 年 0.00 19,625,800.00 0.00% 1,517,282.57
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 38.57%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）
辽宁电子管厂 2003年09 月15 日 184.00 保证 1年到期延续至今 否 否
沈阳红药制药有限公司 2009 年11 月05 日 1,000.00 保证 1年 否 否
辽宁中医药科大学 2000年08 月17 日 83.40 保证 10年零4 个月 否 否
报告期内担保发生额合计 929.40
报告期末担保余额合计（A） 1,267.40
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 17,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 17,000.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 18,267.40
担保总额占公司净资产的比例 9.05%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债
务担保金额（D）
0.00
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的比
例 交易金额
占同类交易金额的比
例
沈阳百万运输有限公司 0.00 0.00% 581.74 0.16%
北海北拓医药发展有限公司 1,348.44 0.26% 0.00 0.00%
合计 1,348.44 0.26% 581.74 0.16%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额1,348.44 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
北海北拓医药发展有限公司 1,577.68 113.07 0.00 0.00
沈阳马氏医药保健品总公司 2,252.93 2,252.93 0.00 0.00
东北制药集团有限责任公司 0.00 0.00 6,946.83 6,946.83
合计 3,830.61 2,366.00 6,946.83 6,946.83
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额2,129.83 万元，余额113.07 万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 东北制药集团有限
责任公司
所持股份自获得上市流通权之日起，至少在十
二个月内不上市交易或者转让，并在该期限届
满后，通过交易所挂牌出售股份，出售数量占
公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分
之五；在二十四个月内不超过百分之十。
已完成
股份限售承诺 无 无 无东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 东北制药集团有限
责任公司
认购的本次非公开发行的股份，自本次发行结
束之日起，36 个月内不得转让
限售期截至日为2011 年12 月8 日，正
在履行之中。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
4．外币财务报表折算差额 -7,094.47 -292,626.74
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 -7,094.47 -292,626.74
5．其他 5,870,000.00
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 880,500.00
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 4,989,500.00
合计 4,982,405.53 -292,626.74
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
（一）监事会会议召开情况
公司监事会在报告期共计召开六次会议。
序号_召开时间_届次_次数_召开方式
1_2009 年2 月3 日_第五届_第一次会议_现场
2_2009 年2 月24 日_第五届_第二次会议_现场
3_2009 年3 月20 日_第五届_第三次会议_现场
4_2009 年4 月24 日_第五届_第四次会议_通讯表决
5_2009 年5 月8 日_第五届_第五次会议_现场
6_2009 年 8 月26 日_第五届_第六次会议_现场
（二）监事会对2009 年度经营管理行为及业绩的基本评价
2009 年度监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广
大中小股东权益出发，认真履行监督职责。2009 年公司取得了优异的业绩。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，
认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行董事会各项决议，经营中未出现违规操作行为。
（三）监事会对有关事项发表的独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高
级管理人员执行职务等情况进行了监督，监事会认为，董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策
合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的
行为。未发现公司董事和高级管理人员执行公司职务时有违反法律、行政法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
2、报告期内，公司在募集资金的管理上，严格按照《募集资金使用管理办法》管理和使用募集资金。
3 、报告期内，监事会检查了公司业务和财务情况，审核了公司的季度、半年度、年度财务报告及其它文件。监事会认为，
中瑞岳华会计师事务所有限责任公司为本公司年度财务报告出具的审计意见是客观的，公司的各期财务报告客观、真实地反
映了公司的财务状况和经营成果。
4、报告期内，公司发生的关联交易交易价格公平，无损害公司利益情况公司关联交易情况。关联董事回避表决，所作决议符
合公司长远发展的利益，审议程序合法。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 中瑞岳华审字[2010]第00168 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 东北制药集团股份有限公司全体股东
引言段 我们审计了后附的东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药公司”）财务报表，包括2009东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
年12 月31 日的合并及母公司的资产负债表/资产负债表，2009 年度的合并及母公司的利润表、现
金流量表、所有者权益变动表/利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是东北制药公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、
