铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2020-067
铜陵有色金属集团股份有限公司
Tongling Nonferrous Metals Group Co.,Ltd.
2020 年第三季度报告
报告日期：2020 年 10 月
1
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨军、主管会计工作负责人梁洪流及会计机构负责人(会计主管
人员)夏守志声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计差错更正
本报告期末比上年度末
上年度末
本报告期末 增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 50,639,323,400.79 47,970,071,453.73 47,911,462,039.76 5.69%
归属于上市公司股东的净
18,952,594,456.38 18,373,955,663.76 18,319,597,898.34 3.46%
资产（元）
年初至
本报告
报告期
期比上
上年同期 年初至报 上年同期 末比上
本报告期 年同期
告期末 年同期
增减
增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
27,314,755, 22,915,35 22,915,35 71,758,87 69,774,83 69,774,83
营业收入（元） 19.20% 2.84%
112.33 8,135.79 8,135.79 5,578.41 7,006.35 7,006.35
归属于上市公司股东的净 358,669,223 281,320,2 281,320,2 734,349,2 695,195,7 695,195,7
27.49% 5.63%
利润（元） .20 73.84 73.84 51.46 56.87 56.87
归属于上市公司股东的扣
429,869,662 279,268,1 279,268,1 644,968,4 618,576,6 618,576,6
除非经常性损益的净利润 53.93% 4.27%
.47 04.93 04.93 93.09 30.77 30.77
（元）
经营活动产生的现金流量 -1,939,566,0 598,489,4 598,489,4 -424.08 1,811,994 2,562,627, 2,562,627,
-29.29%
净额（元） 54.68 50.94 50.94 % ,371.83 589.79 589.79
基本每股收益（元/股） 0.034 0.027 0.027 25.93% 0.070 0.066 0.066 6.06%
稀释每股收益（元/股） 0.034 0.027 0.027 25.93% 0.070 0.066 0.066 6.06%
增加了 增加了
加权平均净资产收益率 1.91% 1.55% 1.56% 0.35 个 3.94% 3.84% 3.85% 0.09 个
百分点 百分点
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司于 2020 年 8 月 27 日召开的九届四次董事会会议审议通过了《公司关于前期会计差错更正的议案》，详细内容见公司 2020
年 8 月 29 日披露在巨潮资讯网上的《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2020-057）。
3
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
42,090,336.60
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
134,507,396.12
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -60,753,971.19
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,159,308.19
减：所得税影响额 18,533,392.60
少数股东权益影响额（税后） -229,697.63
合计 89,380,758.37 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 345,437 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
铜陵有色金属
集团控股有限 国有法人 36.53% 3,845,746,464 0
公司
国华人寿保险 境内非国有法
3.05% 320,809,747 0
股份有限公司 人
4
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
－传统二号
香港中央结算
境外法人 2.80% 294,815,699 0
有限公司
长江养老保险
股份有限公司 境内非国有法
2.73% 287,189,263 0
－铜陵有色员 人
工持股计划
中国铁建投资
国有法人 1.71% 180,505,415 0
集团有限公司
长江养老保险
股份有限公司
－长江薪酬延 境内非国有法
1.32% 138,429,944 0
付集合型团体 人
养老保障管理
产品
#吴灶才 境内自然人 0.95% 99,558,872 0
#珠海横琴量
境内非国有法
行投资管理有 0.69% 73,000,000 0
人
限公司
上海彤关投资
境内非国有法
管理合伙企业 0.69% 72,202,166 0
人
（有限合伙）
中信证券股份
国有法人 0.62% 64,786,859 0
有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
铜陵有色金属集团控股有限公
3,845,746,464 人民币普通股 3,845,746,464
司
国华人寿保险股份有限公司－
320,809,747 人民币普通股 320,809,747
传统二号
香港中央结算有限公司 294,815,699 人民币普通股 294,815,699
长江养老保险股份有限公司－
287,189,263 人民币普通股 287,189,263
铜陵有色员工持股计划
中国铁建投资集团有限公司 180,505,415 人民币普通股 180,505,415
长江养老保险股份有限公司－
长江薪酬延付集合型团体养老 138,429,944 人民币普通股 138,429,944
保障管理产品
#吴灶才 99,558,872 人民币普通股 99,558,872
5
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
#珠海横琴量行投资管理有限公
73,000,000 人民币普通股 73,000,000
司
上海彤关投资管理合伙企业（有
72,202,166 人民币普通股 72,202,166
限合伙）
中信证券股份有限公司 64,786,859 人民币普通股 64,786,859
前 10 名股东中，国有法人股股东铜陵有色金属集团控股有限公司与其他法人股股东
上述股东关联关系或一致行动
之间不存在关联关系，也不属于一致行动人，未知其他流通股股东间是否存在关联关
的说明
系，也未知其他流通股股东是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务 股东吴灶才通过信用证券账户持有公司股票 99,558,872 股；股东珠海横琴量行投资管
情况说明（如有） 理有限公司通过信用证券账户持有公司股票 73,000,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2020年9月30日 2019年12月31日 变动比例 变动说明
衍生金融资产 78,568,987.76 131,951,016.35 -40.46% 主要系套期工具期末浮动盈利减少
预付款项 2,724,890,722.48 4,550,476,443.45 -40.12% 主要系预付进口原料款减少
