铜陵有色金属集团股份有限公司
           2022 年度监事会工作报告

   监事会作为公司的监督机构，2022 年，公司监事会成员
本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》《公司章程》
等法律法规的规定，认真履行监督职责。2022 年，监事会对
公司的重大决策事项都积极参与了审核，并提出意见和建
议，对公司董事、经营管理层等执行公司职务的行为进行了
有效的监督，并不定期的检查公司经营和财务状况，积极维
护全体股东的权益。公司监事会认为：公司董事、高级管理
人员均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股
东大会、董事会决议,忠于职守，未发现公司董事、高级管
理人员有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司
利益的行为。在促进公司规范运作，维护股东权益方面发挥
了重要的作用。本年度内监事会参加了公司 2021 年度股东
大会和 2022 年 3 次临时股东大会，依法列席了报告期内 12
次董事会会议，及时掌握公司经营决策、投资方案、生产经
营等方面的情况。
   在 2022 年主要完成了下列工作：
   一、监事会会议召开情况
   报告期内，公司监事会召开 6 次监事会会议，具体情况
如下：
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   （一）2022 年 4 月 18 日，公司召开九届十三次监事会
会议，会议审议通过了《公司 2021 年度监事会工作报告》
《公司 2021 年财务预算执行情况及 2022 年财务预算安排的
报告》《公司 2021 年度利润分配预案》《公司 2021 年年度
报告全文及摘要》《公司关于 2022 年向金融机构申请综合
授信额度的议案》《公司关于开展 2022 年度外汇资金交易
业务的议案》《公司 2021 年度内部控制评价报告》《公司
关于续聘 2022 年度审计机构的议案》《公司与有色财务公
司签署金融服务协议暨持续关联交易的议案》《公司关于对
有色财务公司风险评估报告的议案》《公司关于计提资产减
值准备的议案》。
    （二）2022 年 4 月 28 日，公司召开九届十四次监事会
会议，审议通过了《公司 2022 年第一季度报告》。
    （三）2022 年 5 月 31 日，公司召开九届十五次监事会
会议，审议通过了《公司关于增补第九届监事会非职工代表
监事候选人的议案》。
    （四）2022 年 8 月 26 日，公司召开九届十六次监事会
会议，审议通过了《公司关于选举第九届监事会主席的议案》
《公司 2022 年半年度报告全文及摘要》《公司关于对有色
财务公司风险评估报告的议案》《公司关于计提资产减值准
备的议案》。
    （五）2022 年 10 月 27 日，公司召开九届十七次监事会

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会议，审议通过了《公司 2022 年第三季度报告》《公司关
于计提资产减值准备的议案》。
    （六）2022 年 12 月 22 日，公司召开九届十八次监事会
会议，审议通过了《关于公司符合发行股份、可转换公司债
券及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》《关于
本次发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易方案的议案》《关于公司发行股份、可
转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易报告书（草案）及摘要的议案》《关于本次交易构成关
联交易的议案》《关于本次交易不构成重大资产重组的议案》
《关于本次交易不构成重组上市的议案》《关于公司与交易
对方签署附生效条件的交易协议的议案》《关于本次交易符
合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、第四十三条
规定的议案》《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大
资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》。
   二、对公司依法运作情况的意见
   （一）公司依法运作情况
   公司严格按照《公司法》《证券法》和公司章程以及国
家有关法律法规进行规范运作。公司股东大会、董事会的通
知、召开、表决等均符合法定程序，并建立了一套较为完善
的内部控制制度。报告期内，公司严格按照《公司法》和《公
司章程》依法规范运作，无任何违反法律、法规的行为。公

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司董事及经理层人员在执行公司职务时未发现有违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
   （二）检查公司财务的情况
   监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况，认为：
公司财务部门严格按照国家有关财政法规及国家监管部门
的有关规定，所编制的定期报告及容诚会计师事务所(特殊
普通合伙)出具的《审计报告》，客观真实地反映了公司全
年的财务状况、经营成果及现金流量情况。
   （三）公司内部控制评价情况
   按照《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，公
司监事会认真阅读了董事会提交的《2022 年度内部控制评价
报告》，并与公司管理层和相关管理部门交流，查阅公司各
项管理制度，我们认为：公司遵守财政部、证监会等部门联
合发布的《企业内部控制基本规范》等文件精神，遵循内部
控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公
司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开
展，强化了全面风险防控管理，保障企业持续健康发展。公
司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制
点的执行和监督。公司内部控制评价报告全面、真实、客观
反映了公司内部控制的实际情况。
   （四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的
独立意见

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   报告期内，无募集资金使用情况。
   （五）公司购买、出售资产情况
   报告期内，未发现公司收购、出售资产中有内幕交易、
损害股东权益或造成公司资产流失的情形。
   （六）公司关联交易情况
   对公司 2022 年度发生的关联交易行为进行了核查，认
为：公司发生关联交易业务时，严格执行相关协议价格，遵
守相关规定，履行合法程序，关联交易及定价原则公平、合
理，没有出现违法行为，也没有损害公司及股东尤其是中小
股东的利益的情形。
   （七）对会计师事务所非标准意见的检查监督意见
   公司财务报告未被会计师事务所出具非标准意见。容诚
会计师事务所(特殊普通合伙)出具了无保留意见的审计报
告，审计报告真实、客观、准确地反映了公司财务状况。
   （八）信息披露制度实施情况
   报告期内，公司遵照监管要求履行信息披露义务，认真
执行信息披露管理制度，及时公平地披露信息，信息披露真
实、准确、完整。
   三、监事会 2023 年工作计划
   2023 年，监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班
子依法开展工作，充分发挥好监督职能，维护稳定大局，维
护股东利益，诚信正直，勤勉工作，圆满完成公司 2023 年

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的工作目标和任务，促进企业长足发展。
   2023 年，主要工作计划如下：
   （一）按照法律法规，认真履行职责。
   2023 年，监事会将严格执行《公司法》《公司章程》等
有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其
决策和经营活动更加规范、合法。
   （二）加强监督检查，防范经营风险。监事会将不断加
大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守
法规方面的监督。
   （三）加强自身学习，提高业务水平。要发挥好监事会
作用，首先要提高自身专业素质，才能有效地做好工作。对
此，监事会成员将在新的一年里，为了进一步维护公司和股
东的利益，将会继续加强学习，积极参加监管机构及公司组
织的有关培训，同时坚持自学，不断拓宽专业知识和提高业
务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更
好地发挥监事会的监督职能。
   希望公司董事会和经理层继续规范管理与诚信经营，不
断完善公司治理结构,努力提高内部控制制度的建设及运
行，保持公司可持续发展。


                   铜陵有色金属集团股份有限公司监事会

                                 2023 年 4 月 13 日

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