证券代码：000661             证券简称：长春高新           公告编号：2021-031

                长春高新技术产业（集团）股份有限公司
    关于向特定对象发行可转换公司债券解除锁定的提示性公告

         本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
   记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1、本次解除锁定的是公司向特定对象发行的可转换公司债券（债券代码：
124006；债券简称：高新定转），解除锁定的债券数量为2,707,985张。
    2、本次解除锁定日期：2021年4月13日（星期二）。

    一、公司向特定对象发行的可转换公司债券的基本情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准长春高新技术产业（集团）股份有限
公司向金磊等发行股份、可转换公司债券购买资产并配套募集资金的批复》（证监
许可[2019]2140号）核准，长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称
“长春高新”或者“公司”）向金磊先生发行4,500,000张可转换公司债券购买相关
资产。
    2020年3月11日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本次购买资产
之定向可转债发行的登记，本次定向可转债的发行对象已正式列入长春高新的可转
换公司债券持有人名册，该项可转债于 2020 年 3 月 11 日起在深圳证券交易所挂
牌交易，债券简称“高新定转”，债券代码“124006”。
    本次发行的定向可转债期限为自发行之日起6年，即2020年3月11日至2026年3月
10日。本次发行的定向可转债到期日前，交易对方金磊应当将其持有的可转换债券
全部转换成股票。

    二、本次解除锁定的债券持有人履行承诺情况


     （一）承诺情况

     金磊先生承诺在12个月锁定期届满后，其所持的因本次发行取得的定向可转债按
  照《业绩预测补偿协议》及其补充协议约定的业绩承诺完成情况分三期解除锁定，具

  体如下：
                                                      累计可解锁可
 期数                      解锁条件                                       解锁时间
                                                        转换债券
           自可转换债券发行上市之日起12个月届满，且                   根据相关定向可转
           金赛药业2019年度实现净利润达到《业绩预测                   债发行时间及2019
                                                      本次向交易对
           补偿协议》及其补充协议约定的2019年度承诺                   年度业绩承诺完成
                                                      手发行的可转
           净利润，在具备证券期货从业资格的审计机构                   情况，第一期可转
                                                      换债券*2019年
第一期     出具2019年度金赛药业业绩承诺实现情况专项                   换债券可于2021年
                                                      度承诺净利润/
           审核报告后的10个工作日起可解锁；若金赛药                   3 月 11 日 解 除 锁
                                                      业绩承诺期累
           业2019年度实现净利润低于2019年度承诺净利                   定 ， 解 锁 比 例
                                                      计承诺净利润
           润，则本期无可转换债券解锁，全部归入下一                   26.7412% ， 即
           期，按照下一期条件解锁。                                   1,203,351张
           金赛药业2019年度及2020年度合计实现净利润
           达到《业绩预测补偿协议》及其补充协议约定   本次向交易对
                                                                      根据2020年度业绩
           的2019年度及2020年度合计承诺净利润，在具   手发行的可转
                                                                      承诺完成情况，第
           备证券期货从业资格的审计机构出具2020年度   换债券*2019年
                                                                      二期可转换债券可
           金赛药业业绩承诺实现情况专项审核报告后的   度以及2020年
第二期                                                                于 2021 年 3 月 25 日
           10个工作日起可累计解锁；若金赛药业2019年   度承诺净利润
                                                                      解除锁定，解锁比
           度及2020年度合计实现净利润低于2019年度及   之和/业绩承诺
                                                                      例 33.4363% ， 即
           2020年度合计承诺净利润，则本期无可转换债   期累计承诺净
                                                                      1,504,634张
           券解锁，全部归入下一期，按照下一期条件解   利润
           锁。
           金赛药业2019年度、2020年度及2021年度合计
           实现净利润达到《业绩预测补偿协议》及其补
           充协议约定的2019年度、2020年度及2021年度
           合计承诺净利润，在具备证券期货从业资格的
                                                      本次向交易对
           审计机构出具2021年度金赛药业业绩承诺实现
第三期                                                手发行的可转    尚未满足解锁条件
           情况专项审核报告后的10个工作日起可累计解
                                                      换债券*100%
           锁；或者虽未达到合计承诺净利润但交易对手
           已经履行完毕全部补偿义务（包括业绩补偿和
           标的资产减值补偿）之日10个工作日起可累计
           解锁。

         （二）履行情况

         本次解除锁定的债券持有人严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情

  况。

         三、占用上市公司资金和违法违规担保情况
   本次解除锁定的债券持有人未发生占用公司资金的情形，公司也未发生对其违
规担保的情况。

       四、本次向特定对象发行可转换公司债券的具体情况

   （一）发行数量：4,500,000张；
   （二）发行规模：45,000万元；
   （三）票面金额：100元/张；
   （四）票面利率：本次发行的定向可转债票面利率为0.00%，不涉及利息支付事
项。
   （五）债券期限：本次发行的定向可转债期限为自发行之日起6年，即2020年3
月11日至2026年3月10日。
   （六）转股期限： 2021年3月11日至2026年3月10日。
   （七）本次解除锁定的可转换公司债券情况如下表所示：

债券持有人                         金磊
转股价格                           86.35元/股
解除锁定数量                       2,707,985张
占本次发行可转换债券比例           60.1775%


   特此公告。




                                    长春高新技术产业（集团）股份有限公司
                                                   董事会
                                                 2021年4月9日