投资性房地产 8,627,254.74 25,953,197.09 -66.76% 主要系投资性房地产转为自用
在建工程 4,361,190,918.52 3,073,219,207.52 41.91% 主要系本期金剑铜冶炼升级改造工程项目投入
衍生金融负债 104,248,261.06 52,598,532.61 98.20% 主要系远期外汇合约期末浮动亏损增加
主要系2020年1月1日起执行新收入准则，对预收款项重
预收款项 869,045,865.63 不适用
分类
主要系2020年1月1日起执行新收入准则，对预收款项重
合同负债 1,005,368,237.94 不适用
分类
长期借款 5,244,962,789.45 3,904,596,642.87 34.33% 主要系一年以上的银行借款增加
主要系期末套期工具浮动盈利减少，相应确认的递延所
递延所得税负债 44,951,610.57 66,834,566.55 -32.74%
得税负债减少
其他综合收益 39,181,339.00 65,572,830.43 -40.25% 主要系期末现金流量套期有效部分浮动收益金额减少
专项储备 124,817,599.56 93,160,611.26 33.98% 主要系本期安全生产费用计提金额大于使用金额
利润表及现金流量表项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 变动说明
研发费用 56,422,223.76 93,153,449.91 -39.43% 主要系本期费用化研发支出减少
财务费用 442,673,024.39 665,812,558.77 -33.51% 主要系本期利息支出减少，汇兑收益增加
其他收益 158,479,880.31 108,702,638.00 45.79% 主要系本期与收益相关的政府补助金额较大
投资收益 34,270,376.78 143,547,408.50 -76.13% 主要系本期期权平仓盈利金额减少
信用减值损失 -41,021,828.98 -16,010,591.18 不适用 主要系本期计提坏账准备金额增加
资产减值损失 -719,658,834.67 -189,903,459.36 不适用 主要系本期计提存货跌价准备金额增加
资产处置收益 22,838,615.13 7,668,111.07 197.84% 主要系本期非流动资产处置利得增加
营业外收入 30,797,673.21 8,939,272.56 244.52% 主要系本期非流动资产处置利得增加
主要系本期现金流量套期有效部分的浮动盈亏变动金
其他综合收益 -35,451,706.38 -180,424,755.06 不适用
额较上期减少
筹资活动产生的现金流量
580,944,254.79 -1,268,133,591.58 不适用 主要系本期银行借款净流入金额增加
净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
7
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
2013 年 12
月 20 日，作
为有色财务
公司的控股
股东，有色
控股为保证
有色财务公
司依法经
营、独立运
行，保证贵
公司与有色
财务公司发
生金融业务
正在履行，
时能确保贵
截至本公
铜陵有色金 公司的资金
首次公开发行或再融资时所作承 2013 年 12 告刊登之
属集团控股 其他承诺 安全性和流 长期有效
诺 月 20 日 日，承诺人
有限公司 动性事宜，
均严格履
特作如下承
行了承诺。
诺：（1）有
色财务公司
所开展所有
业务活动均
符合相关法
律法规的规
定,运作情
况良好。在
后续运作过
程中,有色
控股将按股
东权限继续
督促有色财
8
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
务公司按照
相关法律法
规的规定进
行规范运
作。（2）贵
公司与有色
财务公司进
行的存款、
信贷、结算
及其他金融
服务遵循自
愿原则，有
色控股不施
加任何影
响。（3）若
有色财务公
司出现支付
困难等紧急
情况时，有
色控股将采
取增加财务
公司的资本
金等有效措
施，确保贵
公司在有色
财务公司的
资金安全。
本公司将遵
循《上市公
司证券发行
管理办法》，
《上市公司
非公开发行
股票实施细
铜陵有色金 则》和《深
股份限售承 2017 年 01 2020 年 1 月 承诺已履
属集团控股 圳证券交易
诺 月 18 日 18 日 行完毕。
有限公司 所股票上市
规则》等法
律、法规和
规范性文件
的有关规
定，以及本
公司与铜陵
有色金属集
9
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
团股份有限
公司签订的
《股份认购
协议》的有
关规定，自
铜陵有色金
属集团股份
有限公司本
次非公开发
行股票上市
之日起 36
个月内不转
让所认购的
64,981,949
股新股。
本公司将遵
循《上市公
司证券发行
管理办法》，
《上市公司
非公开发行
股票实施细
则》和《深
圳证券交易
所股票上市
规则》等法
除铜陵有色 律、法规和
金属集团控 规范性文件
股有限公司 的有关规
股份限售承 2017 年 01 2020 年 1 月 承诺已履
外的五家 定，以及本
诺 月 18 日 18 日 行完毕。
2016 年非 公司与铜陵
公开发行对 有色金属集
象 团股份有限
公司签订的
《股份认购
协议》的有
关规定，自
铜陵有色金
属集团股份
有限公司本
次非公开发
行股票上市
之日起 36
个月内不转
10
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
让所认购的
铜陵有色增
发新股。
股权激励承诺
公司控股股
东有色控股
就与公司避
免产生同业
竞争作出如
下承诺：为
了进一步支
持铜陵有色
的发展，有
色控股承
诺，未来在 2014 年 10
赤峰国维矿 月 16 日通
业有限公 过非公开
司、安徽铜 发行募集
冠(庐江)矿 资金，完成
业有限公司 对有色控
两公司铜矿 股持有的
产品具备正 安徽铜冠
关于同业竞
式生产条件 (庐江)矿业
铜陵有色金 争、关联交
的情况下， 2009 年 07 有限公司
其他对公司中小股东所作承诺 属集团控股 易、资金占 长期有效
有色控股同 月 01 日 100%股权
有限公司 用方面的承
意将持有该 和铜冠冶
诺
两公司的股 化分公司
权全部转让 经营性资
给铜陵有 产收购工
色。有色控 作。截至本
股承诺，未 公告刊登
来在铜冠冶 之日，承诺
化分公司正 人已经履
式建成投产 行了承诺。
且实现正常
盈利的情况
下，同意铜
陵有色自主
决策按公允
价格收购铜
冠冶化分公
司，以有效
地避免与铜
陵有色在副
11
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
产品硫酸方
面的同业竞
争。今后如
有任何原因
引起有色控
股与铜陵有
色发生同业
竞争，有色
控股将积极
采取有效措
施，放弃此
类同业竞
争。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当
原承诺拟转让的赤峰国维矿业有限公司股权，由于其矿权资源储量尚待核实，暂不
详细说明未完成履行的具体原因
具备进入上市公司的条件。
及下一步的工作计划
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生 期末投
计提减
衍生 品投 资金额
衍生品投 是否 报告期 报告期 值准备 报告期
关联 品投 资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
资操作方 关联 内购入 内售出 金额 实际损
关系 资类 始投 期 期 资金额 资金额 报告期
名称 交易 金额 金额 （如 益金额
型 资金 末净资
有）
额 产比例
2020 年 2020 年
上海期货 47,744. 120,209 127,119. 75,240. -10,909.
