东北制药集团股份有限公司独立董事
             对公司第九届董事会第七次会议相关事项
                            发表的独立意见

     根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》和《东北

制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《东北制药集团股

份有限公司独立董事工作细则》等有关规定，作为东北制药集团股份有限公司（以

下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第九届董事会第七次会议的所有议案

进行了认真审议，现就有关事项发表独立意见如下：

       一、关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议

案

     公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的调整已履

行了必要的审议程序，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理

办法》”）及激励计划中有关调整事项的规定。本次调整在公司 2022 年第一次

临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及

股东利益的情形。因此，我们同意调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予部

分的授予价格。调整后，本次激励计划授予价格由 2.73 元/股调整为 2.716 元/

股。

       二、关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单

及授予数量的议案

     公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予

数量的调整已履行了必要的审议程序，符合《管理办法》及激励计划中有关调整

事项的规定。本次调整事项在公司 2022 年第一次临时股东大会对公司董事会的

授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，

我们同意调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授
                                     1
予数量。

    三、关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票

的议案

    经核查，我们认为：

    1．根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会确定本次激励

计划首次授予日为 2022 年 7 月 14 日，该授予日符合《管理办法》等法律法规及

本次激励计划中关于授予日的有关规定，审议程序合法、有效。

    2．公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股

权激励的情形，公司具备实施股权激励的主体资格。

    3．公司本次激励计划首次授予部分所确定的激励对象均符合《管理办法》

规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司激励

对象的主体资格合法、有效。

    4．公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形；公司不存在向激

励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。公司本次激励计

划规定的授予条件已经成就。

    5.公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机

制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，

有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    综上，我们同意公司本次激励计划的首次授予日为 2022 年 7 月 14 日，向符

合条件的 525 名激励对象首次授予 7,651 万股限制性股票。



    独立董事：王国栋、韩德民、姚辉、商有光




                                             2022 年 7 月 14 日
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