铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长韦江宏先生,总经理、主管会计工作负责人汪仁发先生及会计机构负责人
解硕荣先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 23,407,696,672.77 19,277,445,194.10 21.43%
归属于上市公司股东的所有者权益
（元）
5,716,416,776.25 5,826,932,008.56 -1.90%
股本（股） 1,294,362,109.00 1,294,362,109.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元
/股）
4.42 4.50 -1.78%
2009 年7-9 月
比上年同期
增减（％）
2009 年1-9 月
比上年同期
增减（％）
营业总收入（元） 8,632,175,908.70 -17.46% 19,559,144,666.88 -36.95%
归属于上市公司股东的净利润（元） 164,977,493.24 -49.14% 470,930,412.79 -48.78%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 846,200,989.12 -31.94%
每股经营活动产生的现金流量净额
（元/股） - - 0.654 -31.94%
基本每股收益（元/股） 0.127 -49.20% 0.364 -48.73%
稀释每股收益（元/股） 0.127 -49.20% 0.364 -48.73%
净资产收益率（%） 2.89%
下降了2.63
个百分点8.24%
下降了7.41
个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%）
2.83%
下降了2.69
个百分点7.78%
下降了7.86
个百分点铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
2
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
非流动资产处置损益 -10,550,935.53
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
55,201,246.43
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,097,036.93
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 7,535,388.17
少数股东权益影响额 6,999,315.18
合计 26,018,570.62 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 230,180
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件
流通股的数量
种类
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 8,529,799 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 7,059,018 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 4,875,076 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 4,512,076 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 4,463,872 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金3,865,846 人民币普通股
中国工商银行－申万巴黎新经济混合型证券投资基金 3,499,889 人民币普通股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 3,000,000 人民币普通股
全国社保基金一零五组合 2,100,000 人民币普通股铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
3
铜陵金秋投资有限公司 2,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目变动情况及原因
合并数
项 目
2009 年9 月30 日2008 年12 月31 日
增减金额
增减比例
（%）
存货 6,590,548,202.03 3,167,197,332.19 3,423,350,869.84 108.09
其他流动资产 12,649,194.56 369,116,663.36 -356,467,468.80 -96.57
应付票据 4,420,023,853.90 2,416,500,000.00 2,003,523,853.90 82.91
应付帐款 2,797,004,841.36 1,405,555,752.77 1,391,449,088.59 99.00
预收款项 166,526,469.43 272,634,728.44 -106,108,259.01 -38.92
应交税费 122,949,406.18 412,153,826.47 -289,204,420.29 -70.17
应付股利 ―― 7,898,702.42 -7,898,702.42 -100.00
一年内到期的非流动负债152,168,158.86 414,099,722.51 -261,931,563.65 -63.25
其他流动负债 417,504,472.03 60,637,527.45 356,866,944.58 588.52
递延所得税负债 ―― 85,554,529.49 -85,554,529.49 -100.00
专项储备 115,409,629.45 82,338,554.60 33,071,074.85 40.16
变动原因：
存货期末比期初上升108.09%，主要是铜价回升、生产规模扩大造成存货增加。
其他流动资产期末比期初减少96.57％，主要是电铜套期保值浮动盈利减少。
应付票据期末比期初上升82.91％，主要是调整融资结构，增加了票据支付。
应付帐款期末比期初上升99.00％，主要是铜原料价格回升，应付货款相应增加。
预收款项期末比期初减少38.92％，主要是主产品销售较多采取现货交易相应预收款减少。
应交税费期末比期初减少70.17％，主要是已缴纳税款所致。
应付股利期末比期初减少100.00％，主要是子公司张家港联合铜业支付股东股利。
一年内到期的非流动负债期末比期初减少63.25％，主要是偿还了到期借款所致。
