广东韶能集团股份有限公司
             2021 年监事会工作报告

    2021 年度，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）监
事会全体监事本着认真负责态度，自觉遵守国家法律、法规和公
司章程的规定，勤勉尽责，充分发挥了监事会在公司中应有的作
用，现就 2021 年监事会工作情况报告如下。
    一、2021 年监事会的工作情况
    2021 年监事会共召开了五次会议，会议情况如下：
    （一）第十届监事会第二次会议于2021年4月28日在公司会
议室召开，审议通过了了以下议案：
    1、2020 年度报告及摘要；
    2、2020 年度监事会工作报告；
    3、2020 年度财务决算报告；
    4、2020 年度利润分配预案；
    5、关于续聘会计师事务所的议案；
    6、关于计提资产减值准备的议案；
    7、关于会计政策变更的议案；
    8、2020 年度内部控制自我评价报告；
    9、2021 年第一季度全文及正文。
    （二）第十届监事会第三次会议于 2021 年 4 月 30 日在公司
会议室召开，审议通过了《关于补选监事的议案》。
    （三）第十届监事会第四次会议于 2021 年 5 月 21 日在公司
会议室召开，审议通过了《关于选举广东韶能集团股份有限公司

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第十届监事会主席的议案》。
    （四）第十届监事会第五次会议于 2021 年 8 月 27 日在公司
会议室召开，审议通过了公司 2021 年半年度报告全文及摘要。
    （五）第十届监事会第六次会议于 2021 年 10 月 25 日在公
司会议室召开，审议通过了 2021 年第三季度报告。
    二、监事会对下列事项发表的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    1、2021 年，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《上市
公司治理准则》等法律法规的规定，进一步完善公司治理机制，
提高规范运作水平。
    2、2021 年，公司各项重大经营与重点项目的投资开发等重
大决策的制订与实施，均按有关法律法规、《公司章程》及公司
制定的内部控制制度进行，决策程序合法合规，未出现重大差错
和资金流失等现象，确保了公司资产的安全以及保值、增值，维
护了广大股东的利益。公司董事会及经营层没有出现违反法律法
规、《公司章程》和损害公司利益的行为。
    （二）关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的意见
    2021 年，公司根据相关法律法规及《企业内部控制基本规
范》、《企业内部控制应用指引》等有关规定，遵循内部控制的基
本原则，建立了较为健全的内部控制体系。2021 年，公司的法
人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动均严格按照各项
内控制度的规定进行，经营活动各环节可能存在的内外部风险得
到了合理控制，公司各项活动的预定目标基本实现，内部控制有
效。公司 2021 年内部控制自我评价报告整体上真实客观地反映


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了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情
况。
    （三）公司转让子公司股权事项
    为进一步聚焦发展主业，2021 年公司对外转让所持子公司
韶能集团韶关市汇新能源有限公司的全部股权。该次股权转让交
易价格合理，不存在内幕交易，也无损害股东权益或造成公司资
产流失的情况。
    （四）公司会计政策变更的意见
    根据财政部颁布的规定，公司于 2021 年依法对会计政策进
行了变更。公司本次会计政策变更符合有关法律法规和《公司章
程》等规定和公司实际情况，决策程序合法、有效，不存在损害
公司及股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次会计政策的
变更。
    （五）关于计提资产减值准备的意见
       公司关于资产减值准备的计提，符合《企业会计准则》和
公司会计政策的规定，计提后能更加真实客观地反映公司财务状
况与经营成果。
    （六）检查公司财务情况
    公司有健全的财务制度，管理规范，账目清楚，财务资料均
能真实、客观、准确地反映公司财务状况。容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司 2021 年度财务报告进行了审计，并出具了
标准无保留意见的审计报告。公司监事会认为，审计报告能真实
公允地反映公司财务状况、经营成果和现金流量。
    （七）关联交易情况


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    2021 年，公司关联方与公司发生的关联交易作价公允、合
理，符合国家法律法规和规范性文件的规定，没有损害公司及全
体股东的权益。




                         广东韶能集团股份有限公司监事会
                                 2022 年 4 月 29 日




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