证券代码：000597        证券简称：东北制药     公告编号：2022-029

                          东北制药集团股份有限公司
                   第九届监事会第五次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。




       一、监事会会议召开情况

     1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第五次会

议于 2022 年 5 月 5 日发出会议通知，于 2022 年 5 月 10 日以通讯表决的方式召

开。

     2.会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。

     3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的规定，会议形成的决议合法有效。

       二、监事会会议审议情况

     会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

       议案一：关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议

案

     经审议，监事会认为：本次激励计划内容符合《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）

《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件以及

《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损

害公司及全体股东利益的情形。

     本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表

决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

     《东北制药集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其

                                        1
摘要的具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

     表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     议案二：关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议

案

     经审议，监事会认为：关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管

理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的顺利实

施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与

公司员工之间的利益共享与约束机制，有利于公司的持续发展，不存在损害公司

及全体股东利益的情形。

     本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表

决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

     《东北制药集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办

法》的具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

     表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     议案三：关于公司《2022 年限制性股票激励计划激励对象名单》的议案

     经对拟首次授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

     （1）列入公司本次股权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证

券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》

规定的任职资格。

     （2）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成

为激励对象的情形：

     ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

     ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

     ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

     ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

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    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    ⑥中国证监会认定的其他情形。

    （3）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理

办法》等文件规定的激励对象条件，符合公司《2022 年限制性股票激励计划（草

案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励

对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期

不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名

单的审核意见及对公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。



                                         东北制药集团股份有限公司监事会

                                                  2022 年 5 月 11 日




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