其他流动负债期末比期初上升588.52%，主要原因是期货浮动盈亏及政府补助计入递延收益增加所致。
递延所得税负债期末比期初减少100.00％，主要是电解铜套期保值浮动盈利减少。
专项储备期末比期初上升40.16%，主要是报告期计提安全生产费用所致。
2、利润表项目变动情况及原因
合并数
项 目
2009 年1-9 月 2008 年1-9 月
增减金额 增减比例
营业收入 19,559,144,666.88 31,020,305,384.61 -11,461,160,717.73 -36.95铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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营业成本 18,264,526,419.59 28,805,030,096.22 -10,540,503,676.63 -36.59
营业税金及附加 54,127,259.89 89,753,808.20 -35,626,548.31 -39.69
销售费用 84,715,454.64 62,380,159.96 22,335,294.68 35.81
资产减值损失 -197,539,103.09 14,250,613.35 -211,789,716.44
-1,486.1
8
投资收益 399,105.57 19,449,019.11 -19,049,913.54 -97.95
营业外收入 58,982,237.28 11,979,871.77 47,002,365.51 392.34
营业外支出 18,428,963.31 9,229,550.50 9,199,412.81 99.67
所得税费用 160,085,309.85 275,245,232.31 -115,159,922.46 -41.84
归属于母公司所
有者的净利润
470,930,412.79 919,444,843.97 -448,514,431.18 -48.78
基本每股收益 0.36 0.71 -0.35 -49.30
其他综合收益 -483,142,038.88 69,415,378.75 -552,557,417.63 -796.02
变动原因：
营业收入本期比上年同期下降36.95%，主要是主产品销售价格大幅下降所致。
营业成本本期比上年同期下降36.59%，主要是铜原料价格降低所致。
营业税金及附加本期比上年同期下降39.69%，主要是应交税金减少所致。
销售费用本期比上年同期上升35.81%，主要是报表的合并范围发生了变化及新增子公司金剑铜业的费
用。
资产减值损失本期比上年同期下降1,486.18%，主要是铜原料价格上升冲回存货跌价准备。
投资收益本期比上年同期下降97.95%，主要是对联营企业投资收益减少。
营业外收入本期比上年同期上升392.34%，主要是收到硫酸产品退增值税和子公司金剑铜业安置残疾人
就业退增值税所致。
营业外支出本期比上年同期上升99.67%， 主要是处理固定资产净损失所致。
所得税费用本期比上年同期下降41.84%，主要是利润总额比上年同期减少所致。
归属于母公司所有者的净利润、基本每股收益本期比上年同期分别下降48.78%、49.30%，主要是报告
期实现利润减少。
其他综合收益本期比上年同期下降796.02%，主要是期货浮动盈亏增加所致。
3、现金流量表项目变动情况及原因
合并数
项 目
2009 年1-9 月 2008 年1-9 月
增减金额
增减比例
（%）
经营活动产生的现金流
量净额
846,200,989.12 1,243,255,054.49 -397,054,065.37 -31.94
筹资活动产生的现金流
量净额
353,053,530.76 -1,635,511,968.10 1,988,565,498.86 121.59
变动原因：
经营活动产生的现金流量净额本期比上年同期下降31.94%，系主产品销售价格下降及存货增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额本期比上年同期上升121.59%，系去年同期较多地偿还了短期融资券所
致。铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
铜陵有色金属集团控股有限公司（以下简称：有
色控股）在公司股权分置改革中所作出的重要承
诺。2005 年10 月27 日，公司股权分置改革方案
正式实施，公司控股股东有色控股承诺：（1）其
持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日
起,在36 个月内不上市交易或转让；在上述承诺
期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出
售数量占公司股份总数的比例在12 个月内不超
过5%，在24 个月内不超过10%；通过证券交易
所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数
1%的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做
出公告，公告期间无需停止出售股份。（2）承诺
将在公司股东大会上提议公司2005 年和2006 年
年度利润分配比例不低于当年实现的可供分配利
润的40%，并承诺在股东大会表决时对该议案投
赞成票。（3）上述承诺事项的违约责任：如果公
司非流通股股东在上述承诺期内将所持股份（或
超过限售比例）出售，其出售股份所得的收益均
归公司所有股东享有。
1、关于利润分配的承诺：
公司2005 年、2006 年年度
分配的利润达到了公司当
年实现的可供分配利润的
40%以上，并已实施完毕。
2、其它承诺事项正在履行
过程中，未发生违反相关承
诺的情形。
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益变动报告
书中所作承诺
无 无
重大资产重组时所作承诺
有色控股在2007 年发行股份购买资产中的重要
承诺：根据《向特定对象发行股份购买资产报告
书》，有色控股承诺事项如下：（1）保证房屋及建
筑物过户至公司名下不存在法律障碍，并保证于
1、关于未达到盈利预测水
平弥补的承诺：根据经华普
天健高商会计师事务所（北
京）有限公司鉴证的公司截铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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本次收购交割日起60 日内协助公司完成上述房
屋及建筑物的权属变更手续。（2）本次收购完成
后，对未来的生产经营活动，有色控股进一步承
诺：不再从事与铜相关的采掘、冶炼、加工业务；
今后也不从事或发展与公司会产生竞争关系的业
务。（3）有色控股已承诺在本次重大资产购买行
为完成后，保证与公司做到人员独立、资产独立、