实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，东北制药公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映
了东北制药公司2009 年12 月31 日的合并及母公司财务状况/财务状况以及2009 年度的合并及母
公司经营成果和现金流量/经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 中瑞岳华会计师事务所有限责任公司
审计机构地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦A 座9 层
审计报告日期 2010年03 月08 日
注册会计师姓名
李苏宁、傅粤
9.2 财务报表
资产负债表
编制单位：东北制药集团股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1,764,028,594.50 1,504,946,844.93 768,002,733.62 761,743,312.28
结算备付金 0.00 0.00 0.00
拆出资金 0.00
交易性金融资产 0.00
应收票据 110,372,993.95 54,673,401.60 199,024,739.35 198,974,739.35
应收账款 700,428,891.05 363,146,904.81 508,678,025.58 505,925,728.19
预付款项 260,965,895.56 197,973,826.48 314,187,418.29 314,050,392.29
应收保费 0.00 0.00 0.00
应收分保账款 0.00
应收分保合同准备金 0.00
应收利息 0.00
应收股利 260,279.72 260,279.72 109,802.90 370,082.62
其他应收款 49,231,736.63 485,418,967.41 90,753,924.86 105,595,710.85
买入返售金融资产 0.00东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
存货 659,686,655.24 353,386,742.42 673,141,915.88 664,186,616.83
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 26,000.00 0.00
流动资产合计 3,544,975,046.65 2,959,806,967.37 2,553,924,560.48 2,550,846,582.41
非流动资产：
发放贷款及垫款 0.00 0.00 0.00
可供出售金融资产 0.00 0.00 0.00
持有至到期投资 0.00 0.00 0.00
长期应收款 0.00
长期股权投资 6,380,951.63 286,203,899.61 8,214,722.68 77,300,047.10
投资性房地产 0.00 0.00 0.00
固定资产 1,420,642,689.12 1,125,679,501.36 719,087,653.55 702,009,790.55
在建工程 167,030,843.44 160,168,646.68 403,844,849.99 394,699,037.65
工程物资 11,047,058.11 4,370,332.57 20,962,216.21 20,962,216.21
固定资产清理 58,985,574.58 0.00 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00 0.00
无形资产 827,900,444.84 781,596,462.92 346,561,855.54 343,939,412.97
开发支出 9,921,082.18 9,921,082.18 7,881,787.10 7,881,787.10
商誉 0.00 0.00 0.00
长期待摊费用 0.00 0.00 0.00
递延所得税资产 32,044,297.35 22,092,581.22 43,511,413.94 38,626,804.50
其他非流动资产 0.00 0.00 0.00
非流动资产合计 2,533,952,941.25 2,390,032,506.54 1,550,064,499.01 1,585,419,096.08
资产总计 6,078,927,987.90 5,349,839,473.91 4,103,989,059.49 4,136,265,678.49
流动负债：
短期借款 1,609,270,000.00 1,447,670,000.00 1,507,793,096.03 1,507,793,096.03
向中央银行借款 0.00 0.00 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 86,769,000.00 13,700,000.00 210,000,000.00 210,000,000.00
应付账款 593,358,341.54 350,066,832.33 382,517,567.68 381,921,110.36
预收款项 69,966,660.50 48,524,148.66 70,257,190.04 68,143,040.14
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
应付职工薪酬 8,950,593.31 1,235,727.51 5,455,947.34 5,418,857.97
应交税费 50,642,076.42 44,049,779.08 62,443,533.33 64,904,615.54
应付利息 7,050,000.00 7,050,000.00 0.00 0.00
应付股利 2,786,620.90 540,445.39 2,661,501.76 222,555.39
其他应付款 211,740,103.90 140,298,814.88 146,700,132.47 152,305,831.61
应付分保账款 0.00 0.00东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
保险合同准备金 0.00 0.00
代理买卖证券款 0.00 0.00
代理承销证券款 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 6,581,091.03 839,816.96 55,581,091.03 55,581,091.03
其他流动负债 0.00 0.00 0.00 0.00
流动负债合计 2,647,114,487.60 2,053,975,564.81 2,443,410,059.68 2,446,290,198.07
非流动负债：
长期借款 420,000,000.00 350,000,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00
应付债券 591,300,000.00 591,300,000.00 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00 28,204,557.31 28,204,557.31
专项应付款 332,497,700.00 332,497,700.00 31,320,000.00 31,320,000.00
预计负债 0.00 0.00 0.00 0.00
递延所得税负债 1,176,103.30 0.00 1,200,984.37 0.00
其他非流动负债 33,259,967.15 28,530,906.76 19,313,765.39 19,313,765.39