无 否 黄金 01 月 01 09 月 30 3.97%
交易所 11 .4 65 43 94
日 日
2020 年 2020 年
上海期货 31,430. 93,485. 81,588.5 31,811.9
无 否 白银 01 月 01 09 月 30 1.68% 2,548.55
交易所 55 25 5 4
日 日
上海期货 无 否 铜 2020 年 2020 年 139,727 1,022,1 984,424. 272,190 14.36% 15,082.0
12
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
交易所和 01 月 01 09 月 30 .99 69.89 9 .66 4
伦敦金属 日 日
交易所
2020 年 2020 年
上海期货 锌等 1,405.3
无 否 01 月 01 09 月 30 3,597.5 12,925 12,925 0.07% -81.93
交易所 金属 5
日 日
上海期货
2020 年 2020 年
交易所和 铜期
无 否 01 月 01 09 月 30 970.58 580 0.03% 777.46
伦敦金属 权
日 日
交易所
远期 2020 年 2020 年
87,309. 185,050 -6,303.1
金融机构 无 否 外汇 01 月 01 09 月 30 9.76%
08 .85 6
合约 日 日
310,779 1,248,7 1,206,05 566,279
合计 -- -- -- 1,113.02
.81 89.54 8.1 .23
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进行期货套期保值业务，所有交易均是场内交易，
套期保值业务接受中国证监会和国家外汇管理局监管，因此公司套期保值业务不存在操作风险和法律风
报告期衍生品持仓的风险分析及控
险。公司选择实力雄厚、信誉度高、运作规范的经纪公司进行期货保值；公司利用银行金融工具，开展
制措施说明（包括但不限于市场风
了远期外汇资金交易业务，以规避汇率和利率波动风险，减少外汇负债及进行成本锁定，实现外汇资产
险、流动性风险、信用风险、操作风
的保值增值。公司已制定了《远期外汇交易业务内部控制制度》，对外汇衍生风险进行充分的评估与控制。
险、法律风险等）
公司建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的风
险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险，因此信用风险、流动性风险低，市场风险可控。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生品 公司持有的铜、锌、黄金、白银期货合约的公允价值依据伦敦金属交易所和上海期货交易所相应合约的
公允价值的分析应披露具体使用的 结算价确定。公司远期外汇合约按照中国银行提供的报价进行确认计量。
方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 与上一报告期相比，没有发生重大变化。
是否发生重大变化的说明
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》的有关规定，作为铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，事前对公司
独立董事对公司衍生品投资及风险 董事会提供的关于 2020 年第三季度金融衍生品交易相关材料进行了认真的审阅，对公司提交的相关资
控制情况的专项意见 料、实施、决策程序及实际交易情况等进行了核查，现就公司 2020 年第三季度发生的金融衍生品交易事
项发表如下意见：期货保值方面：为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展，公司在内控制度中制
订并完善了《境外期货交易风险控制的管理规定》《期货交易管理制度》，制度中对期货财务结算、保证
13
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
金管理、实物交割货款的回收及管理和实物异地库存的管理等方面工作均作出明确规定。公司利用衍生
金融工具通过套期保值锁定固有利润，规避和减少由于价格大幅波动带来的生产经营风险。公司采取的
风险控制措施有：1、严格控制衍生金融交易的规模，套期保值量控制在年度自产铜精矿对应的产品数量
的一定比例。合理计划和安排使用保证金。公司使用自有资金利用期货市场开展期货套期保值业务。严
禁使用募集资金直接或间接进行套期保值。2、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与
审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专
门的风险控制岗位，实行授权和岗位牵制等多种措施控制风险。能够有效控制操作风险。3、公司已设立
符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，能够满足期货业务操作需要。根据上述情况，独立董事认
为：公司开展套期保值业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司开展套期保值业
务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
公司从事金融衍生品交易的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。
外汇交易方面：1、为锁定公司收入与成本，规避和防范汇率波动风险，保持稳健经营，公司开展远期外
汇资金交易业务，该业务与公司日常经营需求紧密相关，符合公司的经营发展的需要，符合有关法律、
法规的规定。2、公司已建立了《公司远期外汇资金交易业务管理制度》，公司及下属子公司开展远期外
汇资金交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控。该项议案的审议、决策程序符合《公司法》《深圳
证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关
规定。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
14
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要
接待对象类 调研的基本情况索
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 内容及提供
型 引
的资料
详情请参见公司于
芳晟投资程
2020 年 5 月 11 日在
宇星、中信证
互动易平台发布的
2020 年 05 月 券张志强、中 公司生产经
线上 其他 其他 《铜陵有色金属集
07 日 财裕富王小 营情况。
团股份有限公司投
娜等 16 位投
资者关系活动记录
资者。
表》。
详情请参见公司于
2020 年 5 月 28 日在
互动易平台发布的
2020 年 05 月 公司生产经
公司会议室 实地调研 机构 光大证券 《铜陵有色金属集
26 日 营情况。
团股份有限公司投
资者关系活动记录
表》。
详情请参见公司于
2020 年 6月 5日在互
2020 年 06 月 铜陵铜箔三 公司生产经 动易平台发布的《铜
实地调研 机构 华创证券
03 日 楼会议室 营情况。 陵有色金属集团股
份有限公司投资者
关系活动记录表》。
详情请参见公司于
2020 年 6 月 10 日在
互动易平台发布的
2020 年 06 月 招商有色、平 公司生产经
公司会议室 其他 机构 《铜陵有色金属集
08 日 安资管 营情况。
团股份有限公司投
资者关系活动记录
表》。
详情请参见公司于
2020 年 6 月 10 日在
招商有色、兆
互动易平台发布的
2020 年 06 月 天投资、华安 公司生产经
公司会议室 其他 机构 《铜陵有色金属集
08 日 基金、嘉实基 营情况。
团股份有限公司投
金
资者关系活动记录
表》。
15
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
详情请参见公司于
国元证券、上 2020 年 9月 9日在互
2020 年 09 月 股份公司二 海晅瀚资管、 公司生产经 动易平台发布的《铜
其他 机构
07 日 楼会议室 民生证券、深 营情况。 陵有色金属集团股
圳中凯资管 份有限公司投资者
关系活动记录表》。
16
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：铜陵有色金属集团股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 6,145,934,995.43 5,161,730,666.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产 78,568,987.76 131,951,016.35
应收票据 465,616,227.16 398,592,552.94
应收账款 1,438,935,262.18 1,209,609,056.09
应收款项融资 192,975,706.77 190,252,928.09
预付款项 2,724,890,722.48 4,550,476,443.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 665,742,720.72 539,464,495.83
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 13,763,085,697.92 10,924,176,201.25
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 685,436,690.21 715,740,567.50