业务独立、财务独立、机构独立；承诺排除以行
使股东权利以外的方式干预上市公司的经营活
动。（4）根据公司非公开发行股票方案中锁定期
的约定，控股股东有色控股持有的公司新增4.3
亿股股份自获得上市流通权之日起，在三十六个
月内不上市交易或转让。（5）有色控股承诺，若
出售给公司的资产在2007 年盈利实际数未达到
盈利预测水平，有色控股承诺将以享有的公司
2006 年度现金红利部分不超过7424 万元（含税）
予以弥补。
至2007 年12 月31 日止《关
于前次募集资金使用情况
报告》，公司收购资产2007
年度净利润实现数达到盈
利预测，未出现需要有色控
股弥补的情形。2、房屋及
建筑物的权属变更手续。公
司已完成房屋及建筑物的
权属变更手续。无法办理房
产证的房屋建筑面积为
14,887.13 平米，评估净值
为377.65 万元，根据公司
与有色控股签订的《资产收
购协议之补充协议》，有色
控股已经向公司支付了该
部分房屋评估净值的等值
现金377.65 万元。3、其它
承诺事项正在履行过程中，
未发生违反相关承诺的情
形。
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（含追加承诺）
有色控股2008 年追加股份限售的承诺。有色控股
追加如下承诺：承诺将于2008 年10 月27 日解禁
上市流通的64,718,105 股和2009 年10 月27 日解
禁上市流通的64,718,105 股铜陵有色限售股，在
解禁日到期后，自愿追加延长解禁期到2010 年
10 月27 日，即在铜陵有色股权分置改革时的全
部限售股份306,795,584 股一并于2010 年10 月
27 日上市交易。
承诺事项正在履行过程中，
未发生违反相关承诺的情
形。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.5 其他需说明的重大事项
2009 年公司关于拟发行可转债发行方案情况：
2009 年7 月13 日，公司2009 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司拟发行可转
债发行方案的议案》，本次拟公开发行的可转债总额为不超过人民币20 亿元（包含20 亿元）。
本次发行的可转债每张面值100 元人民币，按面值发行。自本次可转债发行之日起6 年。本次
发行的可转债票面利率区间为0.5%-2.8%。具体利率水平提请公司股东大会授权董事会根据国
家政策、市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行可转债募集的资金
不超过20 亿元（包含20 亿元），全部用于偿还银行贷款。此次会议决议公告及《关于公司拟
发行可转债募集资金投向可行性的议案》刊登在2009 年6 月27 日和2009 年7 月14 日《中国
证券报》、《证券时报》。同时刊载于http://www.cninfo.com.cn。
公司拟发行可转债发行方案已于2009 年8 月11 日获中国证监会正式受理。
2009 年9 月25 日，公司收到中国证券监督管理委员会091098 号《中国证监会行政许可
项目审查反馈意见通知书》，公司已于2009 年10 月15 日上报证监会《公司可转换公司债券反
馈意见回复》材料。
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式接待对象
谈论的主要内容及
提供的资料
2009 年07 月28 日 公司会议室 实地调研 西南证券研究员1 人
2009 年08 月06 日 公司会议室 实地调研
国元证券研究所组织的包
括华夏基金、兴业基金、广
发基金、海富通、嘉实基金、
信达澳银基金、凯曼资本、
中原信托、太平资产、国联
证券、深圳港湾投资、鸿商
产业控股、江海证券等研究
员及机构投资者共计38 人
2009 年09 月18 日 公司会议室 实地调研
新加坡大华银行集团成员
公司2 人及Halbis 投资管理
（香港）有限公司2 人
公司基本情况，生
产经营，铜原料及
供求关系情况铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包
括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操
作风险、法律风险等）
报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进
行期货套期保值业务，所有交易均是场内交易，套期保
值业务接受中国证监会和国家外汇管理局监管，因此公
司套期保值业务不存在操作风险和法律风险。公司选择
实力雄厚、信誉度高、运作规范的经纪公司进行期货保
值，公司建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流
程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的风险
控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险，
因此信用风险、流动性风险低，市场风险可控。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变
动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使
用的方法及相关假设与参数的设定
公司持有的铜、黄金期货合约的公允价值依据伦敦金属
交易所和上海期货交易所相应合约的结算价确定。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则
与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告
期一致，没有发生变化。
独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及
风险控制情况的专项意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及
《公司章程》的有关规定，以及《深圳证券交易所上市
公司信息披露工作指引第8号——衍生品投资》的有关要
求，作为铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公
司”）独立董事，事前对公司董事会提供的关于2009年
公司金融衍生品交易相关材料进行了认真的审阅，对公
司提交的相关资料、实施、决策程序及以前年度实际交
易情况等进行了核查，现就公司2009年度发生的金融衍
生品交易事项发表如下意见：
为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展，公
司在内控制度中制订并完善了《境外期货交易风险控制
的管理规定》、《期货交易管理制度》，制度中对期货
财务结算、保证金管理、实物交割货款的回收及管理和