非流动负债合计 1,378,233,770.45 1,302,328,606.76 86,039,307.07 84,838,322.70
负债合计 4,025,348,258.05 3,356,304,171.57 2,529,449,366.75 2,531,128,520.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 333,810,000.00 333,810,000.00 333,810,000.00 333,810,000.00
资本公积 821,100,115.67 820,870,153.61 816,110,615.67 815,880,653.61
减：库存股 0.00 0.00 0.00 0.00
专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00
盈余公积 94,846,283.39 94,846,283.39 53,167,318.95 53,167,318.95
一般风险准备 0.00 0.00 0.00 0.00
未分配利润 770,194,358.78 744,008,865.34 369,174,941.21 402,279,185.16
外币报表折算差额 -727,171.61 -720,964.92
归属于母公司所有者权益合计2,019,223,586.23 1,993,535,302.34 1,571,541,910.91 1,605,137,157.72
少数股东权益 34,356,143.62 2,997,781.83
所有者权益合计 2,053,579,729.85 1,993,535,302.34 1,574,539,692.74 1,605,137,157.72
负债和所有者权益总计 6,078,927,987.90 5,349,839,473.91 4,103,989,059.49 4,136,265,678.49
利润表
编制单位：东北制药集团股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 5,093,588,302.08 4,077,594,539.68 4,609,773,178.82 4,593,219,622.19
其中：营业收入 5,093,588,302.08 4,077,594,539.68 4,609,773,178.82 4,593,219,622.19
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 4,561,575,572.14 3,521,352,010.01 4,114,822,815.95 4,093,403,481.31
其中：营业成本 3,535,871,708.57 2,680,944,532.51 3,031,523,674.24 3,027,048,476.44
利息支出 0.00 0.00东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
营业税金及附加 37,835,859.97 33,071,157.10 33,704,642.26 33,497,675.28
销售费用 458,126,832.64 343,764,847.75 341,905,250.24 336,299,929.27
管理费用 409,040,966.86 348,140,506.68 348,095,881.38 337,723,367.84
财务费用 94,823,612.38 89,603,046.84 133,209,924.62 133,230,424.25
资产减值损失 25,876,591.72 25,827,919.13 226,383,443.21 225,603,608.23
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
0.00 0.00 0.00 0.00
投资收益（损失以“-”号填列） 387,685.30 -31,860,173.65 2,589.99 2,589.99
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
174,349.09 167,273.13 194,573.55 194,573.55
汇兑收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
532,400,415.24 524,382,356.02 494,952,952.86 499,818,730.87
加：营业外收入 73,860,928.21 9,390,088.84 9,763,703.73 9,210,985.75
减：营业外支出 21,882,894.64 1,433,906.70 5,041,377.98 4,978,719.07
其中：非流动资产处置损失20,017,632.14 17,303.09 723,929.38 723,929.38
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
584,378,448.81 532,338,538.16 499,675,278.61 504,050,997.55
减：所得税费用 108,294,677.34 115,548,893.74 141,738,057.92 137,942,913.02
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
476,083,771.47 416,789,644.42 357,937,220.69 366,108,084.53
归属于母公司所有者的净
利润
476,079,381.81 416,789,644.42 357,906,459.70 366,108,084.53
少数股东损益 4,389.66 30,760.99
六、每股收益：
（一）基本每股收益 1.43 1.25 1.16 1.25
（二）稀释每股收益 1.43 1.25 1.16 1.25
七、其他综合收益 4,982,405.53 4,989,500.00 -292,626.74 0.00
八、综合收益总额 481,066,177.00 421,779,144.42 357,644,593.95 366,108,084.53
归属于母公司所有者的综
合收益总额
481,062,675.12 421,779,144.42 357,686,989.65 366,108,084.53
归属于少数股东的综合收
益总额
3,501.88 -42,395.70
现金流量表
编制单位：东北制药集团股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
4,038,589,912.62 3,462,116,877.99 4,940,382,999.85 4,919,850,379.33
客户存款和同业存放款项
净增加额
0.00
向中央银行借款净增加额 0.00
向其他金融机构拆入资金
净增加额
0.00
收到原保险合同保费取得
的现金
0.00
收到再保险业务现金净额 0.00
保户储金及投资款净增加
额
0.00
处置交易性金融资产净增
加额
0.00
收取利息、手续费及佣金的
现金
0.00
拆入资金净增加额 0.00
回购业务资金净增加额 0.00
收到的税费返还 11,213,063.49 10,095,069.30 0.00
收到其他与经营活动有关
的现金
12,788,532.30 327,958,547.82 139,911,503.02 136,826,489.12
经营活动现金流入小计4,062,591,508.41 3,800,170,495.11 5,080,294,502.87 5,056,676,868.45