流动资产合计 26,161,187,010.63 23,821,993,928.48
非流动资产：
17
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 592,191,616.77 559,957,254.71
其他权益工具投资 76,784,023.20 70,381,341.21
其他非流动金融资产
投资性房地产 8,627,254.74 25,953,197.09
固定资产 16,486,582,828.53 17,375,983,689.64
在建工程 4,361,190,918.52 3,073,219,207.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,348,360,742.56 2,391,633,523.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 415,941,325.87 370,337,813.25
其他非流动资产 188,457,679.97 222,002,084.22
非流动资产合计 24,478,136,390.16 24,089,468,111.28
资产总计 50,639,323,400.79 47,911,462,039.76
流动负债：
短期借款 10,696,942,305.44 10,409,606,987.07
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 104,248,261.06 52,598,532.61
应付票据 3,904,688,894.40 3,476,744,448.06
应付账款 4,706,456,860.22 4,261,513,887.41
预收款项 869,045,865.63
合同负债 1,005,368,237.94
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
18
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 316,652,234.69 382,961,224.95
应交税费 367,323,448.82 381,740,638.26
其他应付款 352,399,177.96 282,710,335.62
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,374,102,000.00 1,757,900,000.00
其他流动负债
流动负债合计 22,828,181,420.53 21,874,821,919.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 5,244,962,789.45 3,904,596,642.87
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,121,338,732.00 1,278,739,732.00
长期应付职工薪酬
预计负债 123,820,868.28 160,258,746.66
递延收益 549,405,515.03 617,114,896.79
递延所得税负债 44,951,610.57 66,834,566.55
其他非流动负债
非流动负债合计 7,084,479,515.33 6,027,544,584.87
负债合计 29,912,660,935.86 27,902,366,504.48
所有者权益：
股本 10,526,533,308.00 10,526,533,308.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,776,111,511.29 2,485,560,169.17
减：库存股
19
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他综合收益 39,181,339.00 65,572,830.43
专项储备 124,817,599.56 93,160,611.26
盈余公积 1,152,853,041.02 1,152,853,041.02
一般风险准备
未分配利润 4,333,097,657.51 3,995,917,938.46
归属于母公司所有者权益合计 18,952,594,456.38 18,319,597,898.34
少数股东权益 1,774,068,008.55 1,689,497,636.94
所有者权益合计 20,726,662,464.93 20,009,095,535.28
负债和所有者权益总计 50,639,323,400.79 47,911,462,039.76
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 梁洪流 夏守志
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,403,963,802.63 3,089,981,247.16
交易性金融资产
衍生金融资产 42,939,430.00 81,567,371.55
应收票据 162,901,959.67 146,277,700.01
应收账款 659,177,734.39 447,446,466.31
应收款项融资 156,826,196.88 154,571,356.71
预付款项 2,261,559,156.48 3,261,594,299.40
其他应收款 4,942,320,139.49 4,142,127,670.26
其中：应收利息
应收股利
存货 6,253,043,820.84 4,892,857,784.58
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 36,236,337.82 170,824,376.53
流动资产合计 17,918,968,578.20 16,387,248,272.51
非流动资产：
债权投资
20
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 4,817,327,802.45 4,785,093,440.39
其他权益工具投资 69,018,049.82 64,471,649.68
其他非流动金融资产
投资性房地产 2,692,969.37 2,754,405.08
固定资产 9,608,978,860.96 10,006,401,662.28
在建工程 1,330,772,412.44 979,947,493.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,090,280,622.10 1,118,964,365.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 195,778,641.47 173,693,311.52
其他非流动资产 39,438,917.06 35,973,412.96
非流动资产合计 17,154,288,275.67 17,167,299,741.42
资产总计 35,073,256,853.87 33,554,548,013.93
流动负债：
短期借款 5,923,032,204.40 6,887,531,120.19
交易性金融负债
衍生金融负债 88,344,498.24 35,820,165.28
应付票据 2,088,084,196.98 1,292,007,213.87
应付账款 3,300,297,477.88 2,620,003,003.90
预收款项 277,040,492.94
合同负债 287,975,533.61
应付职工薪酬 188,654,590.18 225,728,519.64
应交税费 213,739,418.04 161,303,242.77
其他应付款 521,993,888.13 396,002,433.37
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,338,702,000.00 1,322,500,000.00
21
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他流动负债
流动负债合计 13,950,823,807.46 13,217,936,191.96
非流动负债：
长期借款 3,630,428,571.45 3,097,381,142.87
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 15,081,600.00 172,482,600.00
长期应付职工薪酬
预计负债 104,596,228.28 141,538,906.66
递延收益 193,099,823.91 238,821,028.49
递延所得税负债 13,375,724.00 21,544,395.03
其他非流动负债
非流动负债合计 3,956,581,947.64 3,671,768,073.05
负债合计 17,907,405,755.10 16,889,704,265.01
所有者权益：
股本 10,526,533,308.00 10,526,533,308.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,912,354,866.89 1,912,354,866.89
减：库存股
其他综合收益 28,316,426.54 54,117,078.92
专项储备 84,524,885.47 66,541,074.13
盈余公积 1,151,625,779.05 1,151,625,779.05
未分配利润 3,462,495,832.82 2,953,671,641.93
所有者权益合计 17,165,851,098.77 16,664,843,748.92