实物异地库存的管理等方面工作均作出明确规定。公司
利用衍生金融工具通过套期保值锁定固有利润，规避和
减少由于价格大幅波动带来的生产经营风险。公司采取
的风险控制措施有：
1、严格控制衍生金融交易的规模，套期保值量控制
在年度自产铜精矿对应的产品数量的一定比例。合理计
划和安排使用保证金。公司使用自有资金利用期货市场
开展期货套期保值业务，严禁使用募集资金直接或间接
进行套期保值；
2、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过
加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立
专门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施
控制风险，能够有效控制操作风险。
3、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设
施系统，能够满足期货业务操作需要。
根据上述情况，独立董事认为：公司开展套期保值
业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规
定；公司开展套期保值业务有利于规避和控制经营风险，
提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体
股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易的人员具有
多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，了解公司经营
的整体运作情况，能够有效控制操作风险。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
合约种类 合约到期期限 期初合约金额 期末合约金额 期末合约金额占公司
报告期末净资产比例
黄金标准合约 2010 年7 月前 118,083,370 2.07%
铜标准合约 2010 年12 月前 992,485,950 1,312,080,760 22.95%
合计 - 992,485,950 1,430,164,130 25.02%
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：铜陵有色金属集团股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1,866,999,445.67 917,600,854.49 1,594,244,664.86 863,837,526.28
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 102,486,338.92 47,578,399.82 144,593,381.17 107,754,582.29
应收账款 519,966,716.92 570,442,241.67 421,339,973.03 512,555,994.72铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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预付款项 2,568,182,665.68 582,863,675.43 2,358,223,729.73 187,359,802.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 496,517,576.63 1,018,917,779.17 502,758,270.19 1,351,567,826.48
买入返售金融资产
存货 6,590,548,202.03 2,172,116,792.65 3,167,197,332.19 1,308,810,994.49
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,649,194.56 369,116,663.36 330,242,117.96
流动资产合计 12,157,350,140.41 5,309,519,743.23 8,557,474,014.53 4,662,128,844.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 110,738,586.52 2,673,974,621.59 100,165,684.24 2,272,121,275.42
投资性房地产 14,108,911.09 6,007,767.87 3,516,388.20 0.00
固定资产 8,322,907,293.32 3,564,883,998.63 7,921,056,867.17 3,644,225,158.00
在建工程 1,762,726,850.60 532,535,412.60 1,639,867,483.34 470,075,901.83
工程物资 6,093,848.62 248,004.63 4,622,336.40 420,352.50
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 870,598,555.78 701,680,727.32 882,235,192.25 716,081,692.15
开发支出
商誉 47,927,744.27 47,927,744.27
长期待摊费用
递延所得税资产 115,244,742.16 104,637,872.97 120,579,483.70 94,496,028.38
其他非流动资产
非流动资产合计 11,250,346,532.36 7,583,968,405.61 10,719,971,179.57 7,197,420,408.28
资产总计 23,407,696,672.77 12,893,488,148.84 19,277,445,194.10 11,859,549,253.07
流动负债：
短期借款 5,306,464,561.42 1,205,600,000.00 4,338,479,000.00 1,370,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
11
交易性金融负债
应付票据 4,420,023,853.90 3,110,000,000.00 2,416,500,000.00 1,785,000,000.00
应付账款 2,797,004,841.36 1,255,663,040.05 1,405,555,752.77 1,054,922,593.52
预收款项 166,526,469.43 76,980,948.30 272,634,728.44 51,915,343.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 100,190,135.28 78,047,879.23 108,049,929.93 78,997,560.26
