东北制药集团股份有限公司董事会

       关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


    根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》有关规定，

现将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况说明如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准东北制药集团股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可[2017]2048号）核准，公司2018年4月于深圳证券交

易所向2家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）94,931,013股，发行价为8.96

元/股。2018年4月26日，本公司募集资金总额为人民币850,581,876.48元，扣除

承 销 及 保 荐 费 用 人 民 币 24,000,000.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币

826,581,876.48元（含中介机构费和其他发行费用人民币810,000.00元）。

    上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字

[2018]21080002号《验资报告》验证。

    （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

    1.以前年度已使用金额

    截至2019年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目82,938.33万元（其

中，募集资金本金累计投入82,658.19万元，专户存储累计利息扣除手续费净额

投入280.14万元），尚未使用的金额为1.59万元（其中募集资金本金结余0.00

万元，专户存储累计利息扣除手续费净额1.59万元）。

    2.本年度使用金额及当前余额

    2020年度，本公司募集资金使用情况为：

    以募集资金直接投入募集投项目1.59万元。截至2020年12月31日，本公司募


                                          1
集资金累计直接投入募投项目82,939.92万元。

    综上，截至2020年12月31日，募集资金累计投入82,939.92万元，尚未使用

的金额为0.00元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《募

集资金管理办法》（以下简称管理办法）。对募集资金设立专用账户进行管理、

专款专用。

    根据管理办法并结合经营需要，本公司从2018年5月起对募集资金实行专户

存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资

金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》

的规定，存放和使用募集资金。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
   开户银行                 银行账号              账户类别    存储余额

盛京银行股份有限公司沈
                         0336510102000009089   募集资金专户   0.00
阳市万泉支行

   合   计                                                    0.00

    截至2020年12月31日，上述账户已销户完毕。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至2020年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

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    五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

    截至2020年12月31日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换

的情况。

    六、募集资金使用及披露中存在的问题

    2020年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修

订）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露

募集资金的存放与使用情况。



    附件：2020 年度募集资金使用情况对照表




                                         东北制药集团股份有限公司董事会
                                                 2021 年 3 月 17 日




                                  3
附件：2020 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：东北制药集团股份有限公司                                                                                        金额单位：人民币万元



募集资金总额                                                82,658.19             本年度投入募集资金总额                                     1.59

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额                                                        已累计投入募集资金总额                                 82,939.92

累计变更用途的募集资金总额比例
                     是否已                                                                          截至期    项目达                            项目可
                     变更项                   调整后投资总                         截至期末累计投    末投资    到预定                 是否达     行性是
                               募集资金承诺                                                                               本年度实
     承诺投资项目    目(含                         额            本年度投入金额        入金额       进度(%)    可使用                 到预计     否发生
                                 投资总额                                                                                 现的效益
                     部分变                        (1)                                   (2)          (3)＝    状态日                 效益       重大变
                      更)                                                                            (2)/(1)     期                                 化
维生素 C 生产线搬
迁及智能化升级项       否        82,658.19      82,658.19               1.59          82,939.92     100.34%    2020.3.1   17,916.09    否           否
目
承诺投资项目小计                 82,658.19      82,658.19               1.59          82,939.92     100.34%

         合计          —        82,658.19      82,658.19               1.59          82,938.92        —        —                     —          —
                                                               维生素 C 生产线搬迁及智能化升级项目本年刚转固投产，设备尚处在磨合期，产能暂未达到预
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                                               期。
项目可行性发生重大变化的情况说明                               未发生重大变化。

募集资金投资项目实施地点变更情况                               未发生变化。
募集资金投资项目实施方式调整情况           未发生调整。
                                           截至 2018 年 4 月 30 日，公司以自筹资金对维生素 C 生产线搬迁及智能化升级项目先行投入
                                           24,352.85 万元。公司第七届董事会第十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                           投项目自筹资金的议案》,同意公司以此次非公开发行股票募集资金置换前期投入 24,352.85 万
                                           元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况         无。

用闲置募集资金投资产品情况                 无。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因       无。

尚未使用的募集资金用途及去向               无。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   无。