证券代码：000661             证券简称：长春高新           公告编号：2022-077


                长春高新技术产业（集团）股份有限公司
    关于向特定对象发行可转换公司债券解除锁定的提示性公告

         本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
   记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1、本次解除锁定的是公司向特定对象发 行的可转 换公司 债券（ 债 券 代 码 ：
124006；债券简称：高新定转），解除锁定的债券数量为1,792,015张。
    2、本次解除锁定日期：2022年11月4日

    一、公司向特定对象发行的可转换公司债券的基本情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准长春高新技术产业（集团） 股份有限
公司向金磊等发行股份、可转换公司债券购买资产并配套募集资金的批复 》（证监
许可[2019]2140号）核准，长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简 称
“长春高新”或者“公司”）向金磊先生发行4,500,000张可转换公司债券购买相关
资产。
    2020年3月11日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本次购买资产
之定向可转债发行的登记，本次定向可转债的发行对象已正式列入长春高 新的可转
换公司债券持有人名册，该项可转债于 2020 年 3 月 11 日起在深圳证券交易所挂
牌交易，债券简称“高新定转”，债券代码“124006”。
    本次发行的定向可转债期限为自发行之日起6年，即2020年3月11日至2026年3月
10日。本次发行的定向可转债到期日前，交易对方金磊应当将其持有的可 转换债券
全部转换成股票。

    二、本次解除锁定的债券持有人履行承诺情况


     （一）承诺情况

     金磊先生承诺在12个月锁定期届满后，其所持的因本次发行取得的定向可转债按
 照《业绩预测补偿协议》及其补充协议约定的业绩承诺完成情况分三期解除锁定，具

 体如下：
                                                    累计可解锁可
 期数                     解锁条件                                      解锁时间
                                                      转换债券
           自可转换债券发行上市之日起12个月届满，
                                                                    根据相关定向可转
           且金赛药业2019年度实现净利润达到《业绩
                                                                    债发行时间及2019
           预测补偿协议》及其补充协议约定的2019年   本次向交易对
                                                                    年度业绩承诺完成
           度承诺净利润，在具备证券期货从业资格的   手发行的可转
                                                                    情况，第一期可转
           审计机构出具2019年度金赛药业业绩承诺实   换债券*2019年
第一期                                                              换债券可于2021年
           现情况专项审核报告后的10个工作日起可解   度承诺净利润/
                                                                    3 月 11 日 解 除 锁
           锁；若金赛药业2019年度实现净利润低于     业绩承诺期累
                                                                    定 ， 解 锁 比 例
           2019年度承诺净利润，则本期无可转换债券   计承诺净利润
                                                                    26.7412% ， 即
           解锁，全部归入下一期，按照下一期条件解
                                                                    1,203,351张
           锁。
           金赛药业2019年度及2020年度合计实现净利
           润达到《业绩预测补偿协议》及其补充协议   本次向交易对
                                                                    根据2020年度业绩
           约定的2019年度及2020年度合计承诺净利     手发行的可转
                                                                    承诺完成情况，第
           润，在具备证券期货从业资格的审计机构出   换债券*2019年
                                                                    二期可转换债券可
           具2020年度金赛药业业绩承诺实现情况专项   度以及2020年
第二期                                                              于 2021 年 3 月 25 日
           审核报告后的10个工作日起可累计解锁；若   度承诺净利润
                                                                    解除锁定，解锁比
           金赛药业2019年度及2020年度合计实现净利   之和/业绩承诺
                                                                    例 33.4363% ， 即
           润低于2019年度及2020年度合计承诺净利     期累计承诺净
                                                                    1,504,634张
           润，则本期无可转换债券解锁，全部归入下   利润
           一期，按照下一期条件解锁。
           金赛药业2019年度、2020年度及2021年度合
           计实现净利润达到《业绩预测补偿协议》及
                                                                    根据2021年度业绩
           其补充协议约定的2019年度、2020年度及
                                                                    承诺完成情况，第
           2021年度合计承诺净利润，在具备证券期货
                                                    本次向交易对    三期可转换债券可
           从业资格的审计机构出具2021年度金赛药业
第三期                                              手发行的可转    于 2022 年 3 月 29 日
           业绩承诺实现情况专项审核报告后的10个工
                                                    换债券*100%     解除锁定，解锁比
           作日起可累计解锁；或者虽未达到合计承诺
                                                                    例 39.8225% ， 即
           净利润但交易对手已经履行完毕全部补偿义
                                                                    1,792,015张
           务（包括业绩补偿和标的资产减值补偿）之
           日10个工作日起可累计解锁。

         （二）履行情况

         本次解除锁定的债券持有人严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情

 况。

        三、占用上市公司资金和违法违规担保情况
    本次解除锁定的债券持有人未发生占用公司资金的情形，公司也未发生对其违
规担保的情况。

    四、本次向特定对象发行可转换公司债券的具体情况

    （一）发行数量：4,500,000张；
    （二）发行规模：45,000万元；
    （三）票面金额：100元/张；
    （四）票面利率：本次发行的定向可转债票面利率为0.00%，不涉及利息支付事
项。
    （五）债券期限：本次发行的定向可转债期限为自发行之日起6年，即2020年3
月11日至2026年3月10日。
    （六）转股期限： 2021年3月11日至2026年3月10日。
    （七）本次解除锁定的可转换公司债券情况如下表所示：

债券持有人                         金磊
转股价格                           84.75元/股
解除锁定数量                       1,792,015张
占本次发行可转换债券比例           39.8225%


    特此公告。




                                    长春高新技术产业（集团）股份有限公司
                                                    董事会
                                                 2022年11月3日