负债和所有者权益总计 35,073,256,853.87 33,554,548,013.93
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 梁洪流 夏守志
3、合并本报告期利润表
单位：元
22
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 27,314,755,112.33 22,915,358,135.79
其中：营业收入 27,314,755,112.33 22,915,358,135.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 26,511,451,498.06 22,545,947,719.21
其中：营业成本 25,983,020,346.69 21,881,941,875.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 58,407,309.35 79,701,883.39
销售费用 77,594,786.16 71,899,996.41
管理费用 235,914,399.43 263,249,967.82
研发费用 21,976,353.89 31,565,907.88
财务费用 134,538,302.54 217,588,088.26
其中：利息费用 217,312,938.29 230,422,323.90
利息收入 27,375,216.66 22,877,234.27
加：其他收益 33,034,724.09 23,080,707.31
投资收益（损失以“－”号
6,376,131.26 45,440,479.52
填列）
其中：对联营企业和合营企
12,955,610.37 9,632,679.12
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-118,325,846.21 -40,340,776.69
“－”号填列）
23
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
信用减值损失（损失以“-”
7,680,352.95 -1,591,818.30
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-235,679,922.71 525,355.63
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
9,955,394.24 -74,641.19
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 506,344,447.89 396,449,722.86
加：营业外收入 6,279,452.59 2,219,766.23
减：营业外支出 7,847,182.42 4,892,015.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号
504,776,718.06 393,777,473.47
填列）
减：所得税费用 120,647,894.55 59,872,637.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 384,128,823.51 333,904,835.51
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
384,128,823.51 333,904,835.51
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 358,669,223.20 281,320,273.84
2.少数股东损益 25,459,600.31 52,584,561.67
六、其他综合收益的税后净额 33,463,639.04 -52,898,730.87
归属母公司所有者的其他综合收
34,084,411.48 -56,970,357.96
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
-718,077.26
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
-718,077.26
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
34,802,488.74 -56,970,357.96
合收益
24
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备 34,896,923.02 -56,999,101.74
6.外币财务报表折算差额 -94,434.28 28,743.78
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
-620,772.44 4,071,627.09
的税后净额
七、综合收益总额 417,592,462.55 281,006,104.64
归属于母公司所有者的综合收
392,753,634.68 224,349,915.88
益总额
归属于少数股东的综合收益总
24,838,827.87 56,656,188.76
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.034 0.027
（二）稀释每股收益 0.034 0.027
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 梁洪流 夏守志
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 11,064,242,623.82 8,375,381,281.63
减：营业成本 10,271,354,948.51 7,829,740,298.22
税金及附加 36,978,441.70 55,854,623.63
销售费用 33,755,452.26 27,464,526.18
管理费用 117,666,077.08 150,966,799.35
研发费用 4,060,819.19 12,130,743.63
财务费用 46,381,842.98 120,079,389.77
其中：利息费用 143,236,217.13 135,690,296.84
利息收入 41,480,819.37 36,460,291.12
25
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
加：其他收益 4,046,778.89 5,862,565.03
投资收益（损失以“－”
10,389,922.68 39,746,690.30
号填列）
其中：对联营企业和合营
12,955,610.37 9,632,679.12
企业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失
-108,140,060.02 -32,119,288.40
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
6,851,176.44 912,380.68
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-92,534,856.24 -28,691,569.82
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
9,936,680.51
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
384,594,684.36 164,855,678.64
列）
加：营业外收入 3,571,833.19 906,844.91
减：营业外支出 6,207,295.55 4,275,721.62
三、利润总额（亏损总额以“－”
381,959,222.00 161,486,801.93
号填列）
减：所得税费用 61,622,686.93 9,633,843.11
四、净利润（净亏损以“－”号填
320,336,535.07 151,852,958.82
列）
（一）持续经营净利润（净亏
320,336,535.07 151,852,958.82
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -17,396,544.66 -60,430,515.30
（一）不能重分类进损益的其
-718,077.26
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公 -718,077.26
26
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
-16,678,467.40 -60,430,515.30
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备 -16,678,467.40 -60,430,515.30
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 302,939,990.41 91,422,443.52
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 梁洪流 夏守志
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 71,758,875,578.41 69,774,837,006.35
其中：营业收入 71,758,875,578.41 69,774,837,006.35
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 70,052,473,809.98 68,666,508,437.98