购买商品、接受劳务支付的
现金
2,291,557,357.25 1,841,533,342.81 3,241,110,537.08 3,234,540,211.73
客户贷款及垫款净增加额 0.00
存放中央银行和同业款项
净增加额
0.00
支付原保险合同赔付款项
的现金
0.00
支付利息、手续费及佣金的
现金
0.00
支付保单红利的现金 0.00
支付给职工以及为职工支
付的现金
378,877,455.83 332,076,633.03 313,034,665.63 310,809,511.57
支付的各项税费 307,745,845.90 264,485,652.77 273,760,447.66 271,573,928.05
支付其他与经营活动有关
的现金
468,505,266.05 608,401,455.61 543,363,814.03 529,055,875.21
经营活动现金流出小计3,446,685,925.03 3,046,497,084.22 4,371,269,464.40 4,345,979,526.56
经营活动产生的现金
流量净额
615,905,583.38 753,673,410.89 709,025,038.47 710,697,341.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00
取得投资收益收到的现金332,510.90 332,510.90 354,851.60 354,851.60
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
8,293,661.57 7,169,813.80 3,817,914.27 3,817,914.27
处置子公司及其他营业单 0.17 0.00东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
324,177,700.00 301,177,700.00 38,267,000.00 38,267,000.00
投资活动现金流入小计332,803,872.47 308,680,024.87 42,439,765.87 42,439,765.87
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
862,781,841.45 856,183,339.32 359,269,059.13 358,699,892.28
投资支付的现金 333,616,625.19 0.00 2,300,000.00
质押贷款净增加额 0.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
-10,144,218.08 5,008,947.58 -1,517,410.40
支付其他与投资活动有关
的现金
1,550.95 0.00 0.00
投资活动现金流出小计852,639,174.32 1,194,808,912.09 357,751,648.73 360,999,892.28
投资活动产生的现金
流量净额
-519,835,301.85 -886,128,887.22 -315,311,882.86 -318,560,126.41
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 0.00 28,156,100.00 26,956,100.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
0.00
取得借款收到的现金 2,727,500,000.00 2,703,500,000.00 2,046,008,155.70 2,046,008,155.70
发行债券收到的现金 591,300,000.00 591,300,000.00 0.00
收到其他与筹资活动有关
的现金
53,310,650.00 35,981,350.00 5,000,000.00 5,000,000.00
筹资活动现金流入小计3,372,110,650.00 3,330,781,350.00 2,079,164,255.70 2,077,964,255.70
偿还债务支付的现金 2,314,493,591.33 2,274,227,653.34 1,873,299,271.68 1,873,299,271.68
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
123,100,935.26 117,894,687.68 129,014,688.63 128,658,616.13
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
0.00
支付其他与筹资活动有关
的现金
42,516,314.96 35,376,321.23 219,558,208.59 219,558,208.59
筹资活动现金流出小计2,480,110,841.55 2,427,498,662.25 2,221,872,168.90 2,221,516,096.40
筹资活动产生的现金
流量净额
891,999,808.45 903,282,687.75 -142,707,913.20 -143,551,840.70
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
2,466.17 0.00 -1,416.28
五、现金及现金等价物净增加额988,072,556.15 770,827,211.42 251,003,826.13 248,585,374.78
加：期初现金及现金等价物
余额
570,388,183.10 564,128,761.76 319,384,356.97 315,543,386.98
六、期末现金及现金等价物余额1,558,460,739.25 1,334,955,973.18 570,388,183.10 564,128,761.76东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
4 合并所有者权益变动表
编制单位：东北制药集团股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目
实收资本
（或股本）
资本公积 减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股
本）
资本公积 减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 333,810,000.00 816,110,615.67 53,167,318.95 369,174,941.21 -720,964.92 2,997,781.83 1,574,539,692.74 303,810,000.00 498,370,615.67 16,556,510.50 69,145,989.96 -501,494.87 1,840,177.53 889,221,798.79
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 333,810,000.00 816,110,615.67 53,167,318.95 369,174,941.21 -720,964.92 2,997,781.83 1,574,539,692.74 303,810,000.00 498,370,615.67 16,556,510.50 69,145,989.96 -501,494.87 1,840,177.53 889,221,798.79