应交税费 122,949,406.18 50,182,260.95 412,153,826.47 200,516,892.18
应付利息 13,627,939.92 5,037,577.81 13,092,023.58 6,676,915.40
应付股利 7,898,702.42
其他应付款 344,235,196.96 327,282,463.04 296,647,387.68 446,208,032.65
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债152,168,158.86 49,733,158.86 414,099,722.51 134,061,722.51
其他流动负债 417,504,472.03 338,685,375.32 60,637,527.45 27,342,378.57
流动负债合计 13,840,695,035.34 6,497,212,703.56 9,745,748,601.25 5,156,141,438.38
非流动负债：
长期借款 2,687,668,196.73 1,222,238,896.73 2,578,276,896.73 1,222,238,896.73
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 85,554,529.49 82,560,529.49
其他非流动负债
非流动负债合计 2,687,668,196.73 1,222,238,896.73 2,663,831,426.22 1,304,799,426.22
负债合计 16,528,363,232.07 7,719,451,600.29 12,409,580,027.47 6,460,940,864.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,294,362,109.00 1,294,362,109.00 1,294,362,109.00 1,294,362,109.00
资本公积 1,440,648,374.08 1,440,951,226.19 1,922,068,973.70 1,919,073,419.62
减：库存股
专项储备 115,409,629.45 99,856,483.34 85,597,096.45 73,307,729.74
盈余公积 414,695,394.39 414,695,394.39 414,695,394.39 414,695,394.39
一般风险准备
未分配利润 2,451,301,269.33 1,924,171,335.63 2,110,208,435.02 1,697,169,735.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益5,716,416,776.25 5,174,036,548.55 5,826,932,008.56 5,398,608,388.47铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
12
合计
少数股东权益 1,162,916,664.45 1,040,933,158.07
所有者权益合计 6,879,333,440.70 5,174,036,548.55 6,867,865,166.63 5,398,608,388.47
负债和所有者权益总计 23,407,696,672.77 12,893,488,148.84 19,277,445,194.10 11,859,549,253.07
法定代表人：韦江宏 主管会计机构负责人：汪仁发 会计机构负责人： 解硕荣
4.2 本报告期利润表
编制单位：铜陵有色金属集团股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 8,632,175,908.70 2,637,062,158.34 10,458,043,780.61 3,391,983,613.77
其中：营业收入 8,632,175,908.70 2,637,062,158.34 10,458,043,780.61 3,391,983,613.77
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,433,904,112.83 2,502,136,689.29 10,017,089,452.46 3,114,194,114.67
其中：营业成本 8,165,132,469.21 2,371,601,388.40 9,670,617,368.10 2,937,000,848.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 16,787,655.04 13,484,402.96 31,314,555.62 26,229,285.82
销售费用 30,662,476.03 12,569,335.36 23,281,081.19 12,657,345.29
管理费用 137,386,622.49 69,132,495.54 117,134,348.19 70,287,608.92
财务费用 93,969,773.60 36,701,019.38 170,010,288.23 68,199,179.23
资产减值损失 -10,034,883.54 -1,351,952.35 4,731,811.13 -180,152.66
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
3,289,645.40 27,121,954.85 2,687,714.38 -327,233.88
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
4,088,703.75 -839,881.40 4,024,252.56 250,000.00
汇兑收益（损失以“-”
号填列）铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
13
三、营业利润（亏损以“-”
号填列）
201,561,441.27 162,047,423.90 443,642,042.53 277,462,265.22
加：营业外收入 6,085,550.45 352,570.49 4,884,816.22 135,160.40
减：营业外支出 2,184,845.55 953,891.48 1,734,488.72 848,029.62
其中：非流动资产处置损失143,374.09 143,374.09 378,300.00
四、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