其中：营业成本 68,463,165,731.16 66,771,024,648.01
利息支出
27
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 206,205,707.96 197,372,889.33
销售费用 229,683,529.75 213,684,253.64
管理费用 654,323,592.96 725,460,638.32
研发费用 56,422,223.76 93,153,449.91
财务费用 442,673,024.39 665,812,558.77
其中：利息费用 573,272,432.47 668,256,209.95
利息收入 72,366,521.11 67,730,590.89
加：其他收益 158,479,880.31 108,702,638.00
投资收益（损失以“－”号
34,270,376.78 143,547,408.50
填列）
其中：对联营企业和合营企
37,574,381.28 33,255,486.38
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-57,449,966.69 -50,802,671.83
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-41,021,828.98 -16,010,591.18
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-719,658,834.67 -189,903,459.36
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
22,838,615.13 7,668,111.07
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,103,860,010.31 1,111,530,003.57
加：营业外收入 30,797,673.21 8,939,272.56
减：营业外支出 18,400,355.12 14,930,619.54
28
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
四、利润总额（亏损总额以“－”号
1,116,257,328.40 1,105,538,656.59
填列）
减：所得税费用 302,828,628.25 272,649,021.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 813,428,700.15 832,889,635.07
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
813,428,700.15 832,889,635.07
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 734,349,251.46 695,195,756.87
2.少数股东损益 79,079,448.69 137,693,878.20
六、其他综合收益的税后净额 -35,451,706.38 -180,424,755.06
归属母公司所有者的其他综合收
-26,391,491.43 -182,108,667.28
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
1,457,249.22
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
1,457,249.22
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
-27,848,740.65 -182,108,667.28
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备 -27,434,326.12 -182,133,393.97
29
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6.外币财务报表折算差额 -414,414.53 24,726.69
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益
-9,060,214.95 1,683,912.22
的税后净额
七、综合收益总额 777,976,993.77 652,464,880.01
归属于母公司所有者的综合收
707,957,760.03 513,087,089.59
益总额
归属于少数股东的综合收益总
70,019,233.74 139,377,790.42
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.070 0.066
（二）稀释每股收益 0.070 0.066
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 梁洪流 夏守志
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 29,136,563,405.80 27,862,428,525.41
减：营业成本 27,344,925,322.55 26,406,230,602.79
税金及附加 131,029,539.77 110,809,729.65
销售费用 110,598,189.37 76,002,965.89
管理费用 329,481,847.93 373,818,275.01
研发费用 13,621,291.74 26,776,709.95
财务费用 192,142,557.68 328,222,576.44
其中：利息费用 367,240,495.20 383,823,954.38
利息收入 115,679,299.97 115,071,870.53
加：其他收益 55,335,460.68 33,062,467.76
投资收益（损失以“－”
37,106,343.16 198,237,108.24
号填列）
其中：对联营企业和合营
37,574,381.28 33,255,486.38
企业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
30
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
公允价值变动收益（损失
-59,957,103.76 -22,298,793.30
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
-1,165,922.63 -366,978.48
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
-304,158,153.98 -122,547,821.05
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
22,819,901.40 8,286,113.35
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
764,745,181.63 634,939,762.20
列）
加：营业外收入 26,389,140.44 3,089,057.84
减：营业外支出 14,357,404.70 6,250,654.66
三、利润总额（亏损总额以“－”
776,776,917.37 631,778,165.38
号填列）
减：所得税费用 162,687,393.40 102,008,311.18
四、净利润（净亏损以“－”号填
614,089,523.97 529,769,854.20
列）
（一）持续经营净利润（净亏
614,089,523.97 529,769,854.20
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -25,800,652.38 -156,285,953.31
（一）不能重分类进损益的其
-453,599.86
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
-453,599.86
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
-25,347,052.52 -156,285,953.31
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
31
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备 -25,347,052.52 -156,285,953.31
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额 588,288,871.59 373,483,900.89
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 梁洪流 夏守志
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
79,760,643,501.07 78,415,320,965.83
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
32
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到的税费返还 54,017,389.00 66,703,490.29
收到其他与经营活动有关的现
56,623,362.07 167,329,950.70
金
经营活动现金流入小计 79,871,284,252.14 78,649,354,406.82
