国元证券股份有限公司
                 关于铜陵有色金属集团股份有限公司
                          2018 年度保荐工作报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司          被保荐公司简称：铜陵有色（000630）

保荐代表人姓名：梁化彬                      联系电话：0551-62207353

保荐代表人姓名：李洲峰                      联系电话：0551-62207981


    一、保荐工作概述

                     项目                                    工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                               是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                           无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                    是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                               是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                                是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司董事会次数                                        1次

（2）列席公司股东大会次数                                      0次

（3）列席公司监事会次数                                        0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                              1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                           是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                           无

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6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                       7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                        无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        无

（2）报告事项的主要内容                                      无

（3）报告事项的进展或整改情况                                无

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                  无

（2）关注事项的主要内容                                      无

（3）关注事项的进展或者整改情况                              无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                         是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                               1次

（2）培训日期                                        2018 年 12 月 27 日
                                             《上市公司信息披露管理办法》、《深圳
                                             证券交易所主板上市公司规范运作指
（3）培训的主要内容                          引》、《深圳证券交易所股票上市规则》
                                             等法规的要求并结合近期资本市场典
                                             型监管案例，对焦点问题进行介绍。
11.其他需要说明的保荐工作情况                                无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                  事项                  存在的问题             采取的措施

1.信息披露                                  无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执行                  无                    不适用

3．“三会”运作                             无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变动                  无                    不适用

5.募集资金存放及使用                        无                    不适用

6.关联交易                                  无                    不适用


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7.对外担保                                     无               不适用

8.收购、出售资产                               无               不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资               无               不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
                                               无               不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方               无               不适用
面的重大变化情况）


    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                是否       未履行承诺的原因及
             发行人及股东承诺事项
                                                履行承诺       解决措施
  1. 2013 年 12 月 20 日，作为有色财务公司的
控股股东，有色控股为保证有色财务公司依法经
营、独立运行，保证公司与有色财务公司发生金
融业务时能确保公司的资金安全性和流动性事
宜，特作如下承诺：（1） 有色财务公司所开展所
有业务活动均符合相关法律法规的规定,运作情
况良好。在后续运作过程中, 有色控股将按股东
                                                    是         不适用
权限继续督促有色财务公司按照相关法律法规的
规定进行规范运作（2）公司与有色财务公司进行
的存款、信贷、结算及其他金融服 务遵循自愿原
则，有色控股不施加任何影响（3）若有色财务公
司出现支付困难等紧急情况时，有色控股将采取
增加财务公司的资本金等有效措施，确保公司在
有色财务公司的资金安全
  2．置入资产减值补偿的承诺。
  公司非公开发行股票收购有色控股下属子公司
安徽铜冠(庐江)矿业有限公司(以下简称"庐江矿
业")100%股权。庐江矿业主要资产为沙溪铜矿采
矿权,为保证与矿业权相关的矿产勘查风险不会
对中小股东利益造成损失,有色控股承诺如下:本          是         不适用
次收购完成后 3 年内,如铜陵有色对本次拟收购
的庐江矿业 100%股权计提减值准备,有色控股将
在铜陵有色该年度的年度财务报告公告 15 日内
以现金形式按所计提减值准备的金额向铜陵有色
如数补足。
  3．公司控股股东有色控股就与公司避免产生同
                                                    是         不适用
业竞争作出如下承诺： 为了进一步支持铜陵有色


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的发展，有色控股承诺，未来在赤峰国维矿业有
限公司、安徽铜冠(庐江)矿业有限公司两公司铜
矿产品具备正式生产条 件的情况下，有色控股同
意将持有该两公司的股权全部转让给铜陵有色。
有色控股承诺，未来在铜冠冶化分公司正式建成
投产且实现正常盈利的情况下，同意铜陵有色自
主决策按公允价格收购铜冠冶化分公司，以有 效
地避免与铜陵有色在副产品硫酸方面的同业竞
争。今后如有任何原因引起有色控股与铜陵有色
发生同业竞争，有色控股将积极采取有效措施，
放弃此类同业竞争
  4．有色控股承诺：从铜陵有色非公开发行的定
价基准日 2015 年 10 月 23 日前六个月至承诺函出
具日（2016 年 4 月 13 日），没有减持铜陵有色股
份的情况；自承诺函出具日（2016 年 4 月 13 日）
至铜陵有色本次发行完成后六个月，本公司不存       是          不适用
在减持计划，不减持铜陵有色股份（包括承诺期
间因铜陵有色金属集团股份有限公司发生资本公
积转增股本、派送股票红利、配股、增发等产生
的股份）。


    四、其他事项

             报告事项                                 说明
1.保荐代表人变更及其理由                              无
2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管                          无
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                              无




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    （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于铜陵有色金属集团股份有限
公司 2018 年度保荐工作报告》之签章页）




    保荐代表人：____________             _____________
                   梁化彬                     李洲峰




                                                  国元证券股份有限公司


                                                         2019年4 月11日




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