205,462,146.17 161,446,102.91 446,792,370.03 276,749,396.00
减：所得税费用 20,327,244.75 1,446,447.06 82,522,302.75 44,228,720.28
五、净利润（净亏损以“-”
号填列）
185,134,901.42 159,999,655.85 364,270,067.28 232,520,675.72
归属于母公司所有者
的净利润
164,977,493.24 159,999,655.85 324,402,283.64 232,520,675.72
少数股东损益 20,157,408.18 39,867,783.64
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.127 0.13 0.25 0.18
（二）稀释每股收益 0.127 0.13 0.25 0.18
七、其他综合收益 -174,329,096.14 -180,823,534.48 157,342,846.31 150,605,365.30
八、综合收益总额 10,805,805.28 -20,823,878.63 521,612,913.59 383,126,041.02
归属于母公司所有者
的综合收益总额
-11,396,360.39 -20,823,878.63 481,590,817.45 383,126,041.02
归属于少数股东的综
合收益总额
22,202,165.67 40,022,096.14
法定代表人：韦江宏 主管会计机构负责人：汪仁发 会计机构负责人： 解硕荣铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
14
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：铜陵有色金属集团股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 19,559,144,666.88 6,147,455,388.25 31,020,305,384.61 10,407,629,681.73
其中：营业收入 19,559,144,666.88 6,147,455,388.25 31,020,305,384.61 10,407,629,681.73
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 18,850,781,821.47 5,758,399,931.44 29,704,724,435.01 9,723,378,575.88
其中：营业成本 18,264,526,419.59 5,419,630,748.69 28,805,030,096.22 9,175,803,312.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 54,127,259.89 44,751,489.02 89,753,808.20 78,108,535.11
销售费用 84,715,454.64 33,340,361.08 62,380,159.96 33,205,143.19
管理费用 373,046,220.65 197,517,305.42 355,873,295.05 205,966,735.99
财务费用 271,905,569.79 89,722,756.23 377,436,462.23 225,723,780.01
资产减值损失 -197,539,103.09 -26,562,729.00 14,250,613.35 4,571,069.16
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
399,105.57 48,671,560.02 19,449,019.11 47,482,894.43
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
5,532,433.02 -1,022,653.83 23,369,699.80 1,025,030.13
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
号填列）
708,761,950.98 437,727,016.83 1,335,029,968.71 731,734,000.28
加：营业外收入 58,982,237.28 21,663,037.82 11,979,871.77 3,535,104.72
减：营业外支出 18,428,963.31 5,251,591.61 9,229,550.50 7,286,414.11
其中：非流动资产处置
损失
10,665,243.53 613,462.93 609,740.00 231,440.00
四、利润总额（亏损总额以749,315,224.95 454,138,463.04 1,337,780,289.98 727,982,690.89铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
15
“-”号填列）
减：所得税费用 160,085,309.85 97,700,652.23 275,245,232.31 149,705,260.76
五、净利润（净亏损以“-”
号填列）
589,229,915.10 356,437,810.81 1,062,535,057.67 578,277,430.13
归属于母公司所有者
的净利润
470,930,412.79 356,437,810.81 919,444,843.97 578,277,430.13
少数股东损益 118,299,502.31 143,090,213.70
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.364 0.28 0.71 0.45
（二）稀释每股收益 0.364 0.28 0.71 0.45
七、其他综合收益 -483,142,038.88 -478,122,193.43 69,415,378.75 69,685,620.17
八、综合收益总额 106,087,876.22 -121,684,382.62 1,131,950,436.42 647,963,050.30
归属于母公司所有者
的综合收益总额
-8,714,008.83 -121,684,382.62 988,686,519.61 647,963,050.30
归属于少数股东的综
合收益总额
114,801,885.05 143,263,916.81
法定代表人：韦江宏 主管会计机构负责人：汪仁发 会计机构负责人： 解硕荣
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：铜陵有色金属集团股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