购买商品、接受劳务支付的现
75,114,785,005.16 72,813,909,301.83
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
1,176,818,443.80 1,266,705,607.54
现金
支付的各项税费 1,060,610,202.22 929,402,341.00
支付其他与经营活动有关的现
707,076,229.13 1,076,709,566.66
金
经营活动现金流出小计 78,059,289,880.31 76,086,726,817.03
经营活动产生的现金流量净额 1,811,994,371.83 2,562,627,589.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 14,774,404.35 133,268,602.47
处置固定资产、无形资产和其
38,931,508.14
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
86,867,028.16 62,298,888.82
金
投资活动现金流入小计 101,641,432.51 234,498,999.43
购建固定资产、无形资产和其
1,467,754,787.06 1,856,267,074.92
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 173,556,014.79 305,544,187.77
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
33
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
26,494.00
金
投资活动现金流出小计 1,641,337,295.85 2,161,811,262.69
投资活动产生的现金流量净额 -1,539,695,863.34 -1,927,312,263.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 17,128,391,600.27 13,943,657,720.66
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 17,128,391,600.27 13,943,657,720.66
偿还债务支付的现金 15,879,451,693.71 14,169,732,390.15
分配股利、利润或偿付利息支
667,995,651.77 1,037,892,255.09
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
61,635,748.24
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
4,166,667.00
金
筹资活动现金流出小计 16,547,447,345.48 15,211,791,312.24
筹资活动产生的现金流量净额 580,944,254.79 -1,268,133,591.58
四、汇率变动对现金及现金等价物
-4,314,674.98 10,972,024.23
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 848,928,088.30 -621,846,240.82
加：期初现金及现金等价物余
4,556,004,167.42 5,265,063,344.77
额
六、期末现金及现金等价物余额 5,404,932,255.72 4,643,217,103.95
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 梁洪流 夏守志
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 31,913,909,274.29 30,977,534,912.78
34
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
金
收到的税费返还 3,781,480.13 25,578,776.98
收到其他与经营活动有关的现
60,016,071.98 619,853,416.66
金
经营活动现金流入小计 31,977,706,826.40 31,622,967,106.42
购买商品、接受劳务支付的现
28,125,206,019.53 29,897,565,747.82
金
支付给职工以及为职工支付的
631,185,193.24 665,110,770.67
现金
支付的各项税费 655,813,176.95 430,681,706.58
支付其他与经营活动有关的现
965,853,791.05 476,810,402.12
金
经营活动现金流出小计 30,378,058,180.77 31,470,168,627.19
经营活动产生的现金流量净额 1,599,648,645.63 152,798,479.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 12,623,527.46 176,001,078.91
处置固定资产、无形资产和其
37,742,628.14
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
47,497,371.20 40,136,001.73
金
投资活动现金流入小计 60,120,898.66 253,879,708.78
购建固定资产、无形资产和其
469,443,181.90 551,790,658.89
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 12,751,546.36 35,518,311.69
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
26,494.00
金
投资活动现金流出小计 482,221,222.26 587,308,970.58
投资活动产生的现金流量净额 -422,100,323.60 -333,429,261.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 8,613,578,276.98 9,605,031,238.36
收到其他与筹资活动有关的现
35
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
金
筹资活动现金流入小计 8,613,578,276.98 9,605,031,238.36
偿还债务支付的现金 9,020,871,013.62 8,970,558,657.25
分配股利、利润或偿付利息支
440,872,537.93 687,731,328.84
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 9,461,743,551.55 9,658,289,986.09
筹资活动产生的现金流量净额 -848,165,274.57 -53,258,747.73
四、汇率变动对现金及现金等价物
-3,131,680.22 5,362,271.56
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 326,251,367.24 -228,527,258.74
加：期初现金及现金等价物余
2,795,185,043.21 2,850,733,161.12
额
六、期末现金及现金等价物余额 3,121,436,410.45 2,622,205,902.38
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
杨 军 梁洪流 夏守志
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 5,161,730,666.98 5,161,730,666.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产 131,951,016.35 131,951,016.35
应收票据 398,592,552.94 398,592,552.94
应收账款 1,209,609,056.09 1,209,609,056.09
应收款项融资 190,252,928.09 190,252,928.09
36
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
预付款项 4,550,476,443.45 4,550,476,443.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 539,464,495.83 539,464,495.83
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 10,924,176,201.25 10,924,176,201.25
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 715,740,567.50 715,740,567.50
流动资产合计 23,821,993,928.48 23,821,993,928.48
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 559,957,254.71 559,957,254.71
其他权益工具投资 70,381,341.21 70,381,341.21
其他非流动金融资产
投资性房地产 25,953,197.09 25,953,197.09
固定资产 17,375,983,689.64 17,375,983,689.64
