证券代码：000597            证券简称：东北制药           公告编号：2021-030

                     东北制药集团股份有限公司
                     2020年度股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1．本次股东大会未出现否决议案的情形；
    2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
    3．本次股东大会审议事项全部获得通过；
    4．公司独立董事在本次年度股东大会上进行了述职。
    一、召开会议的基本情况
    （一）会议召开情况
    1．本次会议召开的时间：
    （1）现场会议召开时间：2021 年 4 月 6 日下午 14:00
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为
2021 年 4 月 6 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 4 月 6 日上
午 9:15 至下午 15:00。
    2．现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份
有限公司。
    3．召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
    4．召集人：公司董事会
    5．主持人：公司董事长郭启勇先生
    6．本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、深圳证券交易所业务规则和《东北制药集团股份有限公司章程》等规定。
    （二）会议出席情况
    1.出席总体情况：
    出席会议的股东及股东授权委托代表共 10 名，代表股份 735,679,427 股，
占公司有表决权股份总数的 54.4664%；
                                      1
    其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表共 5 名，代表股份
732,367,122 股，占公司有表决权股份总数的 54.2212％。
    参加网络投票的股东及股东授权委托代表共 5 名，代表股份 3,312,305 股，
占公司有表决权股份总数的 0.2452％。
    参加表决的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东授权委托代表共 6 名，代
表股份 4,024,975 股，占公司有表决权股份总数的 0.2980％。
    2.公司部分董事、监事、高级管理人员及律师出席或列席本次会议，北
京德恒律师事务所律师为本次股东大会做法律见证。
    二、议案审议和表决情况
    议案一：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
    总表决情况：
    同意 735,300,483 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9485％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0211％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,646,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.5852％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 3.8568％。
    表决结果：通过。
    议案二：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
    总表决情况：
    同意 735,300,483 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9485％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0211％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,646,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.5852％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 3.8568％。

                                    2
    表决结果：通过。
    议案三：关于公司董事、监事、高级管理人员 2020 年度薪酬的议案
    总表决情况：
    同意 735,386,796 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9602％；反对
232,031 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0315％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0082％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,732,344 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.7296％；反对
232,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.7648％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.5056％。
    表决结果：通过。
    议案四：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
    总表决情况：
    同意 735,292,161 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9474％；反对
232,031 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0315％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0211％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,637,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.3784％；反对
232,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.7648％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 3.8568％。
    表决结果：通过。
    议案五：关于公司 2021 年度财务预算报告的议案
    总表决情况：
    同意 735,395,118 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9614％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0082％。
    中小股东总表决情况：
  同意 3,740,666 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.9364％；反对 223,709
股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 60,600 股（其中，因未投

                                    3
票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.5056％。
    表决结果：通过。
    议案六：关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
    总表决情况：
    同意 735,395,118 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9614％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0082％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,740,666 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.9364％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.5056％。
    表决结果：通过。
    议案七：关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案
    总表决情况：
    同意 735,300,483 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9485％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0211％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,646,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.5852％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 3.8568％。
    表决结果：通过。
    议案八：关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案
    总表决情况：
    同意 735,300,483 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9485％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0211％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,646,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.5852％；反对

                                    4
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 3.8568％。
    表决结果：通过。
    议案九：关于公司 2020 年度计提资产减值准备的议案
    总表决情况：
    同意 735,395,118 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9614％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0082％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,740,666 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.9364％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.5056％。
    表决结果：通过。
    议案十：关于拟续聘公司 2021 年度审计机构的议案
    总表决情况：
    同意 735,300,483 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9485％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0211％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,646,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.5852％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 3.8568％。
    表决结果：通过。
    议案十一：关于公司及子公司 2021 年度金融机构授信总额度的议案
    总表决情况：
    同意 733,799,671 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7445％；反对
1,819,156 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2473％；弃权 60,600 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0082％。
    中小股东总表决情况：

                                    5
    同意 2,145,219 股，占出席会议中小股东所持股份的 53.2977％；反对
1,819,156 股，占出席会议中小股东所持股份的 45.1967％；弃权 60,600 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.5056％。
    表决结果：通过。
       议案十二：关于公司为全资子公司提供担保的议案
    总表决情况：
    同意 731,662,774 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4540％；反对
3,956,053 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5377％；弃权 60,600 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0082％。
    中小股东总表决情况：
    同意 8,322 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2068％；反对 3,956,053
股，占出席会议中小股东所持股份的 98.2876％；弃权 60,600 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.5056％。
    表决结果：该议案为特别决议提案，获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
       议案十三：董事会关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
    总表决情况：
    同意 735,300,483 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9485％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0211％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,646,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.5852％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 3.8568％。
    表决结果：通过。
       议案十四：关于《致同会计师事务所<关于东北制药集团股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况鉴证报告>》的议案
    总表决情况：
    同意 735,300,483 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9485％；反对

                                     6
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0211％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,646,031 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.5852％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 155,235 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 3.8568％。
    表决结果：通过。
       议案十五：关于拟回购注销部分 2018 年限制性股票的议案
    总表决情况：
    同意 735,395,118 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9614％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0082％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,740,666 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.9364％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.5056％。
    表决结果：该议案为特别决议提案，获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通
过。
       议案十六：关于拟回购注销 2018 年限制性股票激励计划预留部分第二个解
除限售期限制性股票的议案
    总表决情况：
    同意 735,395,118 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9614％；反对
223,709 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0304％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0082％。
    中小股东总表决情况：
    同意 3,740,666 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.9364％；反对
223,709 股，占出席会议中小股东所持股份的 5.5580％；弃权 60,600 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.5056％。
    表决结果：该议案为特别决议提案，获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通

                                     7
过。
       三、律师出具的法律意见
    1．律师事务所名称：北京德恒律师事务所
    2．律师姓名：李哲    侯阳
    3．结论性意见：德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出
席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决
程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
       四、备查文件
    1．《东北制药集团股份有限公司 2020 年度股东大会决议》；
    2．《北京德恒律师事务所关于东北制药集团股份有限公司 2020 年度股东大
会的法律意见》。


    特此公告。


                                        东北制药集团股份有限公司董事会
                                                 2021 年 4 月 7 日




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