东北制药集团股份有限公司董事会关于
2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》等有关规定，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会编制了截至 2018 年 6 月 30 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
2017 年 11 月 23 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准
东北制药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2017]2048 号），
核准公司非公开发行不超过 94,931,013 股新股。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况
进行了审验，并出具了瑞华验字【2018】21080002 号《验资报告》。截至 2018
年 4 月 26 日止，公司已收到出资款合计人民币 850,581,876.48 元，扣除证券承
销费和保荐费人民币 24,000,000.00 元及自行支付的中介机构费和其他发行费
用人民币 810,000.00 元后，实际收到募集资金净额人民币 825,771,876.48 元。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司年度内已累计使用募集资金 249，815，420.97
元，其中：自募集资金到位之日起至 2018 年 6 月 30 日，直接用于募投项目的
工 程 投 入 6,286,960.00 元 ， 置 换 前 期 投 入 243,528,460.97 元 ， 余 额
577,195,163.68 元。
截至 2018 年 6 月 30 日，募集资金专户对账单余额 577,195,163.68 元。其
中 ： 未 使 用 完 毕 的 募 集 资 金 本 金 575,956,455.51 元 ； 尚 未 转 出 发 行 费 用
810,000.00 元；募集资金账户产生的利息收入净额（扣除手续费和账户维护费）
428,708.17 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会发布的
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，结合本公司实
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际情况，制定了《募集资金管理办法》。为方便募集资金的使用和对使用情况进
行监督，根据《募集资金管理办法》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，
公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，
募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。公司开立了本次非公开发
行专用账户 1 个。并与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订符合制度要求的
《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
2018 年 5 月公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了符合制度要
求的三方监管协议。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议的履行不存在任何问题。
截至 2018 年 6 月 30 日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》
的规定，存放和使用募集资金。
截至 2018 年 6 月 30 日，募集资金存放情况如下：
公司在盛京银行沈阳市万泉支行开设募集资金专项账户，账号为
0336510102000009089，截至 2018 年 6 月 30 日，专户余额为 577,195,163.68
元。该专户仅用于存放公司维生素 C 生产线搬迁及智能化升级项目募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况。
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
根据本公司第七届董事会第六次会议、2016 年年度股东大会、第七届董事
会第十一次会议《东北制药集团股份有限公司非公开发行股票预案》，本次募集
资金到位后将投入维生素 C 生产线搬迁及智能化升级项目。
在本次募集资金到位前，本公司将以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，
待募集资金到位后以募集资金置换上述先行投入的资金。2018 年 5 月 29 日，
经公司第七届董事会第十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》的议案，同意公司以此次非公开发行股票募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 243,528,460.97 元。具体运用情况如
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下：
（单位：人民币元）
截至 2018 年 4 月 30 日
序号 项目名称 募集资金投入金额
以自筹资金预先投入金额
1 维生素 C 生产线搬迁及智能化升级项目 825,771,876.48 243,528,460.97
合计 —— 825,771,876.48 243,528,460.97
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
5、尚未使用的募集资金用途及去向。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司不存在对未使用的募集资金进行理财的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2018 年 6 月 30 日，公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金
使用相关信息，且募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
东北制药集团股份有限公司董事会
2018 年 8 月 30 日
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附表 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：东北制药集团股份有限公司 截止日期：2018 年 6 月 30 日 金额单位：人民币万元
募集资金总额 82,577.19 本报告期投入募集资金总额 24,981.54
变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 24,981.54
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 实际投资项目 募集前 调募集后 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末累计投入 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达到 项目可行性
承诺投 承诺投资 诺投入金额 入金额 累计投入 金额与承诺投入金 入进度（%） 定可使用状 实现的 预计效益 是否发生重
资金额 金额 (1) 金额(2) 额的差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
维生素 C 生产线搬迁 维生素 C 生产线搬迁 82,577.19 82,577.19 82,577.19 24,981.54 24,981.54 -57,595.65 30.25% 2019.6 - - 否
及智能化升级项目 及智能化升级项目
合计 82,577.19 82,577.19 82,577.19 24,981.54 24,981.54 -57,595.65 30.25%
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司以自筹资金对维生素 C 生产线搬迁及智能化升级项目先行投入 24,352.85 万元，经公司第七届董事会第十九
次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》的议案,同意公司以此次非公开发
行股票募集资金置换前期投入 24,352.85 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
截至 2018 年 6 月 30 日，专户余额为 57,719.52 万元。其中：未使用完毕的募集资金本金 57,595.65 万元；尚
募集资金结余的金额及形成原因
未转出发行费用 81.00 万元；募集资金账户产生的利息收入净额（扣除手续费和账户维护费） 42.87 万元。
募集资金其他使用情况 无。
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