在建工程 3,073,219,207.52 3,073,219,207.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,391,633,523.64 2,391,633,523.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 370,337,813.25 370,337,813.25
37
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他非流动资产 222,002,084.22 222,002,084.22
非流动资产合计 24,089,468,111.28 24,089,468,111.28
资产总计 47,911,462,039.76 47,911,462,039.76
流动负债：
短期借款 10,409,606,987.07 10,409,606,987.07
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 52,598,532.61 52,598,532.61
应付票据 3,476,744,448.06 3,476,744,448.06
应付账款 4,261,513,887.41 4,261,513,887.41
预收款项 869,045,865.63 -869,045,865.63
合同负债 869,045,865.63 869,045,865.63
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 382,961,224.95 382,961,224.95
应交税费 381,740,638.26 381,740,638.26
其他应付款 282,710,335.62 282,710,335.62
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
1,757,900,000.00 1,757,900,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 21,874,821,919.61 21,874,821,919.61
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 3,904,596,642.87 3,904,596,642.87
应付债券
其中：优先股
38
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
永续债
租赁负债
长期应付款 1,278,739,732.00 1,278,739,732.00
长期应付职工薪酬
预计负债 160,258,746.66 160,258,746.66
递延收益 617,114,896.79 617,114,896.79
递延所得税负债 66,834,566.55 66,834,566.55
其他非流动负债
非流动负债合计 6,027,544,584.87 6,027,544,584.87
负债合计 27,902,366,504.48 27,902,366,504.48
所有者权益：
股本 10,526,533,308.00 10,526,533,308.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,485,560,169.17 2,485,560,169.17
减：库存股
其他综合收益 65,572,830.43 65,572,830.43
专项储备 93,160,611.26 93,160,611.26
盈余公积 1,152,853,041.02 1,152,853,041.02
一般风险准备
未分配利润 3,995,917,938.46 3,995,917,938.46
归属于母公司所有者权益
18,319,597,898.34 18,319,597,898.34
合计
少数股东权益 1,689,497,636.94 1,689,497,636.94
所有者权益合计 20,009,095,535.28 20,009,095,535.28
负债和所有者权益总计 47,911,462,039.76 47,911,462,039.76
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,089,981,247.16 3,089,981,247.16
交易性金融资产
衍生金融资产 81,567,371.55 81,567,371.55
39
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应收票据 146,277,700.01 146,277,700.01
应收账款 447,446,466.31 447,446,466.31
应收款项融资 154,571,356.71 154,571,356.71
预付款项 3,261,594,299.40 3,261,594,299.40
其他应收款 4,142,127,670.26 4,142,127,670.26
其中：应收利息
应收股利
存货 4,892,857,784.58 4,892,857,784.58
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 170,824,376.53 170,824,376.53
流动资产合计 16,387,248,272.51 16,387,248,272.51
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 4,785,093,440.39 4,785,093,440.39
其他权益工具投资 64,471,649.68 64,471,649.68
其他非流动金融资产
投资性房地产 2,754,405.08 2,754,405.08
固定资产 10,006,401,662.28 10,006,401,662.28
在建工程 979,947,493.87 979,947,493.87
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,118,964,365.64 1,118,964,365.64
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 173,693,311.52 173,693,311.52
其他非流动资产 35,973,412.96 35,973,412.96
非流动资产合计 17,167,299,741.42 17,167,299,741.42
40
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产总计 33,554,548,013.93 33,554,548,013.93
流动负债：
短期借款 6,887,531,120.19 6,887,531,120.19
交易性金融负债
衍生金融负债 35,820,165.28 35,820,165.28
应付票据 1,292,007,213.87 1,292,007,213.87
应付账款 2,620,003,003.90 2,620,003,003.90
预收款项 277,040,492.94 -277,040,492.94
合同负债 277,040,492.94 277,040,492.94
应付职工薪酬 225,728,519.64 225,728,519.64
应交税费 161,303,242.77 161,303,242.77
其他应付款 396,002,433.37 396,002,433.37
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
1,322,500,000.00 1,322,500,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 13,217,936,191.96 13,217,936,191.96
非流动负债：
长期借款 3,097,381,142.87 3,097,381,142.87
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 172,482,600.00 172,482,600.00
长期应付职工薪酬
预计负债 141,538,906.66 141,538,906.66
递延收益 238,821,028.49 238,821,028.49
递延所得税负债 21,544,395.03 21,544,395.03
其他非流动负债
非流动负债合计 3,671,768,073.05 3,671,768,073.05
负债合计 16,889,704,265.01 16,889,704,265.01
所有者权益：
41
铜陵有色金属集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
股本 10,526,533,308.00 10,526,533,308.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,912,354,866.89 1,912,354,866.89
减：库存股
其他综合收益 54,117,078.92 54,117,078.92
专项储备 66,541,074.13 66,541,074.13
盈余公积 1,151,625,779.05 1,151,625,779.05
未分配利润 2,953,671,641.93 2,953,671,641.93
所有者权益合计 16,664,843,748.92 16,664,843,748.92
负债和所有者权益总计 33,554,548,013.93 33,554,548,013.93
调整情况说明
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
董事长签署：
杨 军
二〇二〇年十月二十八日
42