到的现金
22,888,161,156.39 7,011,909,334.85 36,423,185,169.18 11,960,949,670.89
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
16
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 54,112,195.90 18,283,976.59 15,991,303.59
收到其他与经营活动
有关的现金
179,131,975.81 73,811,442.33 168,596,398.21 12,941,560.23
经营活动现金流入小计 23,121,405,328.10 7,104,004,753.77 36,607,772,870.98 11,973,891,231.12
购买商品、接受劳务支
付的现金
20,447,665,025.76 4,630,319,060.76 33,097,296,302.40 9,506,057,383.71
客户贷款及垫款净增加
额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
工支付的现金
585,503,232.87 317,790,484.30 518,563,711.82 286,656,100.74
支付的各项税费 1,042,798,454.55 446,970,828.58 1,576,088,821.03 809,907,260.19
支付其他与经营活动
有关的现金
199,237,625.80 163,241,528.34 172,568,981.24 98,962,567.85
经营活动现金流出小计22,275,204,338.98 5,558,321,901.98 35,364,517,816.49 10,701,583,312.49
经营活动产生的现金流
量净额
846,200,989.12 1,545,682,851.79 1,243,255,054.49 1,272,307,918.63
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金1,591,911.89 53,030,072.69 300,000.00 49,325,453.03
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的
现金净额
949,686.67 310,000.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
438,379.46
收到其他与投资活动
有关的现金
17,964,154.30 10,134,941.85 23,535,633.71 12,248,616.39
投资活动现金流入小计20,944,132.32 63,475,014.54 23,835,633.71 61,574,069.42
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的
现金
947,115,547.72 451,147,571.76 681,270,977.44 214,695,946.29铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
17
投资支付的现金 8,500,000.00 17,088,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
592,123,800.00
支付其他与投资活动
有关的现金
189,291,592.98 188,198,716.47
投资活动现金流出小计 947,115,547.72 1,043,271,371.76 879,062,570.42 419,982,662.76
投资活动产生的现金
流量净额
-926,171,415.40 -979,796,357.22 -855,226,936.71 -358,408,593.34
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 33,367,094.96
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
33,367,094.96
取得借款收到的现金 6,198,624,925.11 1,588,200,000.00 6,817,171,401.53 1,448,784,697.32
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入小计6,231,992,020.07 1,588,200,000.00 6,817,171,401.53 1,448,784,697.32
偿还债务支付的现金 5,380,851,063.70 1,828,100,000.00 7,494,462,931.46 2,742,643,562.16
分配股利、利润或偿付
利息支付的现金
497,931,637.34 272,007,518.05 958,220,438.17 576,079,798.83
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
22,867,782.42
支付其他与筹资活动
有关的现金
155,788.27 151,388.47
筹资活动现金流出小计5,878,938,489.31 2,100,258,906.52 8,452,683,369.63 3,318,723,360.99
筹资活动产生的现金流
量净额
353,053,530.76 -512,058,906.52 -1,635,511,968.10 -1,869,938,663.67
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
-328,323.67 -64,259.84 23,316,826.78 14,773,033.47
五、现金及现金等价物净增
加额
272,754,780.81 53,763,328.21 -1,224,167,023.54 -941,266,304.91
加：期初现金及现金等
价物余额
1,594,244,664.86 863,837,526.28 2,555,303,360.70 1,578,226,232.11
六、期末现金及现金等价物
余额
1,866,999,445.67 917,600,854.49 1,331,136,337.16 636,959,927.20
法定代表人：韦江宏 主管会计机构负责人：汪仁发 会计机构负责人： 解硕荣铜陵有色金属集团股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
董事长：韦江宏
二OO九年十月二十八日