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 4,989,500.00 41,678,964.44 401,019,417.57 -6,206.69 31,358,361.79 479,040,037.11 30,000,000.00 317,740,000.00 36,610,808.45 300,028,951.25 -219,470.05 1,157,604.30 685,317,893.95
（一）净利润 0.00 476,079,381.81 0.00 4,389.66 476,083,771.47 357,906,459.70 0.00 30,760.99 357,937,220.69
（二）其他综合收益 4,989,500.00 0.00 -6,206.69 -887.78 4,982,405.53 -219,470.05 -73,156.69 -292,626.74
上述（一）和（二）小计 4,989,500.00 476,079,381.81 -6,206.69 3,501.88 481,066,177.00 357,906,459.70 -219,470.05 -42,395.70 357,644,593.95
（三）所有者投入和减少资本 31,354,859.91 31,354,859.91 30,000,000.00 317,740,000.00 1,200,000.00 348,940,000.00
1．所有者投入资本 32,103,386.55 32,103,386.55 30,000,000.00 317,740,000.00 1,200,000.00 348,940,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额 0.00
3．其他 -748,526.64 -748,526.64
（四）利润分配 41,678,964.44 -75,059,964.24 -33,380,999.80 36,610,808.45 -57,877,508.45 -21,266,700.00
1．提取盈余公积 41,678,964.44 -41,678,964.44 36,610,808.45 -36,610,808.45
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -21,266,700.00 -21,266,700.00
4．其他 -33,380,999.80 -33,380,999.80
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 333,810,000.00 821,100,115.67 94,846,283.39 770,194,358.78 -727,171.61 34,356,143.62 2,053,579,729.85 333,810,000.00 816,110,615.67 53,167,318.95 369,174,941.21 -720,964.92 2,997,781.83 1,574,539,692.74东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
5 母公司所有者权益变动表
编制单位：东北制药集团股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本
（或股本）
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
实收资本
（或股本）
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 333,810,000.00 815,880,653.61 53,167,318.95 402,279,185.16 1,605,137,157.72 303,810,000.00 498,140,653.61 16,556,510.50 94,048,609.08 912,555,773.19
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 333,810,000.00 815,880,653.61 53,167,318.95 402,279,185.16 1,605,137,157.72 303,810,000.00 498,140,653.61 16,556,510.50 94,048,609.08 912,555,773.19
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 4,989,500.00 40,115,868.88 341,786,833.88 386,892,202.76 30,000,000.00 317,740,000.00 36,610,808.45 308,230,576.08 692,581,384.53
（一）净利润 415,283,702.56 415,283,702.56 366,108,084.53 366,108,084.53
（二）其他综合收益 4,989,500.00 4,989,500.00
上述（一）和（二）小计 4,989,500.00 415,283,702.56 420,273,202.56 366,108,084.53 366,108,084.53
（三）所有者投入和减少资本 30,000,000.00 317,740,000.00 347,740,000.00
1．所有者投入资本 30,000,000.00 317,740,000.00 347,740,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 40,115,868.88 -73,496,868.68 -33,380,999.80 36,610,808.45 -57,877,508.45 -21,266,700.00
1．提取盈余公积 40,115,868.88 -40,115,868.88 36,610,808.45 -36,610,808.45东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -33,380,999.80 -33,380,999.80 -21,266,700.00 -21,266,700.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 333,810,000.00 820,870,153.61 93,283,187.83 744,066,019.04 1,992,029,360.48 333,810,000.00 815,880,653.61 53,167,318.95 402,279,185.16 1,605,137,157.72东北制药集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
（1）本年度通过完善改制程序，新增四户子公司，减少两户子公司。其中：东北制药集团沈阳第一制药有限公司原名为东北
制药集团公司沈阳第一制药厂，东北制药集团供销有限公司原名为东北制药集团公司供销公司、东北制药（沈阳）科技发展
有限公司原隶属于东北制药集团公司沈阳第一制药厂、沈阳东北制药装备制造安装有限公司原隶属于东北制药总厂。沈阳一
药动物药品有限公司、安提瓜第一制药有限公司，原为本公司之子公司，经架构调整，转为东北制药集团沈阳第一制药有限
公司之子公司。
（2）本年度通过非同一控制下合并新增四户子公司，分别为沈阳东瑞科技有限公司、沈阳东瑞精细化工有限公司、沈阳东瑞
包装材料有限公司、沈阳百万运输有限公司。
（3）沈阳东药精细化工有限公司于2009 年5 月7 日组成清算组，故本年将其清算前的利润纳入合并报表。
（4）沈阳星港制药有限公司本期清算完结，长期股权投资已核销。
