中国银河证券股份有限公司
关于东北制药集团股份有限公司非公开发行股票持续督导
                   2019 年度培训情况报告


深圳证券交易所：

    中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机

构”）与东北制药集团股份有限公司（以下简称“东北制药”或“公

司”）于 2019 年 3 月 25 日签订了 2019 年非公开发行股票之保荐协议。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申请

发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另

行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。故银

河证券需要完成原保荐机构对东北制药 2017 年非公开发行股票未完

成的持续督导工作。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票

上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，

结合东北制药的实际情况，按照拟订的培训计划，对东北制药董事、

监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制

人等相关人员进行了培训，本次培训内容包括募集资金运用违规案例

分析等，现将培训情况汇报如下：

    一、培训参与人员情况

    银河证券指派东北制药项目持续督导保荐代表人邢仁田具体负
责本次培训工作，该保荐代表人为银河证券正式员工，具备证券执业

资格，拥有较丰富的投资银行从业经验。本次培训对象为东北制药董

事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员。

    二、本次培训工作的主要内容

    实施本次培训前，银河证券编制了培训讲义，并提前向东北制药

发出了关于本次培训的材料。2020 年 4 月 22 日，培训人员通过远程

授课与发送学习资料自学相结合的方式，围绕上市公司募集资金运用

违规案例等方面，对东北制药董事、监事、高级管理人员、中层以上

管理人员等进行了培训。

    本次培训的主要内容是募集资金运用违规案例分析，通过本次培

训，提高了上述对象对合法使用募集资金的认识。

    三、培训成果

    通过此次培训授课，东北制药董事、监事、高级管理人员等相关

人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于募集

资金使用相关法律、法规、业务规则的了解和认识，促使上述对象增

强法制观念和诚信意识，此次培训有助于进一步提升东北制药募集资

金的规范运用水平。
（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于东北制药集团股份有限公司
非公开发行股票持续督导 2019 年度培训情况报告》之签章页）




    保荐代表人签字：

                          邢仁田                   刘茂森




                                              中国银河证券股份有限公司




                                                           年   月   日